PRAVILA POSLOVANJACENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI("Sl. glasnik RS", br. 128/2003, 14/2004, 26/2004 - ispr., 104/2004, 126/2004, 30/2005, 74/2005, 15/2006, 23/2006, 45/2006 i 58/2006) |
1. Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Centralni registar) jeste akcionarsko društvo koje obavlja poslove jedinstvene evidencije o zakonitim imaocima hartija od vrednosti i o pravima iz tih hartija, zatim o pravima trećih lica na hartijama od vrednosti, kao i poslove obračuna i poravnanja obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu nastalih na osnovu poslova sa hartijama od vrednosti (kliring i saldiranje).
Centralni registar obavlja i druge poslove u skladu sa odredbama Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni list SRJ", broj 65/2002, "Službeni glasnik RS", br. 57/2003, 55/2004, 45/2005, 85/2005 i 101/2005), Zakona o preuzimanju akcionarskih društava ("Službeni glasnik RS", broj 46/2006), Zakona o privrednim društvima ("Službeni glasnik RS", broj 125/2004) i Zakona o porezima na imovinu ("Službeni glasnik RS", broj 26/2001 i "Službeni list SRJ", broj 42/2002, "Službeni glasnik RS", br. 80/2002 i 135/2004).
2. Pravilima poslovanja Centralnog registra propisuju se:
- poslovi koje obavlja Centralni registar,
- način otvaranja i vođenja računa hartija od vrednosti,
- način otvaranja i vođenja novčanih računa članova Centralnog registra,
- način kliringa i saldiranja obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu nastalih na osnovu zaključenih poslova sa hartijama od vrednosti,
- način prenosa vlasništva i drugih prava iz hartija od vrednosti, kao i sadržina naloga za prenos prava iz hartija od vrednosti (u daljem tekstu: nalog za prenos),
- način upisa prava trećih lica na hartijama od vrednosti kao i sadržina naloga za upis prava trećih lica na hartijama od vrednosti (u daljem tekstu: nalog za upis),
- način vršenja korporativnih radnji,
- način formiranja i korišćenja garantnog fonda i drugi način otklanjanja rizika u slučaju neizvršenja obaveza člana Centralnog registra,
- način čuvanja hartija od vrednosti,
- druga pitanja o radu Centralnog registra.
3. U Centralnom registru se obavljaju sledeći poslovi:
- vođenje šifarnika vrsta hartija od vrednosti i dodeljivanje ISIN broja i CFI koda;
- vođenje registra izdavaoca hartija od vrednosti;
- vođenje i evidencija hartija od vrednosti na računima izdavaoca;
- vođenje i evidencija računa hartija od vrednosti članova Centralnog registra i njihovih klijenata;
- upis prava trećih lica na hartijama od vrednosti;
- čuvanje materijalizovanih hartija od vrednosti;
- vođenje novčanih računa članova Centralnog registra;
- uknjižavanje materijalizovanih hartija od vrednosti u dematerijalizovanoj formi;
- kliring i saldiranje obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu nastalih na osnovu zaključenih poslova sa hartijama od vrednosti;
- prenos vlasništva na hartijama od vrednosti;
- korporativne radnje;
- uknjižavanje hartija od vrednosti na emisioni račun i račune hartija od vrednosti članova i njihovih klijenata na osnovu dostavljenih knjiga ili registara hartija od vrednosti;
- izrada i dorada softverskih aplikacija u vezi sa gore navedenim poslovima Centralnog registra;
- i drugi poslovi u vezi sa hartijama od vrednosti u skladu sa zakonom.
4. Poslove iz tačke 3. ovog pravilnika Centralni registar obavlja za brokersko-dilersko društvo, banke, banke ovlašćene za obavljanje brokersko-dilerskih poslova i banke koje imaju dozvolu Komisije za hartije od vrednosti za obavljanje kastodi poslova, Republiku Srbiju, Narodnu banku Srbije, društva za upravljanje fondovima i inostrana pravna lica koja obavljaju poslove kliringa i saldiranja hartija od vrednosti (u daljem tekstu: članovi Centralnog registra), kao i za njihove klijente, tj. druga pravna i fizička lica i jedinice lokalne samouprave (izdavaoce i investitore) i berze.
Ove poslove Centralni registar obavlja na osnovu ugovora sa licima iz stava 1. ove tačke, i iste obavlja elektronski - razmenom poruka i podataka sa svojim članovima.
Elektronske poruke iz stava 2. ove tačke (forma i struktura) sastavni su deo Korisničkog uputstva Centralnog registra.
Korisničko uputstvo Centralnog registra je javni dokument kojim se utvrđuju tehničke procedure i daju uputstva za rad i elektronsku razmenu podataka sa članovima Centralnog registra.
5. U Centralnom registru se otvaraju i vode sledeći računi hartija od vrednosti:
a) emisioni računi,
b) računi hartija od vrednosti članova Centralnog registra,
v) računi deponovanih hartija od vrednosti.
U okviru računa hartija od vrednosti članova Centralnog registra vode se sledeći računi:
- vlasnički računi članova i njihovih klijenata, i založni računi,
- računi upravljanja koje mogu otvarati članovi koji imaju dozvolu za obavljanje poslova portfolio menadžera,
- zbirni kasatodi računi koje mogu da otvaraju samo članovi koji imaju dozvolu za obavljanje poslova kastodi banke,
- računi suvlasništva hartija od vrednosti.
U Centralnom registru se otvaraju i vode sledeći novčani računi:
- novčani računi članova Centralnog registra,
- računi garantnih fondova članova Centralnog registra.
Novčane račune Centralnog registra otvara i vodi Narodna banka Srbije.
Spisak svih računa hartija od vrednosti i novčanih računa nalazi se u Planu računa Centralnog registra.
III EMISIONI RAČUNI I UKNJIŽAVANJE EMISIJE
6. Član Centralnog registra, u ime i za račun izdavaoca, podnosi zahtev Centralnom registru za otvaranje emisionog računa i upis hartija od vrednosti na račun izdavaoca kod člana, a na osnovu ugovora o vršenju korporativnih radnji. U slučaju promene lica ovlašćenog za zastupanje izdavaoca, kao i u slučaju raskida ugovora o vršenju korporativnih radnji, član je obavezan da o tome obavesti Centralni registar. Izdavalac može da ima zaključen ugovor o vršenju korporativnih radnji samo sa jednim članom Centralnog registra.
Zahtev iz stava 1. ove tačke član dostavlja Centralnom registru u elektronskoj formi u skladu sa Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Centralni registar otvara emisioni račun i vrši upis hartija od vrednosti, koje se izdaju u skladu sa odredbama Zakona, na emisioni račun i račune hartija od vrednosti, na osnovu zahteva izdavaoca, potpisanog Ugovora o pružanju usluga u postupku vršenja korporativnih radnji i rešenja Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti i/ili rešenja Agencije za privredne registre o upisu osnovnog kapitala izdavaoca.
Bitne elemente ugovora iz stava 3. ove tačke propisuje Centralni registar.
Kada se u skladu sa zakonom vrši izdavanje hartija od vrednosti radi zamene postojećih hartija od vrednosti (promena nominalne vrednosti, zamene jedne vrste, odnosno klase u drugu vrstu, odnosno klasu), Centralni registar vrši usklađivanje podataka o hartijama od vrednosti u skladu sa rešenjem Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti.
Izdavalac hartija od vrednosti, na osnovu odluke o zameni hartija od vrednosti u skladu s stavom 5. ove tačke, dužan je da dostavi Centralnom registru, preko člana Centralnog registra sledeće:
- pismeni zahtev za dodelu ISIN broja i CFI koda za hartije od vrednosti,
- odluku o zameni hartija od vrednosti,
- zahtev za izdavanje jedinstvene evidencije akcionara.
Izdavalac hartija od vrednosti, koji vrši zamenu hartija od vrednosti u skladu sa stavom 5. ove tačke, po dobijanju rešenja Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti, dužan je da dostavi Centralnom registru, preko člana Centralnog registra sledeće:
- pismeni zahtev za zamenu hartija od vrednosti,
- rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti radi zamene postojećih hartija od vrednosti,
- jedinstvenu evidenciju akcionara u pisanom i elektronskom obliku,
- izjavu pod krivičnom i materijalnom odgovornošću o tačnosti podataka.
Centralni registar dodeljuje jedinstvenu identifikaciju hartijama od vrednosti koje se izdaju, u skladu sa odredbama Uputstva o dodeljivanju ISIN broja i CFI koda i Šifarnika vrsta hartija od vrednosti koje donosi Centralni registar.
Centralni registar vrši isknjižavanje izdatih hartija od vrednosti sa računa hartija od vrednosti i vodi evidenciju isknjiženih hartija od vrednosti:
- kojima je istekao rok dospeća,
- koje su povučene,
- u slučaju stečaja ili likvidacije izdavaoca.
- u slučaju promene pravne forme akcionarskog društva.
Isknjižavanje hartija od vrednosti o roku dospeća vrši se nakon izmirenja obaveza iz tih hartija.
Isknjižavanje hartija od vrednosti koje su povučene vrši se na osnovu zahteva izdavaoca ili nadležnog organa, uz koji se dostavlja odluka o povlačenju hartija od vrednosti.
