PRAVILA POSLOVANJACENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI("Sl. glasnik RS", br. 128/2003) |
I OSNOVNE ODREDBE
1. Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Centralni registar) jeste akcionarsko društvo koje obavlja poslove jedinstvene evidencije o zakonitim imaocima hartija od vrednosti i o pravima iz tih hartija, zatim o pravima trećih lica na hartijama od vrednosti, kao i poslove obračuna i poravnanja obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu nastalih na osnovu poslova sa hartijama od vrednosti (kliring i saldiranje).
Centralni registar obavlja i druge poslove u skladu sa odredbama Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni list SRJ", broj 65/2002 i "Službeni glasnik RS", broj 57/2003 - u daljem tekstu: Zakon).
2. Pravilima poslovanja Centralnog registra propisuju se:
- poslovi koje obavlja Centralni registar,
- način otvaranja i vođenja računa hartija od vrednosti,
- način otvaranja i vođenja novčanih računa članova Centralnog registra,
- način kliringa i saldiranja obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu nastalih na osnovu zaključenih poslova sa hartijama od vrednosti,
- način prenosa vlasništva i drugih prava iz hartija od vrednosti, kao i sadržina naloga za prenos prava iz hartija od vrednosti (u daljem tekstu: nalog za prenos),
- način upisa prava trećih lica na hartijama od vrednosti kao i sadržina naloga za upis prava trećih lica na hartijama od vrednosti (u daljem tekstu: nalog za upis),
- način vršenja korporativnih radnji,
- način formiranja i korišćenja garantnog fonda i drugi način otklanjanja rizika u slučaju neizvršenja obaveza člana Centralnog registra,
- način čuvanja hartija od vrednosti,
- druga pitanja o radu Centralnog registra.
3. U Centralnom registru se obavljaju sledeći poslovi:
- vođenje šifarnika vrsta hartija od vrednosti i dodeljivanje ISIN broja i CFI koda;
- vođenje registra izdavaoca hartija od vrednosti;
- vođenje i evidencija hartija od vrednosti na računima emitenata;
- vođenje i evidencija računa hartija od vrednosti članova Centralnog registra i njihovih klijenata;
- upis prava trećih lica na hartijama od vrednosti;
- čuvanje materijalizovanih hartija od vrednosti;
- vođenje novčanih računa članova Centralnog registra;
- uknjižavanje materijalizovanih hartija od vrednosti u dematerijalizovanoj formi;
- kliring i saldiranje obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu nastalih na osnovu zaključenih poslova sa hartijama od vrednosti;
- prenos vlasništva na hartijama od vrednosti;
- korporativne radnje;
- uknjižavanje hartija od vrednosti na emisioni račun i račune hartija od vrednosti članova i njihovih klijenata na osnovu dostavljenih knjiga ili registara hartija od vrednosti;
- izrada i dorada softverskih aplikacija u vezi sa gore navedenim poslovima Centralnog registra;
- i drugi poslovi u vezi sa hartijama od vrednosti u skladu sa zakonom.
4. Poslove iz tačke 3 ovog pravilnika Centralni registar obavlja za berzanske posrednike, banke, banke ovlašćene za obavljanje brokersko-dilerskih poslova i banke koje imaju dozvolu Komisije za hartije od vrednosti za obavljanje kastodi poslova, Republiku Srbiju, Narodnu banku Srbije, društva za upravljanje fondovima i inostrana pravna lica koja obavljaju poslove kliringa i saldiranja hartija od vrednosti, (u daljem tekstu: članovi Centralnog registra), kao i za njihove klijente, tj. druga pravna i fizička lica i jedinice lokalne samouprave (emitente i investitore) i berze.
Ove poslove Centralni registar obavlja na osnovu ugovora sa licima iz stava 1 ove tačke, i iste obavlja elektronski - razmenom poruka i podataka sa svojim članovima.
Elektronske poruke iz stava 2 ove tačke (forma i struktura) sastavni su deo Korisničkog uputstva Centralnog registra.
