ODLUKA O NAČINU I ROKOVIMA OBAVEŠTAVANJA SAVEZNE KOMISIJE ZA SPREČAVANJE PRANJA NOVCA O TRANSAKCIJAMA NOVCA UTVRĐENIM U ČLANU 6 ZAKONA O SPREČAVANJU PRANJA NOVCA ("Sl. list SRJ", br. 38/2002)

1. Obveznici iz člana 5 Zakona o sprečavanju pranja novca (u daljem tekstu: obveznici), Saveznu komisiju za sprečavanje pranja novca (u daljem tekstu: Komisija) obaveštavaju o svim transakcijama iz člana 6 tog Zakona, na način i u rokovima propisanim ovom odlukom.

2. O transakcijama novca (gotovog novca, efektivnog stranog novca, hartija od vrednosti, plemenitih metala ili dragog kamenja) čija vrednost prelazi 600.000 dinara, o transakcijama kod poslova sa životnim osiguranjem kada vrednost pojedinačne premije prelazi 40.000 dinara, kao i kod više međusobno povezanih transakcija čiji ukupan iznos premašuje 600.000 dinara - obveznici pismeno obaveštavaju Komisiju pre izvršene transakcije, a najkasnije u roku od naredna 24 sata, od izvršene transakcije, i to:

- preporučenom pošiljkom,

- telefaksom,

- elektronski,

- dostavom preko kurira.

O transakcijama iz stava 1 ove tačke obveznici mogu Komisiju obaveštavati i telefonom, s tim što su dužni da najkasnije u roku od naredna dva dana od dana tog obaveštenja pismeno potvrde svoju prijavu.

Obaveštenje o transakcijama iz ove tačke, s podacima o njihovoj vrsti i vrednosti, kao i o identitetu stranke koja obavlja transakciju, obveznik dostavlja na obrascima 1 i 2, koji su odštampani uz ovu odluku i njen su sastavni deo.

Obrasce iz stava 3 ove tačke obveznik je dužan da sam štampa (na računaru) i da ih popunjava u skladu sa uputstvom koje je dato uz te obrasce.

3. Podatke o izvršenoj transakciji čija je vrednost manja od iznosa propisanih Zakonom a za koju postoje razlozi za sumnju da je u pitanju pranje novca, obveznik dostavlja na način i u roku iz tačke 2 ove odluke.

4. Komisija pismeno potvrđuje prijem obaveštenja iz ove odluke.

5. Svaki elektronski prenos podataka obveznik mora obezbediti kriptografskom zaštitom, odnosno na način koji obezbeđuje neprepoznatljivost podataka koji se prenose.

6. Ova odluka stupa na snagu narednog dana od dana objavljivanja u "Službenom listu SRJ".

 

OBRAZAC 1

POPUNJAVA STRANKA

A. FIZIČKO LICE KOJE ZAHTEVA I OBAVLJA TRANSAKCIJU

1.	Transakciju obavlja		a) jedno lice b) više lica (videti obrazac 2)
2.	Ime
3.	Prezime
4.	JMBG ili datum rođenja
5.	Identifikaciona isprava		a) lična karta b) pasoš v) drugo (navesti)
6.	Broj isprave
7.	Izdavalac isprave
8.	Lice obavlja transakciju		a) u svoje ime b) kao ovlašćena osoba
9.	Lice		a) jeste b) nije                 (u radnom odnosu kod stranke za koju obavlja transakciju)

B. STRANKA ZA KOJU SE TRANSAKCIJA OBAVLJA

10.	Transakcija se obavlja u ime i za račun		a) jednog lica b) dva ili više lica (videti obrazac 2)
11.	Stranka je		a) pravno lice b) fizičko lice v) preduzetnik
Ako je stranka pravno lice:
12.	Preduzeće
13.	Matični broj i žiro-račun
Ako je stranka fizičko lice:
14.	Ime
15.	Prezime
16.	Prebivalište
17.	JMBG
18.	Identifikaciona isprava		a) lična karta b) pasoš v) drugo (navesti)
19.	Broj isprave
20.	Izdavalac isprave

V. STRANKA KOJOJ JE TRANSAKCIJA NAMENJENA

21.	Transakcija je namenjena		a) jednom licu b) za više lica (videti obrazac 2)
22.	Stranka je		a) pravno lice b) fizičko lice v) preduzetnik
Ako je stranka pravno lice:
23.	Preduzeće
24.	Matični broj ili sedište
Ako je stranka fizičko lice:
25.	Ime
26.	Prezime
27.	JMBG ili prebivalište

__________________________
(Potpis stranke)           

 

POPUNJAVA OBVEZNIK

I	TRANSAKCIJA ČIJA VREDNOST PRELAZI 600.000 DINARA
II	SUMNJIVA TRANSAKCIJA

G. PODACI O TRANSAKCIJI

28.	Transakcija		a) već je obavljena	broj naloga:
			b) još nije obavljenja
29.	Broj transakcija		a) jedna-vrednost preko 600.000 dinara
			b) više međusobno povezanih čija je ukupna vrednost preko 600.000 dinara
30.	Datum, vreme i način sprovođenja transakcije
31.	Svrha transakcije i šifra osnova
			iz Šifarnika osnova naplate, plaćanja i prenosa po tekućim i kapitalnim transakcijama
32.	Oznaka valute i iznos u valuti		|__________|	|_______________|
33.	Oznaka valute i iznos u valuti		|__________|	|_______________|
34.	Iznos u dinarima			|_______________|