Isknjižavanje hartija od vrednosti zbog stečaja ili likvidacije vrši se na osnovu odluke nadležnog suda kojom se okončava postupak stečaja, odnosno likvidacije na inicijativu zainteresovanog lica ili po službenoj dužnosti.
Isknjižavanje hartija od vrednosti usled promene pravne forme akcionarskog društva, vrši se na osnovu odluke izdavaoca i rešenja Agencije za privredne registre.
Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti po osnovu statusne promene u skladu sa Zakonom o privrednim društvima, a na osnovu zahteva i dokumentacije:
- ugovora i/ili odluke nadležnog organa društva,
- rešenja Agencije za privredne registre,
- naloga za prenos hartija od vrednosti.
IV RAČUNI HARTIJA OD VREDNOSTI ČLANOVA
7. Ugovorom o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti klijent ovlašćuje člana za davanje naloga Centralnom registru za otvaranje računa hartija od vrednosti.
Bitne elemente ugovora o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti propisuje Centralni registar.
Centralni registar otvara račune hartija od vrednosti članu i njegovom klijentu na osnovu naloga za otvaranje tog računa.
Nalog iz stava 2. ove tačke dostavlja Centralnom registru u skladu sa Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
8. Centralni registar vodi vlasničke račune hartija od vrednosti i stanje na tim računima za člana i njegove klijente.
Za upisane, a neotplaćene vlasničke hartije od vrednosti, član Centralnog registra otvara i vodi, u okviru vlasničkog računa, podračun za neotplaćene hartije od vrednosti - račun neotplaćenih hartija od vrednosti.
Po izvršenoj uplati član Centralnog registra vrši prenos sa računa iz stava 2. ove tačke na vlasnički račun klijenta, i to za uplaćenu količinu hartija od vrednosti izraženu u komadima.
Član vrši promenu podataka o vlasnicima računa hartija od vrednosti i to na osnovu zahteva vlasnika - klijenta člana, uz koji se podnosi sledeća dokumentacija:
- ako su promenjeni identifikacioni i drugi podaci klijenta člana - fizičkog lica (ime, prezime, adresa i dr.) - podnosi se dokument kojim se dokazuje promena tih podataka;
- ako su promenjeni identifikacioni i drugi podaci klijenta člana - pravnog lica (naziv, sedište, matični broj i dr.) - podnosi se izvod iz sudskog registra i izvod iz jedinstvene klasifikacije delatnosti preduzeća ili drugi dokument kojim se dokazuje promena tih podataka;
- ako je promenjen broj računa preko koga član, odnosno njegov klijent obavlja poslove platnog prometa - podnosi se potvrda nosioca platnog prometa o otvaranju novog računa;
- ako je promenjen poreski broj obveznika - vlasnika računa - podnosi se potvrda nadležnog poreskog organa o novom računu tog obveznika;
- ako je promenjen zastupnik vlasnika računa hartija od vrednosti - podnosi se ovlašćenje za zastupanje.
8a Centralni registar otvara i vodi račun suvlasništva, na kome se vode hartije od vrednosti više vlasnika (suvlasnici hartija od vrednosti) koji poseduju manje od jedne hartije od vrednosti. Prava iz te hartije od vrednosti ostvaruju se preko zajedničkog punomoćnika, odnosno na drugi način u skladu sa osnivačkim aktom ili statutom izdavaoca tih hartija od vrednosti.
Ovlašćenje dato punomoćniku iz stava 1. ove tačke mora biti overeno kod suda, ili opštine i potpisano od strane svih suvlasnika hartije od vrednosti, osim ako statutom ili drugim aktom izdavaoca nije drukčije propisano.
Zahtev za otvaranje računa suvlasništva podnosi zajednički punomoćnik Centralnom registru, preko člana Centralnog registra.
Vlasnicima hartija od vrednosti smatraju se svi suvlasnici te hartije od vrednosti i upisuju se u evidenciju Centralnog registra. Zahtev za ostvarivanje prava iz te hartije od vrednosti podnosi zajednički punomoćnik Centralnom registru preko člana Centralnog registra, kada je ostvarivanje tih prava vezano za dobijanje podataka iz jedinstvene evidencije podataka na suvlasničkom računu.
9. Pravo zaloge na hartijama od vrednosti konstituiše se upisom tog prava na vlasničkom računu imaoca kod člana, tako što se hartije od vrednosti na kojima je upisano založno pravo vode na posebnom podračunu vlasničkog računa hartija od vrednosti - založni račun.
10. Član Centralnog registra koji ima dozvolu za obavljanje poslova portfolio menadžera, otvara račun upravljanja svom klijentu.
Prenošenjem hartija od vrednosti na račun upravljanja, klijent daje generalno ovlašćenje tom članu da može upravljati njegovim hartijama od vrednosti u skladu i na način definisan pravilima poslovanja tog člana i ugovorom o upravljanju hartijama od vrednosti.
Ugovor o upravljanju član je dužan da čuva u svojoj dokumentaciji i da ga da na uvid Centralnom registru na njegov zahtev.
11. Član Centralnog registra koji ima dozvolu za obavljanje kastodi poslova otvara zbirni kastodi račun na kome će se evidentirati stanje hartija od vrednosti koje taj član vodi u svoje ime a za račun svojih klijenata.
Na zbirnom kastodi računu mogu se nalaziti hartije od vrednosti jednog ili više klijenata člana.
Član Centralnog registra, koji ima dozvolu za obavljanje kastodi poslova dužan je da čuva evidenciju o stanju na računima hartija od vrednosti zakonitih imalaca i drugih klijenata koji nisu zakoniti imaoci a vode račune hartije od vrednosti u svoje ime a za račun zakonitih imalaca (kastodi banke), a koja mora odgovarati zbirnom stanju na kastodi računu hartija od vrednosti koji se vodi u Centralnom registru.
Prenos sa zbirnog kastodi računa koji se vodi kod jednog člana Centralnog registra na druge račune hartija od vrednosti koji se vode kod drugih članova Centralnog registra vrši se na osnovu zahteva koji Centralnom registru podnosi član Centralnog registra kod kog se vodi zbirni kastodi račun, uz dostavljanje sledeće dokumentacije:
- dokaz o raskidu ugovora o vođenju zbirnog kastodi računa koji je bio zaključen između člana Centralnog registra kod kog je vođen zbirni kastodi račun i lica za čiji račun, odnosno u čije ime je bio vođen taj zbirni kastodi račun;
- kopiju ugovora o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti, koji je zaključen između člana Centralnog registra koji podnosi zahtev za prenos hartija od vrednosti na račun hartija od vrednosti koji se vodi kod tog člana i lica za čiji račun, odnosno u čije ime će se voditi taj račun hartija od vrednosti;
- nalog za prenos hartija od vrednosti sa zbirnog kastodi računa na račun hartija od vrednosti kod člana Centralnog registra.
Prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti koji se vodi kod jednog člana Centralnog registra na zbirni kastodi račun koji se vodi kod člana Centralnog registra vrši se na osnovu zahteva koji Centralnom registru podnosi član Centralnog registra kod kog se vodi vlasnički račun hartija od vrednosti, uz dostavljanje sledeće dokumentacije:
- dokaz o raskidu ugovora o vođenju vlasničkog računa hartija od vrednosti koji je bio zaključen između člana Centralnog registra kod kog je vođen vlasnički račun i lica za čiji račun je bio vođen taj vlasnički račun;
- kopiju ugovora o otvaranju i vođenju zbirnog kastodi računa, koji je zaključen između člana Centralnog registra koji podnosi zahtev za prenos hartija od vrednosti na zbirni kastodi račun koji se vodi kod tog člana i lica za čiji račun, odnosno u čije ime će se voditi taj račun hartija od vrednosti;
- nalog za prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog računa hartija od vrednosti na zbirni kastodi računa kod novog člana Centralnog registra.
Prenos hartija od vrednosti iz st. 4. i 5. ove tačke vrši se bez plaćanja (FOP).
V RAČUNI DEPONOVANIH HARTIJA OD VREDNOSTI
12. Lice koje stiče akcije ciljnog društva u postupku ponude za preuzimanje akcija, dužno je da zaključi ugovor sa članom Centralnog registra o otvaranju i vođenju računa deponovanih hartija od vrednosti.
Član Centralnog registra podnosi pismeni zahtev Centralnom registru za otvaranje računa deponovanih hartija od vrednosti za kupca-ponuđača. Uz zahtev član Centralnog registra dostavlja ugovor o otvaranju i vođenju računa deponovanih hartija od vrednosti i potvrdu o plaćenoj tarifi u skladu sa Tarifnikom Centralnog registra.
U slučaju sticanja sopstvenih akcija član Centralnog registra podnosi Centralnom registru zahtev za otvaranje računa deponovanih hartija od vrednosti na način kako je propisano u stavu 2. ove tačke.
Centralni registar u skladu sa podnetim zahtevom i dokumentacijom otvara račun deponovanih hartija od vrednosti.
VI OTVARANJE I VOĐENJE NOVČANIH RAČUNA
13. Centralni registar otvara i vodi članu novčane račune, dinarske i devizne, koji mogu biti računi garantnog fonda i računi na kojima se deponuju sredstva za trgovanje (u daljem tekstu: račun margina).
Minimum sredstava na računu margina i računu garantnog fonda člana, kao i način aktiviranja vanrednih procedura u slučaju neblagovremenog izvršenja obaveza definisan je ovim pravilima.