Korisničko uputstvo Centralnog registra je javni dokument kojim se utvrđuju tehničke procedure i daju uputstva za rad i elektronsku razmenu podataka sa članovima Centralnog registra.
II RAČUNI CENTRALNOG REGISTRA
5. U Centralnom registru se otvaraju i vode sledeći računi hartija od vrednosti:
a) emisioni računi,
b) računi hartija od vrednosti članova Centralnog registra,
v) računi deponovanih hartija od vrednosti.
U okviru računa hartija od vrednosti članova Centralnog registra vode se sledeći računi:
- vlasnički računi članova i njihovih klijenata, kao i trgovački, repo i založni računi,
- računi upravljanja koje mogu otvarati članovi koji imaju dozvolu za obavljanje poslova portfolio menadžera,
- zbirni kasatodi računi koje mogu da otvaraju samo članovi koji imaju dozvolu za obavljanje poslova kastodi banke.
U Centralnom registru se otvaraju i vode sledeći novčani računi:
- novčani računi članova Centralnog registra,
- računi garantnih fondova članova Centralnog registra.
Novčane račune Centralnog registra može da otvara i vodi Narodna banka Srbije.
Centralni registar može da otvara novčane račune i direktno kod ino-korespondentske banke u skladu sa zakonom kojim se uređuje devizno poslovanje.
Spisak svih računa hartija od vrednosti i novčanih računa nalazi se u Planu računa Centralnog registra.
III EMISIONI RAČUNI I UKNJIŽAVANJE EMISIJE
6. Član Centralnog registra, u ime i za račun emitenta, podnosi zahtev Centralnom registru za otvaranje emisionog računa i upis hartija od vrednosti na račun emitenta kod člana.
Zahtev iz stava 1 ove tačke član dostavlja Centralnom registru u elektronskoj formi u skladu sa Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Centralni registar otvara emisioni račun i vrši upis hartija od vrednosti, koje se izdaju u skladu sa odredbama Zakona, na emisioni račun i račune hartija od vrednosti, na osnovu zahteva emitenta i rešenja Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti.
Centralni registar dodeljuje jedinstvenu identifikaciju hartijama od vrednosti koje se izdaju, u skladu sa odredbama Uputstva o dodeljivanju ISIN broja i CFI koda i Šifarnika vrsta hartija od vrednosti koje donosi Centralni registar.
Centralni registar vrši isknjižavanje izdatih hartija od vrednosti sa računa hartija od vrednosti i vodi evidenciju isknjiženih hartija od vrednosti:
- kojima je istekao rok dospeća,
- koje su povučene,
- u slučaju stečaja ili likvidacije izdavaoca.
Isknjižavanje hartija od vrednosti o roku dospeća vrši se nakon izmirenja obaveza iz tih hartija.
Isknjižavanje hartija od vrednosti koje su povučene vrši se na osnovu zahteva izdavaoca ili nadležnog organa, uz koji se dostavlja odluka o povlačenju hartija od vrednosti.
Isknjižavanje hartija od vrednosti zbog stečaja ili likvidacije vrši se na osnovu odluke nadležnog suda kojom se okončava postupak stečaja, odnosno likvidacije na inicijativu zainteresovanog lica ili po službenoj dužnosti.
IV RAČUNI HARTIJA OD VREDNOSTI ČLANOVA
7. Ugovorom o vođenju računa hartija od vrednosti klijent ovlašćuje člana za davanje naloga Centralnom registru za otvaranje računa hartija od vrednosti.
Bitne elemente ugovora o vođenju računa hartija od vrednosti propisuje Centralni registar.
Centralni registar otvara račune hartija od vrednosti članu i njegovom klijentu na osnovu naloga za otvaranje tog računa.
Nalog iz stava 2 ove tačke dostavlja Centralnom registru u skladu sa Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Vlasnički računi
8. Centralni registar vodi vlasničke račune hartija od vrednosti i stanje na tim računima za člana i njegove klijente.
Za upisane, a neotplaćene vlasničke hartije od vrednosti, član Centralnog registra otvara i vodi, u okviru vlasničkog računa, podračun za neotplaćene hartije od vrednosti - račun neotplaćenih hartija od vrednosti.