D. ISPUNITI SAMO KOD SUMNJIVIH TRANSAKCIJA

35.	Razlozi koji ukazuju na sumnju da je u pitanju pranje novca:

Đ. OBVEZNIK

Organizaciona jedinica u kojoj je bila zahtevana ili je obavljena transakcija
36.	Naziv
37.	Matični broj i žiro-račun
Obveznik iz člana 5 Zakona
38.	Naziv
39.	Matični broj i žiro-račun
Ovlašćeno lice
40.	Ime
41.	Prezime
42.	Matični broj
43.	Datum
44.	Potpis ovlašćenog lica

 

OBRAZAC 2

POPUNJAVA STRANKA

A. FIZIČKO LICE KOJE ZAHTEVA I OBAVLJA TRANSAKCIJU

1.	Ime
2.	Prezime
3.	Prebivalište
4.	JMBG
5.	Identifikaciona isprava		a) lična karta b) pasoš v) drugo (navesti)
6.	Broj isprave
7.	Izdavalac isprave

B. STRANKA ZA KOJU SE TRANSAKCIJA OBAVLJA

Ako je stranka pravno lice:
8.	Preduzeće
9.	Matični broj i žiro-račun
Ako je stranka fizičko lice:
10.	Ime
11.	Prezime
12.	Prebivalište
13.	JMBG
14.	Identifikaciona isprava		a) lična karta b) pasoš v) drugo (navesti)
15.	Broj isprave
16.	Izdavalac isprave

V. STRANKA KOJOJ JE TRANSAKCIJA NAMENJENA

Ako je stranka pravno lice:
17.	Preduzeće
18.	Matični broj ili sedište
Ako je stranka fizičko lice:
19.	Ime
20.	Prezime
21.	JMBG ili prebivalište

__________________________
(Potpis stranke)            

Obrazac 2 popunjava se ako transakciju obavlja više fizičkih lica (povezane transakcije), ako se transakcija obavlja u ime ili za račun više stranaka i ako je namenjena za više stranaka.

Ako u transakciji učestvuje više od dva lica, popunjava se novi obrazac.

 

UPUTSTVO ZA POPUNJAVANJE OBRAZACA 1 I 2

Podatke upisivati štampanim slovima. Ako je ponuđeno više mogućnosti, zaokružiti onu koja je odabrana.

Obrazac 1 i Obrazac 2 namenjeni su obaveštavanju nadležnog saveznog organa o svim transakcijama iz člana 6 Zakona o sprečavanju pranja novca.

Obrazac 1: stranu 1 popunjava stranka, stranu 2 popunjava obveznik.

Obrazac 2: popunjava stranka.

Delove A, B i V popunjava stranka, a ispravnost unetih podataka proverava ovlašćeno lice obveznika.

1. Obrazac 1 strana 1 popunjava se na sledeći način:

U deo A. unose se podaci o licu koje zahteva i obavlja transakciju.

U rubriku Transakciju obavlja više lica (1, pod b) upisuje se samo prvo lice, a ostala lica se upisuju u Obrazac 2.

U rubriku JMBG ili datum rođenja (4) za državljane SRJ upisuje se JMBG, a za ostale stranke datum rođenja.

Identifikaciona isprava (5) može biti samo dokument s fotografijom koji je izdao državni organ. Pod v) se upisuju sve druge odgovarajuće identifikacione isprave (službena legitimacija, diplomatski pasoš, vozačka dozvola itd.).

Rubrika Lice obavlja transakciju u svoje ime (8, pod a) označava se kada lice obavlja transakciju u svoje ime i za svoj račun. U tom slučaju nije potrebno ispunjavati deo B (Stranka za koju se transakcija obavlja).

Lice obavlja transakciju kao ovlašćena osoba (8, pod b) označava se kada ovlašćena osoba nastupa u tuđe ime i za tuđ račun i u svoje ime a za tuđ račun (npr. Advokat).

U deo B. unose se podaci o licu po čijem se ovlašćenju obavlja transakcija. Zahtevani podaci dobijaju se iz izjave stranke i dokumenta koji ona priloži za sprovođenje transakcije.

Ovaj deo se popunjava samo ako je u delu A, označen redni broj 8 pod b.

Ako je označena rubrika Transakcija se obavlja u ime i za račun dva ili više lica (10, pod b), u Obrazac 1 upisuje se samo prvo lice a ostala lica u Obrazac 2.

U rubrici Stranka je (11) zaokružuje se stranka je preduzetnik (11, pod v) u slučajevima kada transakciju vrši preduzetnik (radnja, agencija, kancelarija, radionica, apoteka, biro, servis i dr.), odnosno lice koje je taj preduzetnik ovlastio.

U rubriku Preduzeće (12) upisuju se naziv, oblik i delatnost preduzeća.