Klirinški član je dužan da odmah po dobijanju obaveštenja od strane Centralnog registra izvrši potrebnu doplatu na svoje novčane račune, a ako ima višak sredstava - može da da nalog za povraćaj tog viška.
Centralni registar vrši plaćanje sa novčanog računa člana na način propisan ovim pravilima poslovanja.
14. Uplata na novčane račune člana vrši se na osnovu naloga člana svojoj poslovnoj banci da sredstva sa njegovog računa prenese na račun Centralnog registra, a prema instrukcijama za plaćanje koje Centralni registar daje svojim članovima.
VII OBRAČUN I PORAVNANJE - PLAĆANJE I PRENOS HARTIJA OD VREDNOSTI
15. Za svaku vrstu hartija od vrednosti Centralni registar propisuje dužinu ciklusa saldiranja, kao i način obračuna (bruto ili neto princip) obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu, i to Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
16. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa jednog računa na drugi bez plaćanja (FOP - Free of Payment) na osnovu naloga za prenos primljenog preko člana Centralnog registra, i to u roku naznačenom u nalogu, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Nalog za prenos hartija od vrednosti dat je kao Obrazac br. 1 koji je priložen uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Uz nalog za prenos klijent dostavlja članu i dokaz o pravnom osnovu za prenos hartija od vrednosti.
16a Kad se prenos hartija od vrednosti vrši na osnovu ugovora o zajmu hartija od vrednosti, hartije od vrednosti se daju na zajam tako što se prenose sa vlasničkog računa zajmodavca na vlasnički račun zajmoprimca.
Prenos hartija od vrednosti iz stava 1. ove tačke vrši se na osnovu naloga za prenos hartija od vrednosti koji daje Centralnom registru zajmodavac preko člana Centralnog registra.
Uz nalog iz stava 2. ove tačke zajmodavac dostavlja i ugovor o zajmu hartija od vrednosti, overen u sudu ili opštini na osnovu kog se vrši pozajmljivanje tih hartija.
Nalog iz stava 2. ove tačke mora biti u skladu sa odredbama ugovora o zajmu hartija od vrednosti i drugim propisima.
Hartije od vrednosti date na zajam vraćaju se tako što se prenose sa vlasničkog računa zajmoprimca na vlasnički račun zajmodavca u skladu sa ugovorom o zajmu hartija od vrednosti.
Prenos hartija od vrednosti iz stava 5. ove tačke vrši se na osnovu naloga za prenos tih hartija od vrednosti koji daje Centralnom registru zajmoprimac preko člana Centralnog registra.
17. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa jednog računa na drugi istovremeno sa plaćanjem (DVP - Delivery versus Payment) na osnovu naloga za prenos i naloga za plaćanje primljenih preko članova Centralnog registra (depozitara hartija od vrednosti i novca ugovornih strana u transakciji) i to u roku naznačenom u nalozima, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Plaćanjem iz stava 1. ove tačke se smatra prenos sredstava sa novčanog računa jednog klirinškog člana koji je otvoren u Centralnom registru na novčani račun drugog klirinškog člana, a na osnovu instrukcija (elektronskih poruka) Centralnog registra.
Nalog za prenos hartija od vrednosti dat je kao Obrazac br. 1 i priložen je uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Nalog za plaćanje iz stava 1. ove tačke dat je kao Obrazac br. 2 koji je priložen uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Centralni registar može u zaključnici koju mu je prosledila berza, na obrazloženi pismeni zahtev i potpisanu izjavu člana koji je učesnik u transakciji menjati podatke o:
- visini provizije berzanskog posrednika - člana Centralnog registra,
- broju računa hartija od vrednosti (pogrešno uneta šifra člana koji vodi račun hartija od vrednosti klijenta),
- novčanom računu (pogrešno uneta šifra člana koji vodi novčani račun klijenta).
Izuzetno od prethodnog stava, Centralni registar može na obrazloženi zahtev i potpisanu izjavu člana Centralnog registra ovlašćenog za obavljanje dilerskih poslova, a koji je uneo nalog na berzi, da menja podatke o matičnom broju klijenta u zaključnici, i to isključivo na način da matični broj klijenta (brokerski posao) zameni sopstvenim matičnim brojem (dilerski posao) u skladu sa Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
18. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa jedne ugovorne strane na račun druge ugovorne strane radi plaćanja pri kupovini drugih hartija od vrednosti, istovremeno sa prenosom tih drugih hartija (DVD - Delivery versus Delivery) na osnovu naloga za prenos primljenih preko članova Centralnog registra (depozitara hartija od vrednosti ugovornih strana u transakciji) i to u roku naznačenom u nalozima, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Nalozi za prenos iz stava 1. ove tačke dati su kao Obrazac br. 1 koji je priložen uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
19. Centralni registar može da odbije nalog za prenos hartija od vrednosti, odnosno da odbije nalog za plaćanje ako:
- na računima prodavca, odnosno kupca, ne postoji dovoljna količina sredstava,
- postoje prava trećih lica na hartijama od vrednosti,
- u drugim slučajevima u skladu sa Zakonom i ovim pravilima poslovanja.
Član je dužan da dokumentaciju koju mu je dostavio klijent i na osnovu koje on daje naloge za prenos i plaćanje da na uvid Centralnom registru, na njegov zahtev.
VIII UPIS PRAVA TREĆIH LICA NA HARTIJAMA OD VREDNOSTI
20. Prava trećih lica na hartijama od vrednosti imaju dejstvo prema drugim licima od dana upisa u Centralni registar.
Pravo zaloge na hartijama od vrednosti konstituiše se upisom tog prava na vlasničkom računu imalaca kod člana, tako što se hartije od vrednosti na kojima je upisano založno pravo vode na posebnom podračunu vlasničkog računa hartija od vrednosti - založni račun. Nalog za prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog na založni račun daje se u pisanoj formi kada mora biti potpisan i overen od strane zalogodavca ili u elektronskoj formi u skladu sa instrukcijama Centralnog registra.
Pravni osnov za sticanje prava trećih lica na hartijama od vrednosti može biti ugovor o zalozi kao i drugi pravni osnov u skladu sa zakonom (vanparnično poravnanje, pravosnažne izvršne isprave u postupku prinudnog izvršenja, ugovor o cesiji, lombardni kredit, itd.).
Bitne elemente ugovora o zalozi propisuje Centralni registar.
Dokaz o sticanju prava trećih lica na hartijama od vrednosti član je obavezan da čuva u svojoj evidenciji u skladu sa zakonom i da ga da Centralnom registru na uvid na njegov zahtev.
Upisom prava trećih lica na hartijama od vrednosti blokira se stanje tih hartija na založnom računu i one se mogu prenositi samo u skladu sa zakonskim propisima sve dok traje obaveza po osnovnom ugovoru.
20a Upis založnog prava po osnovu pravnog posla i zakona briše se na osnovu naloga za prenos hartija od vrednosti koji dostavlja zalogodavac uz dokaz o prestanku osnovne obaveze zalogodavca, odnosno kada zalogoprimac dostavi Centralnom registru obaveštenje da je prestalo potraživanje.
21. Ako zakoniti imalac hartija od vrednosti čije su hartije prenešene na založni račun ne ispuni obaveze o roku utvrđenom osnovnim ugovorom na osnovu koga je konstituisano pravo zaloge ili drugo pravo na hartijama od vrednosti, poverilac ima pravo da pokrene postupak prodaje založenih hartija po isteku osam dana od dana upozorenja učinjenog dužniku ili zalogodavcu, kada to nije isto lice. Zalogoprimac može da pokrene postupak prodaje hartija od vrednosti i na osnovu pravosnažne i izvršne sudske odluke.
Poverilac je dužan da blagovremeno obavesti oba lica (dužnika i zalogodavca, kada to nije isto lice) o datumu prodaje založenih hartija i o načinu te prodaje, u skladu sa zakonom.
Sa prodajom založenih hartija, istovremeno se novčana sredstva prenose na novčani račun člana Centralnog registra kod koga je zalogodavac otvorio založni račun.
Ukoliko je prodajom založenih hartija od vrednosti dobijeni novčani iznos veći od iznosa duga, član Centralnog registra je dužan da taj višak odmah prenese na novčani račun dužnika, a iznos duga prenosi na račun poverioca.
Kada korisnik kredita na osnovu zaloge hartija od vrednosti, a po dospelosti, ne vrati dobijeni kredit banci od koje je dobio kredit, ta banka može svoja potraživanja namiriti prodajom založenih hartija od vrednosti koje je radi obezbeđenja založio korisnik kredita ili treće lice, ukoliko je ugovorom o zalozi takva odredba ugovorena.
21a Centralni registar sprovodi zabeležbu privremene mere ili druge blokade hartija od vrednosti na osnovu odluke nadležnih državnih organa.
U slučaju da se privremena mera odnosi na akcionare sa spiska deset odnosno petnaest akcionara čiji su podaci objavljeni na WEB site-u Centralnog registra u pregledu "Statistički prikaz vlasništva preduzeća", zabeležba privremene mere ili druge blokade hartija od vrednosti prikazuje se na WEB site-u Centralnog registra.