Po izvršenoj uplati član Centralnog registra vrši prenos sa računa iz stava 2 ove tačke na vlasnički račun klijenta, i to za uplaćenu količinu hartija od vrednosti izraženu u komadima.
Član vrši promenu podataka o vlasnicima računa hartija od vrednosti i to na osnovu zahteva vlasnika - klijenta člana, uz koji se podnosi sledeća dokumentacija:
- ako su promenjeni identifikacioni i drugi podaci klijenta člana - fizičkog lica (ime, prezime, adresa i dr.) - podnosi se dokument kojim se dokazuje promena tih podataka;
- ako su promenjeni identifikacioni i drugi podaci klijenta člana - pravnog lica (naziv, sedište, matični broj i dr.) - podnosi se izvod iz sudskog registra i izvod iz jedinstvene klasifikacije delatnosti preduzeća ili drugi dokument kojim se dokazuje promena tih podataka;
- ako je promenjen broj računa preko koga član, odnosno njegov klijent obavlja poslove platnog prometa - podnosi se potvrda nosioca platnog prometa o otvaranju novog računa;
- ako je promenjen poreski broj obveznika - vlasnika računa - podnosi se potvrda nadležnog poreskog organa o novom računu tog obveznika;
- ako je promenjen zastupnik vlasnika računa hartija od vrednosti - podnosi se ovlašćenje za zastupanje.
Založni, repo i trgovački računi
9. Pravo zaloge na hartijama od vrednosti konstituiše se upisom tog prava na vlasničkom računu imaoca kod člana, tako što se hartije od vrednosti na kojima je upisano založno pravo vode na posebnom podračunu vlasničkog računa hartija od vrednosti - založni račun.
Kada se saldiraju transakcije u skladu sa ugovorom o obaveznom reotkupu, hartije od vrednosti se prenose na poseban podračun vlasničkog računa hartija od vrednosti - repo račun.
Ugovor o obaveznom reotkupu je ugovor kojim se jedna ugovorna strana obavezuje da od druge strane kupi određenu količinu hartija od vrednosti i da joj istu količinu tih hartija proda u roku, na način i po uslovima utvrđenim tim ugovorom.
U cilju rezervisanja hartija od vrednosti radi obezbeđenja ispunjenja obaveza iz trgovanja, hartije od vrednosti se prenose na poseban podračun vlasničkog računa hartija od vrednosti - trgovački račun.
Račun upravljanja
10. Član Centralnog registra koji ima dozvolu za obavljanje poslova portfolio menadžera, otvara račun upravljanja svom klijentu.
Prenošenjem hartija od vrednosti na račun upravljanja, klijent daje generalno ovlašćenje tom članu da može upravljati njegovim hartijama od vrednosti u skladu i na način definisan pravilima poslovanja tog člana i ugovorom o upravljanju hartijama od vrednosti.
Ugovor o upravljanju član je dužan da čuva u svojoj dokumentaciji i da ga da na uvid Centralnom registru na njegov zahtev.
Zbirni kastodi račun
11. Član Centralnog registra koji ima dozvolu za obavljanje kastodi poslova otvara zbirni kastodi račun na kome će se evidentirati stanje hartija od vrednosti koje taj član vodi u svoje ime a za račun svojih klijenata.
Na zbirnom kastodi računu mogu se nalaziti hartije od vrednosti jednog ili više klijenata člana.
Član Centralnog registra, koji ima dozvolu za obavljanje kastodi poslova dužan je da čuva evidenciju o stanju na računima hartija od vrednosti zakonitih imalaca i drugih klijenata koji nisu zakoniti imaoci a vode račune hartije od vrednosti u svoje ime a za račun zakonitih imalaca (kastodi banke), a koja mora odgovarati zbirnom stanju na kastodi računu hartija od vrednosti koji se vodi u Centralnom registru.