Rubriku Matični broj i žiro-račun (13) popunjavaju samo domaća pravna lica.

U rubriku Prebivalište (16) podaci se upisuju ovim redosledom: ulica, kućni broj, mesto i država.

Rubrika Identifikaciona isprava (18) može biti samo isprava sa fotografijom koju je izdao državni organ. Traženi podaci se dobijaju iz pisanog ovlašćenja stranke u čije ime ili za čiji račun nastupa lice koje je ta stranka ovlastila.

U deo pod V. unose se podaci dobijeni iz izjave stranke i isprava koje stranka prilaže za sprovođenje transakcije.

Ako je označena rubrika Transakcija namenjena za više lica (21, pod b), u obrazac se upisuje samo prvo lice, a ostala lica u Obrazac 2.

U rubriku Preduzeće (23) upisuju se naziv, oblik i delatnost preduzeća.

U rubriku Matični broj ili sedište (24) upisuje se matični broj za pravna lica koja su registrovana u SRJ, a sedište za pravna lica iz inostranstva, i podaci se upisuju ovim redosledom: ulica, kućni broj, mesto i država.

Rubrika JMBG ili prebivalište (27) - fizička lica državljani SRJ popunjavaju JMBG, a za fizička lica koja nisu državljani SRJ, unose se podaci o prebivalištu sledećim redom: ulica, kućni broj, mesto i država.

2. Obrazac 1 strana 2 popunjava se na sledeći način:

U rubrikama I i II označava se vrsta transakcije.

U rubriku I unose se transakcije iz člana 6 Odredbe pod 2 i 3 Zakona, a u rubriku II podaci koji se mogu dobiti s obzirom na okolnosti, odnosno podaci kojima se raspolaže.

U deo G. unose se podaci o transakciji.

Rubrika Transakcija već je obavljena (28 pod a) upisuje se evidencioni broj naloga, a Transakcija još nije obavljena (28 pod b) označava se kada je stranka zahtevala transakciju koja kasnije, zbog bilo kojih razloga, nije bila izvršena.

Rubrika Broj transakcija (29) popunjava se samo za transakcije iz člana 6 odredbe pod 2 i 3 Zakona.

U rubriku Datum, vreme i način sprovođenja transakcije (30) upisuju se dan, mesec, godina i sat kada je transakcija bila zahtevana ili obavljena.

Pod načinom sprovođenja transakcije označava se: preuzimanje, polaganje, uručenje, zamena (samo za menjačke poslove), instrument bezgotovinskog plaćanja uz koji se navodi broj iz Uputstva za sprovođenje Odluke o uslovima i načinu plaćanja, naplaćivanja i prenosa po tekućim i kapitalnim poslovima u devizama i u dinarima ("Službeni list SRJ", br. 25/2002) ili drugo (navesti način). Ukoliko je transakcija obavljena putem S.W.I.F.T. tehnologije upisuje se i tip (FM) S.W.I.F.T. poruke.

U rubriku Svrha transakcija, šifra osnova (31) uneti vrstu računa (štedna knjižica, devizna štedna knjižica, tekući račun, žiro-račun, nerezidentni račun, devizni račun i drugo) i opisati razloge transakcije (plaćanje računa, polaganje na račun, podizanje s računa, kupovina ili prodaja vrednosnih papira, kupovina ili prodaja strane valute, uplata u inostranstvu, poslovi u vezi sa životnim osiguranjem i drugo.

Šifra osnova uneti iz Uputstva za sprovođenje Odluke o uslovima i načinu plaćanja, naplaćivanja i prenosa po tekućim i kapitalnim poslovima u devizama i u dinarima ("Službeni list SRJ", br. 25/2002).

U rubrici Oznaka valute i iznos u valuti (32) unosi se slovna oznaka dinara odnosno strane valute iz Uputstva za sprovođenje Odluke o uslovima i načinu plaćanja, naplaćivanja i prenosa po tekućim i kapitalnim poslovima u devizama i u dinarima (prilog 5. "Službeni list SRJ", br. 25/2002), i iznos u valuti.

U rubrici Oznaka valute i iznos u valuti (33) popunjava se samo kada je reč o obavljanju menjačkih poslova, odnosno ako je u rubrici 30 u načinu sprovođenja transakcije označeno "zamena".

U rubriku Iznos u dinarima (34) upisuje se iznos transakcije u dinarima, prema srednjem kursu NBJ na dan kada je transakcija obavljena odnosno zatražena.

Deo pod D. popunjava se samo kod sumnjivih transakcija.

U rubrici Razlozi koji ukazuju na sumnju da je u pitanju pranje novca (35), potrebno je detaljno opisati te razloge. Ukoliko su podaci o identitetu stranke već bili prosleđeni telefonom ili telefaksom, nadležnom saveznom organu, upisuju se dan, mesec, godina i sat tog obaveštenja.

Deo pod Đ. popunjava obveznik iz člana 5 Zakona o sprečavanju pranja novca.

3. Obrazac 2 popunjava se na način predviđen za popunjavanje Obrasca 1 pod tačkama A, B. i V.