Tačka 21b (brisana)
IX NAČIN VRŠENJA KORPORATIVNIH RADNJI
22. Centralni registar po nalogu izdavaoca ili drugog ovlašćenog lica, preko člana Centralnog registra, vrši radnje iz stava 4. ove tačke (korporativne radnje).
Nalog iz stava 1. ove tačke dostavlja se preko člana Centralnog registra u pisanoj ili elektronskoj formi.
Kada primi nalog iz stava 1. ove tačke, Centralni registar će postupiti u skladu, na način i u roku naznačenim u nalogu, u skladu sa ovim pravilima poslovanja i drugim aktima Centralnog registra.
Korporativne radnje obuhvataju:
- isplatu dividende u hartijama od vrednosti i novcu,
- isplatu kupona, odnosno glavnice obveznica,
- obaveštavanje zakonitih imaoca o održavanju Skupštine akcionara preko članova kod kojih se vode računi hartija od vrednosti zakonitih imaoca,
- obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o pozivu za davanje zastupničke izjave,
- obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o ponudi za preuzimanje akcija,
- dostavljanje jedinstvene evidencije akcionara članu kod koga izdavalac ima otvoren emisioni račun za potrebe održavanja Skupštine akcionara, i u drugim slučajevima predviđenim zakonom.
Korporativne radnje koje nisu uključene u stav 4. ovog člana izdavalac može samostalno sprovoditi, ili sklopiti poseban ugovor sa članom Centralnog registra da ih on u njegovo ime sprovede u skladu sa aktima Centralnog registra.
23. Pri isplati glavnice, odnosno podeli prinosa koji daju hartije od vrednosti zakonitim imaocima (isplata dividende u novcu, isplate kupona, odnosno glavnice obveznica, itd.), izdavalac uplaćuje dovoljnu količinu novčanih sredstava za tu isplatu na račun člana u Centralnom registru koji izdavaocu pruža uslugu u vršenju korporativnih radnji, najmanje dan ranije u odnosu na dan isplate.
Na dan isplate, Centralni registar kao agent plaćanja prenosi novčana sredstva sa računa člana koji pruža usluge izdavaocu u procesu vršenja korporativnih radnji na račune članova kod kojih se vode računi hartija od vrednosti zakonitih imaoca tih hartija.
Član Centralnog registra je dužan da istog dana prenese novčana sredstva iz prethodnog stava ove tačke na novčani račun vlasnika.
24. Centralni registar dostavlja poziv za održavanje skupštine akcionara članovima sa kojima ti akcionari imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti, po nalogu lica koje ima pravo da sazove skupštinu akcionara.
Uz nalog iz stava 1. ove tačke dostavlja se odluka nadležnog organa akcionarskog društva o sazivanju i održavanju skupštine akcionara, sa utvrđenim dnevnim redom, odnosno zahtev lica koja su po zakonu ovlašćena za sazivanje skupštine akcionara, sa utvrđenim dnevnim redom.
Članovi iz stava 1. ove tačke dužni su da pozive za održavanje skupštine akcionara sa utvrđenim dnevnim redom dostave akcionarima sa kojima imaju zaključene ugovore o vođenju računa hartija od vrednosti, u skladu sa tim ugovorom.
25. Centralni registar dostavlja poziv za davanje zastupničke izjave članovima sa kojima akcionari na koje se ta izjava odnosi imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti, po nalogu lica koje je dobilo odobrenje Komisije za hartije od vrednosti o upućivanju javnog poziva za davanje zastupničke izjave.
Uz nalog iz stava 1. ove tačke dostavlja se odobrenje Komisije za hartije od vrednosti sa predlogom punomoćja koje akcionari, na koje se odnosi javni poziv za davanje zastupničke izjave, treba da potpišu.
Članovi iz stava 1. ove tačke dužni su da pozive za davanje zastupničke izjave dostave akcionarima na koje se ta izjava odnosi, kao i da omoguće akcionarima potpisivanje punomoćja.
Potpisana punomoćja član Centralnog registra dostavlja licu koje je uputilo poziv za davanje zastupničke izjave tri dana pre održavanja skupštine akcionara na koju se ta izjava odnosi.
26. Ponuda za preuzimanje akcija je javna ponuda upućena od strane ponuđača svim akcionarima otvorenog akcionarskog društva, a čijim se akcijama trguje na organizovanom tržištu hartija od vrednosti za kupovinu akcija s pravom glasa tog akcionarskog društva.
Član Centralnog registra - agent ponuđača dostavlja Centralnom registru sledeću dokumentaciju:
- zahtev za objavljivanje ponude za preuzimanje akcija,
- rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju ponude za preuzimanje akcija,
- tekst ponude za preuzimanje akcija u elektronskom i pisanom obliku (overen od strane ovlašćenih lica ponuđača i agenta - člana Centralnog registra),
- skraćeni tekst ponude za preuzimanje akcija u elektronskom i pisanom obliku (overen od strane ovlašćenih lica ponuđača i agenta - člana Centralnog registra).
Centralni registar obaveštava elektronskim putem sve članove Centralnog registra o ponudi za preuzimanje akcija, a po zahtevu člana Centralnog registra - agenta ponuđača.
U slučaju konkurentske ponude ili izmene ponude za preuzimanje akcija shodno se primenjuju odredbe stava 2. ove tačke.
Članovi Centralnog registra su dužni da ponudu za preuzimanje akcija dostave akcionarima na koje se ta ponuda odnosi, kao i da omoguće akcionarima da prenesu svoje akcije na račun deponovanih hartija od vrednosti.
Centralni registar na zahtev člana Centralnog registra izdaje jedinstvenu evidenciju akcionara, a za potrebe obaveštavanja akcionara o ponudi za preuzimanje akcija.
Zakoniti imaoci hartija od vrednosti daju nalog za deponovanje akcija članu Centralnog registra koji vodi njihov vlasnički račun hartija od vrednosti, u slučaju da se odluče da prihvate javni poziv za preuzimanje akcija.
Akcionari koji su preneli svoje akcije na račun deponovanih hartija od vrednosti mogu dati nalog za povlačenje istih sa računa deponovanih hartija od vrednosti svakog radnog dana dok traje ponuda za preuzimanje akcija.
Članovi Centralnog registra, prosleđuju elektronske poruke Centralnom registru sa nalozima za deponovanje akcija ili za povlačenje deponovanih akcija, kontinuirano u vremenu trajanja ponude za preuzimanje akcija.
Na osnovu dobijene elektronske poruke, Centralni registar vrši prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti akcionara na račun deponovanih hartija od vrednosti ponuđača, ili obrnuto ako je u pitanju odustajanje od deponovanja akcija.
U skladu sa odredbama zakona kojim se uređuje preuzimanje, ponuda za preuzimanje akcija je uspešno završena ako se na dan zatvaranja ponude na računu deponovanih hartija od vrednosti nalazi najmanje ona količina akcija koja je u ponudi za preuzimanje akcija navedena kao minimalan broj akcija koji ponuđač ima nameru da stekne. U slučaju da je deponovan veći broj akcija od minimalnog broja akcija iz ponude za preuzimanje, ponuđač je u obavezi da kupi sve deponovane akcije.
U skladu sa odredbama zakona kojim se uređuje preuzimanje, ponuda za preuzimanje akcija nije uspela ako je na dan zatvaranja ponude deponovan manji broj akcija od minimalnog broja akcija iz ponude za preuzimanje akcija. U tom slučaju, Centralni registar deponovane akcije prenosi sa računa deponovanih hartija od vrednosti na vlasničke račune hartija od vrednosti akcionara koji su te akcije deponovali.
Stavovi 11. i 12. ove tačke odnose se na uslovnu ponudu za preuzimanje akcija kojom je ponuđač naznačio minimalni broj akcija sa pravom glasa koji želi da stekne ponudom za preuzimanje akcija.
U slučaju bezuslovne ponude za preuzimanje akcija ponuđač stiče sve ponuđene akcije u ponudi za preuzimanje.
Na dan zatvaranja ponude za preuzimanje akcija, član Centralnog registra koji vodi račun deponovanih hartija od vrednosti ponuđača, prosleđuje elektronskim putem podatke o kupcu-ponuđaču, o broju akcija za preuzimanje i ceni akcija.
Ukoliko je ponuda za preuzimanje akcija uspešno završena, Centralni registar dostavlja elektronske poruke sa podacima o realizovanom deponovanju akcija članovima Centralnog registra koji vode vlasničke račune hartija od vrednosti i novčane račune prodavaca i kupca-ponuđača.
Ukoliko je dan zatvaranja ponude za preuzimanje akcija neradni dan (subota, nedelja, državni ili verski praznik propisan zakonom kao neradni dan), dan zatvaranja ponude za preuzimanje akcija pomera se na prvi radni dan.
Plaćanje po osnovu uspešno završene ponude za preuzimanje akcija može se vršiti u novcu i u hartijama od vrednosti.
U slučaju da je Akcijski fond deponovao akcije u ponudi za preuzimanje akcija, plaćanje deponovanih akcija Akcijskog fonda po osnovu uspešno završene ponude za preuzimanje akcija vrši se u novcu.