V RAČUNI DEPONOVANIH HARTIJA OD VREDNOSTI
12. Član Centralnog registra otvara račun deponovnih hartija od vrednosti svom klijentu na zahtev tog klijenta i na osnovu rešenja Komisije za hartije od vrednosti kojim se odobrava ponuda za preuzimanje akcija.
Na račun deponovanih hartija od vrednosti zakoniti imaoci prenose svoje hartije od vrednosti kada se odluče da prihvate javni poziv za preuzimanje akcija.
Lica koja su prenela svoje hartije od vrednosti na račun deponovanih hartija od vrednosti mogu dati nalog za povlačenje tih hartija sa tog računa u skladu sa ovim pravilima poslovanja i drugim propisima.
Ako je ponuda za preuzimanje akcija uspešno završena, Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa deponovanih hartija od vrednosti na vlasnički račun lica koje je uputilo ponudu za preuzimanje akcija, i to istovremeno sa plaćanjem, a u skladu sa uslovima navedenim u ponudi za preuzimanje akcija i ovim pravilima poslovanja.
Plaćanje iz stava 4 ove tačke može se vršiti u novcu i u hartijama od vrednosti.
Višak deponovanih hartija od vrednosti Centralni registar proporcionalno vraća na račune sa kojih su te hartije prenešene na osnovu naloga ponudioca.
Ako ponuda za preuzimanje akcija nije uspešno završena, Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa deponovanih hartija od vrednosti na račune sa kojih su te hartije prenešene, i to nakon okončanja javne ponude za preuzimanje akcija.
VI OTVARANJE I VOĐENJE NOVČANIH RAČUNA
13. Centralni registar otvara i vodi članu novčane račune, dinarske i devizne, koji mogu biti računi garantnog fonda i računi na kojima se deponuju sredstva za trgovanje (u daljem tekstu: račun margina).
Minimum sredstava na računu margina i računu garantnog fonda člana, kao i način aktiviranja vanrednih procedura u slučaju neblagovremenog izvršenja obaveza definisan je Pravilnikom o metodologiji za upravljanje rizikom.
Klirinški član je dužan da odmah po dobijanju obaveštenja od strane Centralnog registra izvrši potrebnu doplatu na svoje novčane račune, a ako ima višak sredstava - može da da nalog za povraćaj tog viška.
Centralni registar vrši plaćanje sa novčanog računa člana na način propisan ovim pravilima poslovanja.
14. Uplata na novčane račune člana vrši se na osnovu naloga člana svojoj poslovnoj banci da sredstva sa njegovog računa prenese na račun Centralnog registra, a prema instrukcijama za plaćanje koje Centralni registar daje svojim članovima.
VII OBRAČUN I PORAVNANJE - PLAĆANJE I PRENOS HARTIJA OD VREDNOSTI
15. Za svaku vrstu hartija od vrednosti Centralni registar propisuje dužinu ciklusa saldiranja, kao i način obračuna (bruto ili neto princip) obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu, i to Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
16. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa jednog računa na drugi bez plaćanja (FOP - Free of Payment) na osnovu naloga za prenos primljenog preko člana Centralnog registra, i to u roku naznačenom u nalogu, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Nalog za prenos hartija od vrednosti dat je kao Obrazac br. 1 koji je priložen uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Uz nalog za prenos klijent dostavlja članu i dokaz o pravnom osnovu za prenos hartija od vrednosti.
17. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa jednog računa na drugi istovremeno sa plaćanjem (DVP - Delivery versus Payment) na osnovu naloga za prenos i naloga za plaćanje primljenih preko članova Centralnog registra (depozitara hartija od vrednosti i novca ugovornih strana u transakciji) i to u roku naznačenom u nalozima, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Plaćanjem iz stava 1 ove tačke se smatra prenos sredstava sa novčanog računa jednog klirinškog člana koji je otvoren u Centralnom registru na novčani račun drugog klirinškog člana.