Ako se plaćanje vrši u hartijama od vrednosti (u celosti, ili delimično), Centralni registar otvara i vodi ponuđaču depozitni račun hartija od vrednosti na kome su deponovane hartije od vrednosti kojima se vrši plaćanje po osnovu ponude za preuzimanje akcija. Član Centralnog registra - agent ponuđača dostavlja Centralnom registru pismeni zahtev za otvaranje depozitnog računa hartija od vrednosti i nalog za prenos hartija od vrednosti, overen i potpisan od strane ponuđača. U toku trajanja ponude za preuzimanje akcija, ponuđač ne sme raspolagati tim hartijama od vrednosti.
Na dan kliringa i saldiranja Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa deponovanih hartija od vrednosti na vlasnički račun hartija od vrednosti ponuđača, i to istovremeno sa plaćanjem u periodu od T+1 do T+3.
Član Centralnog registra gde se vodi novčani račun ponuđača uplaćuje novčana sredstva na obračunski račun Centralnog registra preko RTGS sistema. Centralni registar vrši uplatu novčanih sredstava na račune članova Centralnog registra koji vode novčane račune prodavaca akcija.
U slučaju da se plaćanje vrši u hartijama od vrednosti, član Centralnog registra - agent ponuđača dostavlja Centralnom registru elektronskim putem naloge za prenos hartija od vrednosti sa depozitnog računa ponuđača na vlasničke račune hartija od vrednosti akcionara - prodavaca, a na način propisan Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
26a Sticanje sopstvenih akcija putem ponude svim akcionarima: akcionarsko društvo koje, u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuju privredna društva, namerava da stiče sopstvene akcije ili druge hartije od vrednosti putem ponude svim akcionarima dužno je da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, dostavi:
1) primerak ponude za sticanje sopstvenih akcija;
2) primerak odluke akcionarskog društva o sticanju sopstvenih akcija;
3) osnivački akt, odnosno statut tog društva;
4) zahtev za otvaranje računa deponovanih hartija od vrednosti na kom će biti deponovane akcije ili druge hartije od vrednosti na koje se ta ponuda odnosi;
5) dokaz o postojanju sredstava ili garancije banke, radi plaćanja akcija ili drugih hartija od vrednosti koje akcionarsko društvo stiče kao sopstvene akcije. Garancija banke koja vodi novčani račun ponudioca, treba da glasi na ukupan iznos novčanih sredstava potrebnih za otkup svih akcija koje ponudilac stiče.
Ponudu za sticanje sopstvenih akcija Centralni registar dostavlja članovima Centralnog registra sa kojima zakoniti imaoci akcija ili drugih hartija od vrednosti na koje se ta ponuda odnosi imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti.
Članovi Centralnog registra iz stava 2. ovog člana dužni su da ponudu za sticanje sopstvenih akcija dostave zakonitim imaocima akcija ili drugih hartija od vrednosti na koje se ta ponuda odnosi i da omoguće tim licima da prenesu te hartije od vrednosti na račun deponovanih hartija od vrednosti iz stava 1. tačka 2. ovog člana.
Na računu deponovanih hartija od vrednosti iz stava 1. tačka 2. ovog člana zakoniti imaoci akcija ili drugih hartija od vrednosti na koje se ponuda za sticanje sopstvenih akcija odnosi mogu deponovati te hartije u roku utvrđenom u toj ponudi, davanjem naloga za prenos akcija.
Po isteku roka iz stava 4. ovog člana Centralni registar vrši prenos deponovanih akcija ili drugih hartija od vrednosti na vlasnički račun akcionarskog društva iz stava 1. ovog člana, u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuju privredna društva.
Ako je po isteku roka iz stava 4. ovog člana deponovan veći broj akcija od broja navedenog u ponudi, akcionarsko društvo dužno je da dostavi Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, obaveštenje o prihvatanju, odnosno neprihvatanju viška deponovanih akcija.
Ako akcionarsko društvo prihvata višak deponovanih akcija, to društvo je dužno da uz obaveštenje iz stava 6. ovog člana dostavi Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, dokaz o postojanju dodatnih sredstava ili garancije banke, potrebnih radi plaćanja tog viška deponovanih akcija.
Ako akcionarsko društvo ne prihvata višak deponovanih akcija, Centralni registar vrši prenos deponovanih akcija na vlasnički račun hartija od vrednosti akcionarskog društva proporcionalno od svakog akcionara koji je deponovao akcije.
Postupak prenosa kod sticanja sopstvenih akcija putem ponude svim akcionarima bliže se uređuje u Korisničkom uputstvu Centralnog registra.
Izuzetno od odredbi ovog člana, kad otvoreno akcionarsko društvo u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuju privredna društva stiče sopstvene akcije u postupku prinudne prodaje na osnovu sudske odluke za plaćanje duga tom društvu od strane akcionara, kad nema drugog načina naplate - to društvo je dužno da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, dostavi overeni prepis izvršne sudske odluke kojom se nalaže akcionarima da prenesu akcije na akcionarsko društvo.
26b Sticanje sopstvenih akcija od nesaglasnih akcionara: kad akcionar koji traži od akcionarskog društva da izvrši plaćanje iznosa jednakog tržišnoj vrednosti njegovih akcija ako glasa protiv ili se uzdrži od glasanja povodom odluka koje donosi to akcionarsko društvo radi otkupa tih akcija kao sopstvenih akcija u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuju privredna društva - taj akcionar je dužan da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, dostavi:
1) nalog za prenos akcija sa vlasničkog računa hartija od vrednosti tog akcionara na vlasnički račun hartija od vrednosti akcionarskog društva;
2) nalog za plaćanje akcija koje akcionarsko društvo otkupljuje od tog akcionara;
3) primerak pisanog obaveštenja o nameri da koristi to pravo;
4) dokaz da je obaveštenje iz tačke 3. ovog stava upućeno akcionarskom društvu pre održavanja sednice skupštine akcionara na kojoj se odlučuje o pravu tog akcionara kad on ima pravo da od akcionarskog društva zahteva otkup njegovih akcija;
5) primerak pisanog zahteva koji je taj akcionar uputio akcionarskom društvu radi otkupa njegovih akcija.
Nalog za prenos akcija iz stava 1. tačka 1. ovog člana dat je kao Obrazac br. 1 i priložen je uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Nalog za plaćanje akcija iz stava 1. tačka 2. ovog člana dat je kao Obrazac br. 2 i priložen je uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Postupak prenosa kod sticanja sopstvenih akcija od nesaglasnih akcionara bliže se uređuje u Korisničkom uputstvu Centralnog registra.
26v Kada se vrši povećanje kapitala akcionarskog društva, izdavalac akcija preko člana Centralnog registra podnosi Centralnom registru zahtev za upis akcija.
Uz zahtev iz stava 1. ove tačke član Centralnog registra dostavlja rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja tih akcija.
Uz zahtev iz stava 1. ove tačke, za povećanje kapitala zatvorenih akcionarskih društava, kao i kod otvorenih akcionarskih društava u slučaju povećanja kapitala po osnovu ispunjenja obaveza iz ugovora o prodaji društvenog kapitala, član Centralnog registra dostavlja rešenje Agencije za privredne registre o upisu povećanja kapitala.
26g Smanjenje osnovnog kapitala - Akcionarsko društvo obaveštava Centralni registar o sprovedenom smanjenju osnovnog kapitala dostavljanjem tog obaveštenja i zahteva za povlačenje i poništaj akcija, Centralnom registru preko člana Centralnog registra, u slučajevima:
1. smanjenja broja akcija po osnovu povlačenja i poništaja akcija,
2. smanjenja nominalne ili računovodstvene vrednosti, kod akcija bez nominalne vrednosti,
3. brisanja upisanih akcija koje su delimično uplaćene i čijim je akcionarima isplaćen ranije uplaćeni iznos.
Uz zahtev iz stava 1. tačka 1. ovog člana akcionarsko društvo:
1. kad vrši poništaj sopstvenih akcija, dostavlja odluku upravnog odbora tog društva o smanjenju osnovnog kapitala poništenjem sopstvenih akcija,
2. kad vrši povlačenje i poništaj akcija u posedu akcionara, dostavlja odluku o smanjenju osnovnog kapitala povlačenjem i poništajem akcija, koju donosi skupština akcionara tog društva, odnosno drugi organ društva nadležan za donošenje te odluke u skladu sa statutom ili osnivačkim aktom društva.
Uz zahtev iz stava 1. tačka 2. ovog člana akcionarsko društvo dostavlja:
1. odluku o smanjenju osnovnog kapitala smanjenjem nominalne ili računovodstvene vrednosti, kod akcija bez nominalne vrednosti, koju donosi skupština akcionara tog društva, odnosno drugi organ društva nadležan za donošenje te odluke u skladu sa statutom ili osnivačkim aktom društva,
2. rešenje o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti, kada to društvo vrši distribuciju akcija radi zamene postojećih akcija zbog promene njihove nominalne vrednosti na osnovu odluke iz tačke 1. ovog stava.
Uz zahtev iz stava 1. tačka 3. ovog člana akcionarsko društvo dostavlja:
1. odluku o smanjenju osnovnog kapitala za vrednost izvršenih uplata onih akcija koje nisu uplaćene u celosti u roku propisanom u odluci o izdavanju tih akcija,
2. dokaz o izvršenoj isplati uplaćenog iznosa akcionarima za akcije koje nisu u potpunosti uplaćene.
Zahtev iz stava 1. ovog člana predstavlja istovremeno nalog za prenos, odnosno brisanje hartija od vrednosti u skladu sa stavom 7. ovog člana.
Zahtev i dokumentaciju iz st. 1. do 4. ovog člana akcionarsko društvo dostavlja preko člana Centralnog registra hartija od vrednosti.
Centralni registar, na osnovu uredno podnetog zahteva i dostavljene dokumentacije, vrši:
1. brisanje sopstvenih akcija koje se poništavaju, njihovim prenosom sa vlasničkog računa hartija od vrednosti akcionarskog društva koje ih je izdalo na račun poništenih akcija,
2. brisanje akcija koje se povlače i poništavaju, njihovim prenosom sa vlasničkih računa hartija od vrednosti akcionara na račun poništenih akcija,
3. brisanje akcija koje nisu u potpunosti uplaćene.
26d Prinudna prodaja akcija: kad lice koje je u postupku preuzimanja javnom ponudom steklo najmanje 95% akcija (većinski akcionar) čiji je izdavalac akcionarsko društvo koje se preuzima (ciljno društvo) namerava da kupi i akcije na koje se javna ponuda odnosila od akcionara koji nisu prihvatili prodaju akcija po toj ponudi (nesaglasni akcionari) - ciljno društvo je dužno da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, dostavi:
1) nalog za prenos akcija sa vlasničkog računa hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara na vlasnički račun hartija od vrednosti većinskog akcionara;
2) nalog za plaćanje akcija nesaglasnim akcionarima kad se plaćanje vrši u novcu, odnosno nalog za prenos hartija od vrednosti kad se plaćanje vrši hartijama od vrednosti;
3) primerak pisanog zahteva većinskog akcionara upućenog nesaglasnim akcionarima za prinudnu prodaju akcija;
4) dokaz da je kopija zahteva iz tačke 3. ovog stava upućena upravnom odboru ciljnog društva;
5) primerak obaveštenja o otkupu akcija nesaglasnog akcionara koje je većinski akcionar uputio ciljnom društvu.
Plaćanje akcija nesaglasnim akcionarima vrši se na novčani račun Centralnog registra kad se plaćanje vrši u novcu, odnosno na depozitni račun hartija od vrednosti većinskog akcionara kod Centralnog registra, kad se plaćanje vrši u hartijama od vrednosti.
Kad je plaćanje izvršeno u novcu, Centralni registar vrši prenos akcija sa vlasničkih računa hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara na vlasnički račun hartija od vrednosti većinskog akcionara, istovremeno sa prenosom novčanih sredstava članovima Centralnog registra koji vode vlasničke račune hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara. Za akcionare koji nemaju otvoren vlasnički račun hartija od vrednosti, Centralni registar novčana sredstva prenosi članu Centralnog registra-korporativnom agentu ciljnog društva.
U slučaju da se plaćanje vrši u hartijama od vrednosti, član Centralnog registra - agent većinskog akcionara dostavlja Centralnom registru elektronskim putem naloge za prenos hartija od vrednosti sa depozitnog računa većinskog akcionara na vlasničke račune hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara, a na način propisan Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Nalog za prenos akcija iz stava 1. tačka 1. ovog člana dat je kao Obrazac br. 1 i priložen je uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Nalog za plaćanje akcija iz stava 1. tačka 2. ovog člana, kad se plaćanje vrši u novcu, dat je kao Obrazac br. 2 i priložen je uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Postupak prinudne prodaje akcija bliže se uređuje u Korisničkom uputstvu Centralnog registra.
26đ Prinudna kupovina akcija: kad manjinski akcionari jednog akcionarskog društva nameravaju da prodaju preostale akcije licu koje je steklo najmanje 95% akcija tog društva (većinski akcionar) u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuju privredna društva - manjinski akcionari su dužni da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, dostave:
1) nalog za prenos akcija sa vlasničkog računa hartija od vrednosti manjinskih akcionara na vlasnički račun hartija od vrednosti većinskog akcionara;
2) nalog za plaćanje radi kupovine akcija manjinskih akcionara;
3) primerak pisanog zahteva manjinskih akcionara upućenog većinskom akcionaru za prinudnu kupovinu akcija.
Nalog za prenos akcija iz stava 1. tačka 1. ovog člana dat je kao Obrazac br. 1 i priložen je uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Nalog za plaćanje akcija iz stava 1. tačka 2. ovog člana dat je kao Obrazac br. 2 i priložen je uz ova pravila poslovanja i njegov je sastavni deo.
Postupak prinudne kupovine akcija bliže se uređuje u Korisničkom uputstvu Centralnog registra.
26e Kada se prodaja (otuđenje) sopstvenih akcija vrši putem ponude svim akcionarima koji ostvaruju svoje pravo prečeg upisa u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuju privredna društva, izdavalac tih akcija je dužan da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra dostavi:
1) pismeni zahtev;
2) odluku akcionarskog društva o prodaji (otuđenju) sopstvenih akcija;
3) tekst ponude o prodaji (otuđenju) sopstvenih akcija (u pisanom i elektronskom obliku);
4) osnivački akt, odnosno statut tog društva;
5) dokaz o postojanju namenskog dinarskog računa kod uplatne banke, radi upisa i uplate akcija koje akcionarsko društvo prodaje (otuđuje) kao sopstvene akcije.
Tekst ponude za prodaju (otuđenje) sopstvenih akcija Centralni registar dostavlja svim članovima Centralnog registra, kako bi članovi obavestili imaoce akcija na koje se ta ponuda odnosi.
Zakoniti imaoci akcija na koje se ponuda za prodaju (otuđenje) sopstvenih akcija odnosi mogu izvršiti upis i uplatu akcija u roku utvrđenom u ponudi, davanjem naloga za kupovinu akcija u uplatnoj banci - članu Centralnog registra.
Član Centralnog registra prosleđuje elektronske fajlove sa nalozima kupovine akcija koje su predmet ponude za prodaju (otuđenje) sopstvenih akcija izdavaoca.
Kliring i saldiranje hartija i novca se vrši u skladu sa ovim Pravilima i Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Ako je upisan i uplaćen veći broj akcija od broja navedenog u ponudi za prodaju (otuđenje) sopstvenih akcija izdavaoca, Centralni registar proporcionalno umanjuje broj kupljenih akcija od svakog akcionara.
Postupak prodaje (otuđenja) sopstvenih akcija putem ponude svim akcionarima bliže se uređuje u Korisničkom uputstvu Centralnog registra.
26ž Pridruživanje akcija malih akcionara paketu akcija Akcijskog fonda Republike Srbije (u daljem tekstu Akcijski fond) radi prodaje akcija putem javne ponude tenderom sprovodi se na sledeći način:
- član Centralnog registra u ime i za račun svog klijenta (Akcijski fond) dostavlja zahtev Centralnom registru i dokumentaciju za pridruživanje (deponovanje) akcija Akcijskom fondu:
- ugovor o pružanju usluga u pripremi i realizaciji ponude za pridruživanje akcija koji Akcijski fond zaključuje sa članom Centralnog registra;
- rešenje o pristupanju prodaji akcija od Ministarstva finansija;
- zahtev člana Centralnog registra za otvaranje računa za pridruživanje (deponovanje);
- javni poziv za pridruživanje akcija u pisanoj formi sa pečatom i potpisom ovlašćenih lica;
- tekst ponude za pridruživanje u pisanom i elektronskom obliku.
Tekst ponude za pridruživanje (deponovanje) akcija Centralni registar dostavlja svim članovima Centralnog registra, kako bi članovi obavestili zakonite imaoce akcija na koje se ta ponuda odnosi.
Zakoniti imaoci akcija na koje se ponuda za pridruživanje (deponovanje) akcija odnosi mogu deponovati akcije u roku utvrđenom u toj ponudi, davanjem naloga za prenos akcija kod člana Centralnog registra.
Nakon zaključenog kupoprodajnog ugovora, član Centralnog registra dostavlja isti Centralnom registru, kao i elektronski fajl sa podacima o kupcu.
Kliring i saldiranje hartija i novca se vrši u skladu sa ovim Pravilima i Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
26z Centralni registar obračunava porez na prenos apsolutnih prava na hartijama od vrednosti u slučaju kada se taj prenos vrši uz novčano plaćanje. Centralni registar vrši obračun poreza na prenos apsolutnih prava na tržišnu vrednost prodatih hartija od vrednosti, bez umanjenja za naknade koje prodavac hartija od vrednosti plaća u postupku prodaje tih hartija od vrednosti.
Centralni registar za svakog poreskog obveznika po izvršenom obračunu poreza na prenos apsolutnih prava, umanjuje tržišnu vrednost prodatih hartija od vrednosti za obračunati porez i vrši uplatu na propisani račun javnih prihoda koji se vodi u Ministarstvu finansija - Uprava za trezor. Istovremeno sa prenosom novčanih sredstava, Centralni registar dostavlja Ministarstvu finansija - Upravi za trezor, elektronski fajl sa podacima o poreskim obveznicima.
Centralni registar dostavlja Centrali poreske uprave elektronski fajl sa podacima o poreskim obveznicima, za koje je Centralni registar obračunao, obustavio i uplatio porez na prenos apsolutnih prava.
Kada se prenos hartija od vrednosti vrši bez novčane naknade po osnovu zakona - nasleđe, poklon i prenos po osnovu drugih pravosnažnih i izvršnih sudskih odluka, Centralni registar ne obračunava porez na prenos apsolutnih prava, već samo dostavlja Centrali poreske uprave elektronski fajl sa podacima o tom prenosu hartija od vrednosti.
27. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara za redovnu skupštinu akcionara na zahtev upravnog odbora akcionarskog društva ili lica koje je ovlašćeno osnivačkim aktom da sazove redovnu skupštinu akcionara i u drugim slučajevima u skladu sa zakonom.
Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara za vanrednu skupštinu akcionara, i to:
1) na zahtev upravnog odbora akcionarskog društva ili lica koje je ovlašćeno osnivačkim aktom da sazove vanrednu skupštinu akcionara;
2) na zahtev likvidatora društva, ako je društvo u likvidaciji.
Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara i u svim slučajevima kada korporativni agent izdavaoca podnese zahtev u ime tog izdavaoca, za dostavljanje jedinstvene evidencije akcionara.
Zahtev za izdavanje jedinstvene evidencije akcionara podnosi se Centralnom registru preko člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca.
Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara na osnovu sudskog rešenja o održavanju skupštine akcionarskog društva, na zahtev lica ovlašćenog od strane suda za zakazivanje skupštine.
Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara na osnovu zahteva registrovanog udruženja akcionara tog izdavaoca. Udruženje akcionara podnosi Centralnom registru zahtev za jedinstvenu evidenciju akcionara preko člana Centralnog registra.
Jedinstvena evidencija akcionara se dostavlja sa stanjem na dan koji je naznačen u zahtevu.
Jedinstvena evidencija akcionara sadrži matični broj akcionara, ime i prezime, odnosno poslovno ime, adresu akcionara, broj akcija koje poseduje i broj glasova iz tih akcija.
Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara na osnovu rešenja o odobrenju ponude za preuzimanje akcija akcionarskog društva, na zahtev člana Centralnog registra - korporativnog agenta ponudioca. Jedinstvena evidencija akcionara, izdata u navedene svrhe, sadrži matični broj akcionara, ime i prezime, odnosno poslovno ime i adresu akcionara.
Ako se akcije zakonitog imaoca vode na zbirnom kastodi računu, umesto imena, prezimena i matičnog broja akcionara, jedinstvena evidencija akcionara sadrži naziv kastodi banke kod koje je otvoren zbirni kastodi račun i broj tog računa, a ta kastodi banka može zastupati tog imaoca na skupštini akcionara na osnovu punomoćja dobijenog u skladu sa zakonom ili zastupanje poveriti drugom licu koje je uputilo poziv za davanje zastupničke izjave u skladu sa zakonom.
Centralni registar izdaje jedinstvenu evidenciju akcionara u pisanom i u elektronskom obliku.
Postupak izdavanja jedinstvene evidencije akcionara bliže je utvrđen Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Svaki akcionar ima pravo uvida u jedinstvenu evidenciju akcionara akcionarskog društva u kom je to lice akcionar.
Pravo iz stava 12. ove tačke se ostvaruje uvidom u jedinstvenu evidenciju akcionara koja se vodi u elektronskoj formi, u službenim prostorijama Centralnog registra, na zahtev zainteresovanog lica ili njegovog punomoćnika.
Zahtev se podnosi preko člana Centralnog registra, a uvid se vrši u prisustvu predstavnika tog člana Centralnog registra.
27a Centralni registar javno objavljuje spisak deset akcionara koji imaju najviše glasova u skupštini akcionara određenog izdavaoca.
Izuzetno od stava 1. ove tačke, Centralni registar javno objavljuje spisak petnaest akcionara koji imaju najviše glasova u skupštini akcionara banaka i drugih finansijskih organizacija.
Spisak iz st. 1. i 2. ove tačke se objavljuje za sve izdavaoce upisane u Centralni registar preko korisničke aplikacije Centralnog registra u skladu sa Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Spisak iz stava 1. ove tačke sadrži ime i prezime, odnosno naziv i sedište akcionara, matični broj akcionara, broj akcija koje poseduju i broj glasova iz tih akcija.
X NAČIN OTKLANJANJA RIZIKA I FORMIRANJE I KORIŠĆENJE GARANTNOG FONDA
28. Da bi mogao da obezbedi blagovremeno saldiranje transakcija u kojima je Centralni registar univerzalna strana u transakciji (CCP), Centralni registar formira garantni fond i upućuje pozive za uplatu dodatnih novčanih sredstava na marginske račune klirinških članova.
Centralni registar može ugovarati i kreditne linije sa bankama kako bi mogao da angažuje i dodatna sredstva u cilju završetka saldiranja transakcija iz stava 1. ove tačke.
Centralni registar može postati univerzalna strana samo u transakcijama koje su klirinški članovi blagovremeno konfirmirali u skladu sa Terminskim planom rada i ovim pravilima poslovanja, dok nekonfirmirane transakcije ne ulaze u proces kliringa i saldiranja.
Organizator tržišta se obaveštava o storniranju transakcija iz stava 2. ove tačke u skladu sa ugovorom koji je Centralni registar potpisao sa organizatorom tržišta.
29. Za svaku obavezu koju treba da izmiri u budućem periodu na osnovu transakcija u kojima je Centralni registar univerzalna strana u transakciji (plaćanje, odnosno prenos hartija od vrednosti), klirinški član treba da izdvoji određeni novčani iznos na svom marginskom računu kao način obezbeđenja od rizika.
Centralni registar izračunava potrebne iznose na marginskim računima klirinških članova posle konfirmacije transakcija iz stava 1 ove tačke, a pozive za uplatu dodatnog iznosa na marginske račune klirinških članova upućuje jednom ili više puta dnevno.
Potreban iznos sredstava na marginskom računu klirinškog člana obavezno se izračunava za svaki radni dan između dana kada je transakcija zaključena i dana kada će biti saldirana, ne računajući ova dva dana (na dan trgovanja transakcija još nije konfirmirana, a na dan saldiranja klirinški član ima obavezu da uplati celokupan iznos sredstava za saldiranje transakcije ili da isporuči celokupnu količinu hartija od vrednosti).
Pozive iz stava 2. ove tačke Centralni registar upućuje preko korisničke aplikacije na način propisan Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Kada klirinški član primi poziv iz stava 2. ove tačke dužan je da odmah uplati naznačeni iznos sredstava u naznačenoj valuti, a najkasnije do početka sledećeg radnog dana.
29a Potreban iznos sredstava na marginskom računu klirinškog člana zavisi od sledećih faktora:
- predpostavljene promene pokazatelja tržišta;
- predpostavljene promene cene hartije od vrednosti;
- tržišne vrednosti transakcije (koja predstavlja proizvod zaključene cene i količine hartija od vrednosti);
- vremenskog perioda u kome transakcija treba da se saldira.
Na osnovu pomenutih faktora izračunavaju se sledeći pokazatelji:
- rizik člana kao kupca i rizik člana kao prodavca;
- gornja granica rizika saldiranja člana;
- predpostavljena gornja granica rizika saldiranja člana.
Potreban iznos sredstava na marginskom računu člana jednak je predpostavljenoj gornjoj granici rizika saldiranja klirinškog člana.
29b Predpostavljena promena pokazatelja tržišta je procentualna vrednost za koju se predpostavlja dnevni rast ili pad vrednosti pokazatelja tržišta.
Za pokazatelja tržišta se uzima berzanski indeks ili neki drugi indikator kretanja tržišta na kome je transakcija zaključena, a odluku o tome donosi direktor Centralnog registra.
Ako direktor Centralnog registra ne donese odluku o izboru pokazatelja tržišta, ovaj faktor se isključuje iz izračunavanja pokazatelja iz tačke 6. stav 2. tako što se predpostavljenoj promeni pokazatelja tržišta daje vrednost predpostavljene promene cene hartije od vrednosti za koju se izračunavaju pomenuti pokazatelji.
29v Za period od 3 meseca unazad od dana za koji se izračunava, uključujući i taj dan, uzimaju se redom vrednosti pokazatelja tržišta.
Ako za neki dan ne postoji vrednost pokazatelja tržišta, uzima se vrednost od prvog prethodnog dana za koji ta vrednost postoji.
Za svaki interval od dana trgovanja do dana saldiranja (ciklusa saldiranja, npr. tri dana - T + 3) u okviru perioda iz stava 1. ove tačke izračunava se dnevni apsolutni prosek promene pokazatelja tržišta i relativni dnevni apsolutni prosek promene pokazatelja tržišta.
Dnevni apsolutni prosek promene pokazatelja je procentualna vrednost koja pokazuje koliko je prosečno apsolutna procentualna vrednost svakodnevne promene pokazatelja (apsolutna vrednost promene između vrednosti pokazatelja za dva susedna dana od dana trgovanja do dana saldiranja) za interval, i dobija se kao količnik zbira dnevnih apsolutnih procentualnih vrednosti promene pokazatelja i broja dana u intervalu.
Relativni dnevni apsolutni prosek promene pokazatelja je procentualna vrednost koja pokazuje kolika bi bila potrebna jedinstvena apsolutna procentualna vrednost svakodnevnih promena pokazatelja unutar intervala da bi se postigla apsolutna procentualna vrednost intervalne promene pokazatelja (apsolutna vrednost promene između vrednosti pokazatelja na dan trgovanja i na dan saldiranja).
Relativni dnevni apsolutni prosek promene pokazatelja stepenovan sa brojem dana u intervalu daje apsolutnu procentualnu vrednost intervalne promene.