Nalog za prenos hartija od vrednosti dat je kao Obrazac br. 1 i priložen je uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Nalog za plaćanje iz stava 1 ove tačke dat je kao Obrazac br. 2 koji je priložen uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
U cilju obezbeđenja blagovremenog završetka saldiranja transakcija Centralni registar može zaključiti ugovor sa organizatorom tržišta i članovima kojim se obavezuje da isplati novčana potraživanja svim prodavcima i isporuči hartije od vrednosti svim kupcima - postaje univerzalna strana u transakciji (CCP - Central Counter Party).
Kada je Centralni registar univerzalna strana u transakciji a kada na računima ne postoji dovoljna količina hartija od vrednosti, odnosno novčanih sredstava, Centralni registar pokrenuće procedure kojima se saldiranje transakcija prisilno završava, u skladu sa ovim pravilima poslovanja i Pravilnikom o metodologiji za upravljanje rizikom.
18. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa jedne ugovorne strane na račun druge ugovorne strane radi plaćanja pri kupovini drugih hartija od vrednosti, istovremeno sa prenosom tih drugih hartija (DVD - Delivery versus Delivery) na osnovu naloga za prenos primljenih preko članova Centralnog registra (depozitara hartija od vrednosti ugovornih strana u transakciji) i to u roku naznačenom u nalozima, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Nalozi za prenos iz stava 1 ove tačke dati su kao Obrazac br. 1 koji je priložen uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
19. Centralni registar može da odbije nalog za prenos hartija od vrednosti, odnosno da odbije nalog za plaćanje ako:
- na računima prodavca, odnosno kupca, ne postoji dovoljna količina sredstava,
- postoje prava trećih lica na hartijama od vrednosti,
- u drugim slučajevima u skladu sa Zakonom i ovim pravilima poslovanja.
Član je dužan da dokumentaciju koju mu je dostavio klijent i na osnovu koje on daje naloge za prenos i plaćanje da na uvid Centralnom registru, na njegov zahtev.
VIII UPIS PRAVA TREĆIH LICA NA HARTIJAMA OD VREDNOSTI
20. Prava trećih lica na hartijama od vrednosti imaju dejstvo prema drugim licima od dana upisa u Centralni registar.
Pravo zaloge na hartijama od vrednosti konstituiše se upisom tog prava na vlasničkom računu imalaca kod člana, tako što se hartije od vrednosti na kojima je upisano založno pravo vode na posebnom podračunu vlasničkog računa hartija od vrednosti - založni račun.
Pravni osnov za sticanje prava trećih lica na hartijama od vrednosti može biti ugovor o zalozi kao i drugi pravni osnov u skladu sa zakonom (vanparnično poravnanje, pravosnažne izvršne isprave u postupku prinudnog izvršenja, ugovor o cesiji, lombardni kredit, itd.).
Dokaz o sticanju prava trećih lica na hartijama od vrednosti član je obavezan da čuva u svojoj evidenciji u skladu sa zakonom i da ga da Centralnom registru na uvid na njegov zahtev.
Upisom prava trećih lica na hartijama od vrednosti blokira se stanje tih hartija na založnom računu i one se mogu prenositi samo u skladu sa zakonskim propisima sve dok traje obaveza po osnovnom ugovoru.
21. Ako zakoniti imalac hartija od vrednosti čije su hartije prenešene na založni račun ne ispuni obaveze o roku utvrđenom osnovnim ugovorom na osnovu koga je konstituisano pravo zaloge ili drugo pravo na hartijama od vrednosti, poverilac ima pravo da pokrene postupak prodaje založenih hartija po isteku osam dana od dana upozorenja učinjenog dužniku ili zalogodavcu, kada to nije isto lice.
Poverilac je dužan da blagovremeno obavesti oba lica (dužnika i zalogodavaoca, kada to nije isto lice) o datumu prodaje založenih hartija i o načinu te prodaje (na berzi ili van berze).
Založene hartije od vrednosti se nakon prodaje prenose sa založnog računa dužnika na vlasnički račun kupca istovremeno sa prenosom novčanih sredstava na novčani račun poverioca.
Ukoliko je prodajom založenih hartija od vrednosti dobijeni novčani iznos veći od iznosa duga, poverilac je dužan da taj višak odmah prenese na novčani račun dužnika.
IX NAČIN VRŠENJA KORPORATIVNIH RADNJI
22. Centralni registar po nalogu izdavaoca ili drugog ovlašćenog lica vrši radnje iz stava 4 ove tačke (korporativne radnje).
Nalog iz stava 1 ove tačke dostavlja se preko člana Centralnog registra u pisanoj ili elektronskoj formi.
Kada primi nalog iz stava 1 ove tačke, Centralni registar će postupiti u skladu, na način i u roku naznačenim u nalogu, u skladu sa ovim pravilima poslovanja i drugim aktima Centralnog registra.
Korporativne radnje obuhvataju:
- isplatu dividende u hartijama od vrednosti i novcu,
- isplatu kupona, odnosno glavnice obveznica,
- obaveštavanje zakonitih imaoca o održavanju Skupštine akcionara preko članova kod kojih se vode računi hartija od vrednosti zakonitih imaoca,
- obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o pozivu za davanje zastupničke izjave,
- obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o ponudi za preuzimanje akcija,
- dostavljanje jedinstvene evidencije akcionara članu kod koga emitent ima otvoren emisioni račun za potrebe održavanja Skupštine akcionara, i u drugim slučajevima predviđenim zakonom.
Korporativne radnje koje nisu uključene u stav 4 ovog člana emitent može samostalno sprovoditi, ili sklopiti poseban ugovor sa članom Centralnog registra da ih on u njegovo ime sprovede u skladu sa aktima Centralnog registra.
23. Pri isplati glavnice, odnosno podeli prinosa koji daju hartije od vrednosti zakonitim imaocima (isplata dividende u novcu, isplate kupona, odnosno glavnice obveznica, itd.), izdavalac uplaćuje dovoljnu količinu novčanih sredstava za tu isplatu na račun člana u Centralnom registru koji izdavaocu pruža uslugu u vršenju korporativnih radnji, najmanje dan ranije u odnosu na dan isplate.
Na dan isplate, Centralni registar kao agent plaćanja prenosi novčana sredstva sa računa člana koji pruža usluge izdavaocu u procesu vršenja korporativnih radnji na račune članova kod kojih se vode računi hartija od vrednosti zakonitih imaoca tih hartija.
Član Centralnog registra je dužan da istog dana prenese novčana sredstva iz prethodnog stava ove tačke na novčani račun vlasnika.
24. Centralni registar dostavlja poziv za održavanje skupštine akcionara članovima sa kojima ti akcionari imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti, po nalogu lica koje ima pravo da sazove skupštinu akcionara.
Uz nalog iz stava 1 ove tačke dostavlja se odluka nadležnog organa akcionarskog društva o sazivanju i održavanju skupštine akcionara, sa utvrđenim dnevnim redom, odnosno zahtev lica koja su po zakonu ovlašćena za sazivanje skupštine akcionara, sa utvrđenim dnevnim redom.
Članovi iz stava 1 ove tačke dužni su da pozive za održavanje skupštine akcionara sa utvrđenim dnevnim redom dostave akcionarima sa kojima imaju zaključene ugovore o vođenju računa hartija od vrednosti, u skladu sa tim ugovorom.
25. Centralni registar dostavlja poziv za davanje zastupničke izjave članovima sa kojima akcionari na koje se ta izjava odnosi imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti, po nalogu lica koje je dobilo odobrenje Komisije za hartije od vrednosti o upućivanju javnog poziva za davanje zastupničke izjave.
Uz nalog iz stava 1 ove tačke dostavlja se odobrenje Komisije za hartije od vrednosti sa predlogom punomoćja koje akcionari, na koje se odnosi javni poziv za davanje zastupničke izjave, treba da potpišu.
Članovi iz stava 1 ove tačke dužni su da pozive za davanje zastupničke izjave dostave akcionarima na koje se ta izjava odnosi, kao i da omoguće akcionarima potpisivanje punomoćja.
Potpisana punomoćja član Centralnog registra dostavlja licu koje je uputilo poziv za davanje zastupničke izjave tri dana pre održavanja skupštine akcionara na koju se ta izjava odnosi.
26. Centralni registar dostavlja poziv o ponudi za preuzimanje akcija članovima sa kojima akcionari na koje se ta ponuda odnosi imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti, po nalogu lica koje je dobilo odobrenje Komisije za hartije od vrednosti za davanje ponude za preuzimanje akcija.
Uz nalog iz stava 1 ove tačke dostavlja se odobrenje Komisije za hartije od vrednosti zajedno sa ponudom za preuzimanje akcija.
Članovi iz stava 1 ove tačke dužni su da ponude za preuzimanje akcija dostave akcionarima na koje se ta ponuda odnosi, kao i da omoguće akcionarima da prenesu svoje akcije na račun deponovanih hartija od vrednosti.
27. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara članu kod koga emitent ima otvoren emisioni račun za potrebe održavanja Skupštine akcionara, odnosno drugom licu koje ima pravo da sazove skupštinu akcionara, po nalogu izdavaoca, odnosno drugog ovlašćenog lica.
Jedinstvena evidencija se dostavlja tri dana pre održavanja skupštine akcionara.
X NAČIN OTKLANJANJA RIZIKA I FORMIRANJE I KORIŠĆENJE GARANTNOG FONDA
28. Da bi mogao da obezbedi blagovremeno saldiranje transakcija u kojima je Centralni registar univerzalna strana u transakciji (CCP), Centralni registar formira garantni fond i upućuje pozive za uplatu dodatnih novčanih sredstava na marginske račune klirinških članova.
Centralni registar može ugovarati i kreditne linije sa bankama kako bi mogao da angažuje i dodatna sredstva u cilju završetka saldiranja transakcija iz stava 1 ove tačke.
29. Za svaku obavezu koju treba da izmiri u budućem periodu (plaćanje, odnosno prenos hartija od vrednosti), klirinški član treba da izdvoji određeni novčani iznos na svom marginskom računu kao način obezbeđenja od rizika.
Iznos iz stava 1 ove tačke zavisi od trenutne tržišne cene hartije od vrednosti, njenog volatiliteta i vremenskog perioda u kome obaveza treba da se izmiri, a način njegovog izračunavanja detaljno je propisan u Pravilniku o metodologiji za upravljanje rizikom.
30. Svi članovi Centralnog registra moraju uplatiti određeni iznos sredstava u Garantni fond Centralnog registra kako bi se obezbedila potrebna sredstva za ispunjenje obaveza u slučaju da član blagovremeno ne izmiruje svoje obaveze prema Centralnom registru ili drugom članu Centralnog registra.
Iznos sredstava u Garantnom fondu svakog člana propisan je Pravilnikom o metodologiji za upravljanje rizikom.
XI ČUVANJE HARTIJA OD VREDNOSTI
31. Centralni registar dematerijalizuje hartije od vrednosti upisom na emisioni račun na osnovu zahteva izdavaoca, odluke o dematerijalizaciji i dostavljenih bitnih elemenata tih hartija, a na osnovu predaje materijalizovanih hartija od vrednosti on ih uknjižava na vlasničke račune.
Centralni registar prima od člana, a u ime zakonitog imaoca, izdate materijalizovane hartije od vrednosti kojima rok dospeća nije istekao, niti su povučene ili poništene.
Centralni registar prima na čuvanje hartije od vrednosti i proverava njihovu verodostojnost.
Primljene materijalizovane hartije od vrednosti Centralni registar čuva u skladu i na način propisan zakonskim aktima koji regulišu ovu oblast.
XII UKNJIŽAVANJE HARTIJA OD VREDNOSTI NA EMISIONI RAČUN I RAČUNE HARTIJA OD VREDNOSTI NA OSNOVU DOSTAVLJENIH KNJIGA ILI REGISTARA HARTIJA OD VREDNOSTI
32. Uknjižavanje hartija od vrednosti na emisioni račun i račune hartija od vrednosti na osnovu dostavljenih knjiga ili registara hartija od vrednosti vrši se nakon dostavljanja tih knjiga, odnosno registara od strane pravnih lica, organa ili organizacija koja sama vode te knjige ili registre Centralnom registru.
Primopredaja knjiga ili registara hartija od vrednosti vrši se komisijski pri čemu komisiju čine dva člana iz Centralnog registra, dva člana predstavnika pravnih lica, organa ili organizacija koja su sama vodila te knjige ili registre, jedan član predstavnik člana Centralnog registra koji otvara i vodi emisioni račun emitenta i jedan član Komisije za hartije od vrednosti ili nadležnog ministarstva.
Podatke je potrebno dostaviti Centralnom registru u elektronskom obliku (elektronski medijum - CD) u formatu propisanom od strane Centralnog registra, kao i u štampanom obliku uz overeni potpis ovlašćenog lica predstavnika pravnog lica, organa ili organizacija koja je sama vodila knjige ili registre hartija od vrednosti.
Komisija sastavlja zapisnik o primopredaji kojim se konstatuje da su podaci u elektronskom i štampanom obliku istovetnog sadržaja.
Zapisnik iz stava 4 ove tačke potpisuju svi članovi komisije koji dobijaju po jedan primerak elektronskog (CD) medijuma, a jedan elektronski (CD) medijum se dostavlja direktoru Centralnog registra.
Potpisivanjem zapisnika od strane svih članova komisije smatra se da je primopredaja izvršena.
Na zahtev emitenta, ili drugih zainteresovanih lica (akcionara, ponudioca u postupku ponude za preuzimanje preduzeća, itd.), preko člana Centralnog registra, Centralni registar dodeljuje hartijama od vrednosti jedinstveni identifikacioni broj, otvara emisione i vlasničke račune na koje uknjižava pomenute hartije od vrednosti u roku od 7 dana od dana dostavljanja tog zahteva.
Uz zahtev iz stava 7 ove tačke, Centralnom registru se dostavlja i akt emitenta na osnovu koga su pomenute hartije od vrednosti izdate, ili drugi akt na osnovu koga Centralni registar može utvrditi prava i obaveze iz hartija od vrednosti na osnovu kojih će tim hartijama dodeliti jedinstveni identifikacioni broj.
XIII OSTALI POSLOVI CENTRALNOG REGISTRA
33. Centralni registar vrši kontrolu svojih članova u delu poslova iz nadležnosti Centralnog registra hartija od vrednosti.
U vršenju kontrole iz stava 1 ove tačke, Centralni registar ima pravo neposrednog uvida u dokumentaciju u vezi sa poslovima iz tog stava.
34. Član je dužan da na svaki zahtev svog klijenta, a najmanje jednom godišnje, daje izvod o stanju na računima hartija od vrednosti.
35. Član je dužan da svakodnevno vrši kontrolu naloga koje unosi kroz korisničku aplikaciju Centralnog registra i kontrolu naloga koji se formiraju elektronskom razmenom podataka.
Član je dužan da prati stanje hartija od vrednosti na računima svog klijenta i stanje svog novčanog računa.
36. Centralni registar vrši blokadu računa hartija od vrednosti člana ili klijenta na osnovu odluke suda ili drugog nadležnog organa.
37. Centralni registar naplaćuje od svojih članova naknade za korišćenje usluga u skladu sa Tarifnikom Centralnog registra.
38. Ova pravila poslovanja stupaju na snagu narednog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".
Obrazac 1
CENTRALNI REGISTAR, DEPO I KLIRING HARTIJA OD VREDNOSTI
NALOG ZA PRENOS HARTIJA OD VREDNOSTI
Obrazac 2
CENTRALNI REGISTAR, DEPO I KLIRING HARTIJA OD VREDNOSTI
NALOG ZA PLAĆANJE