29g Oba apsolutna proseka promene imaju jednak uticaj na određivanje celokupne intervalne promene i u jednakoj srazmeri daju jednu procentualnu vrednost za interval.
Procentualna vrednost za interval izračunava se kao prosek dnevnog apsolutnog proseka promene pokazatelja i relativnog dnevnog apsolutnog proseka promene pokazatelja.
Iz niza izračunatih procentualnih vrednosti za svaki interval u okviru perioda iz tačke 29v stav 1. ovih pravila, maksimalna procentualna vrednost se smatra predpostavljenom promenom pokazatelja tržišta.
29d Predpostavljena promena cene hartije od vrednosti je procentualna vrednost za koju se predpostavlja dnevni rast ili pad cene hartije od vrednosti u narednim danima trgovanja.
Postupak izračunavanja je isti kao postupak izračunavanja predpostavljene promene pokazatelja tržišta, s tim što se za vrednosti uzimaju cene na zatvaranju trgovanja posmatrane hartije od vrednosti kao cene te hartije.
Izuzetno od stava 2. ove tačke, kada se određenom hartijom od vrednosti ne trguje kontinuirano, već aukcijskim putem, za vrednosti se uzimaju preovlađujuće cene na održanim aukcijama.
U slučaju da se određena hartija od vrednosti tek uvodi na tržište i da se njom nije trgovalo na četiri aukcije ili četiri trgovačka dana u slučaju kontinuiranog trgovanja, za predpostavljenu promenu cene hartije od vrednosti se uzima najveća dozvoljena granica fluktuacije propisana na tržištu na kome se tom hartijom trguje.
29đ Rizik kupca na dan izračunavanja je procenjena novčana vrednost za klirinškog člana za koliko bi član kao kupac u trgovanju izgubio na vrednosti nesaldiranih transakcija do dana saldiranja.
Rizik prodavca na dan izračunavanja je procenjena novčana vrednost za klirinškog člana za koliko bi član kao prodavac u trgovanju izgubio na vrednosti nesaldiranih transakcija do dana saldiranja.
Ukoliko je period od dana trgovanja do dana saldiranja veći od uobičajenog ciklusa saldiranja, rizik kupca i rizik prodavca računaju se tek od onog dana na koji bi se da je toga dana obavljeno trgovanje saldiralo po uobičajenom ciklusu.
Gornja granica rizika saldiranja klirinškog člana na dan izračunavanja je procenjena novčana vrednost za člana za koliko bi član u trgovanju kao kupac, odnosno prodavac izgubio na vrednosti svih nesaldiranih transakcija do dana saldiranja, odnosno, to je zbir rizika kupca i rizika prodavca za klirinškog člana za sve nesaldirane transakcije na dan izračunavanja.
29e Za svaku konfirmiranu transakciju klirinškog člana svakodnevno se izračunava rizik kupca i rizik prodavca.
Rizik kupca je novčana vrednost dobijena kao razlika između najniže cene hartije od vrednosti i zaključene cene te hartije u toj transakciji, uvećana onoliko puta kolikom se količinom te hartije trgovalo.
Najniža cena hartije od vrednosti iz stava 2. ove tačke je procenjeno najniža cena koju bi ta hartija mogla da postigne na dan saldiranja i ona se izračunava kao cena te hartije na zatvaranju trgovanja na dan izračunavanja umanjena umnoškom faktora rizika tržišta i faktora rizika hartije od vrednosti, stepenovano brojem dana od dana izračunavanja do dana saldiranja, ne uključujući dan saldiranja.
Faktor rizika tržišta iz stava 3. ove tačke jeste 100 postotna vrednost umanjena za predpostavljenu promenu pokazatelja tržišta na dan izračunavanja.
Faktor rizika hartije od vrednosti iz stava 3. ove tačke jeste 100 postotna vrednost umanjena za predpostavljenu promenu cene te hartije od vrednosti na dan izračunavanja.
29ž Rizik prodavca je novčana vrednost dobijena kao razlika između zaključene cene hartije od vrednosti u datoj transakciji i najviše cene te hartije, uvećana onoliko puta kolikom se količinom te hartije trgovalo.
Najviša cena hartije od vrednosti iz stava 1. ove tačke je procenjeno najviša cena koju bi ta hartija mogla da postigne na dan saldiranja i ona se izračunava kao cena te hartije na zatvaranju trgovanja na dan izračunavanja uvećana umnoškom faktora rizika tržišta i faktora rizika hartije od vrednosti, stepenovano brojem dana od dana izračunavanja do dana saldiranja, ne uključujući dan saldiranja.
Faktor rizika tržišta iz stava 2. ove tačke jeste 100 postotna vrednost uvećana za predpostavljenu promenu pokazatelja tržišta na dan izračunavanja.
Faktor rizika hartije od vrednosti iz stava 2. ove tačke jeste 100 postotna vrednost uvećana za predpostavljenu promenu cene te hartije od vrednosti na dan izračunavanja.
Ako je vrednost rizika prodavca kao novčana vrednost negativna, iskazuje se bez negativnog predznaka, a ako je pozitivna smatra se da rizik ne postoji i iskazuje se nulom (0).
29z Pored slučaja iz tačke 29e stav 6. ovih pravila, rizik kupca jednak je nuli (0) i u slučaju kada je klirinški član u konfirmiranoj transakciji istovremeno i depozitar novca kupca i depozitar hartija od vrednosti prodavca.
U izračunavanju najviše i najniže cene hartije od vrednosti u tač. 29e i 29ž ovih pravila, uz predpostavljenu promenu pokazatelja tržišta, za predpostavljenu promenu cene hartije od vrednosti uzima se 0% ako je cena te hartije uključena u izračunavanje pokazatelja tržišta.
29i Zbir rizika kupca i rizika prodavca za sve nesaldirane transakcije na dan izračunavanja daje gornju granicu rizika saldiranja na dan izračunavanja za klirinškog člana.
Za period od mesec dana koji predhodi danu izračunavanja, uključujući i taj dan, uzimaju se vrednosti gornjih granica rizika saldiranja klirinškog člana.
Predpostavljena gornja granica rizika saldiranja je vrednost najveće gornje granice rizika saldiranja za period iz stava 2. ove tačke.
Predpostavljena gornja granica rizika saldiranja je procenjena novčana vrednost za klirinškog člana, koju kao svoju najvišu vrednost dopuštenog rizika član mora pokriti sa uplaćenim novčanim iznosom na svom marginskom računu.
Ukoliko klirinški član na dan izračunavanja na svom marginskom računu ima manje novčanih sredstava od predpostavljene gornje granice rizika saldiranja, Centralni registar upućuje poziv za dodatnu uplatu novčanih sredstava na marginski račun.
29j Dok klirinški član ne uplati dodatna sredstva na svoj marginski račun, Centralni registar obračunava naknadu za korišćenje novčanih sredstava koja su rezervisana na marginskom računu u skladu sa Tarifnikom Centralnog registra.
Centralni registar će privremeno isključiti klirinškog člana iz saldiranja ukoliko klirinški član nema dovoljno novčanih sredstava na svom marginskom računu:
- tri dana za redom;
- sedam dana u toku tri meseca;
- petnaest dana u toku dve godine.
Isključenje iz stava 2. ove tačke može biti između tri i sedam dana na osnovu odluke direktora Centralnog registra, a o njemu se obaveštavaju učesnici i organizator tržišta.
Nakon trećeg isključenja, taj član gubi svojstvo klirinškog člana i postaje neklirinški, a zahtev za sticanje svojstva klirinškog člana ne može podneti u naredne dve godine.
30. Svi članovi Centralnog registra, osim Republike Srbije i Narodne banke Srbije, moraju uplatiti određeni iznos sredstava u Garantni fond Centralnog registra kako bi se obezbedila potrebna sredstva za ispunjenje obaveza u slučaju da član blagovremeno ne izmiruje svoje obaveze prema Centralnom registru ili drugom članu Centralnog registra.
Potrebna sredstva koja se uplaćuju u Garantni fond Centralnog registra iznose 40.000 evra i uplaćuju se na račun Centralnog registra prema instrukcijama za plaćanje Centralnog registra.
Na sredstva uplaćena u Garantni fond Centralni registar obračunava i godišnje isplaćuje kamatu članovima po stopi jednakoj važećoj vodećoj referentnoj kamatnoj stopi na evro.
Sredstva uplaćena u Garantni fond Centralni registar ne može investirati ili oročavati, već ih može držati samo kao depozit po viđenju kod Narodne banke Srbije.
Sredstva uplaćena u Garantni fond Centralni registar može držati u evrima ili u domaćoj valuti.
30a Ako je Centralni registar univerzalna strana u transakciji a član nema dovoljno novčanih sredstava na svom računu na dan saldiranja u skladu sa Terminskim planom rada, angažovaće se sredstva Garantnog fonda.
Sredstva Garantnog fonda biće angažovana i u drugim slučajevima kada član ne izmiruje obaveze prema Centralnom registru.
Na iznos angažovanih sredstava Garantnog fonda Centralni registar naplaćuje naknadu u skladu sa Tarifnikom.
Član je dužan da angažovana sredstva nadoknadi u što kraćem roku, a najkasnije do početka sledećeg radnog dana, a za to vreme Centralni registar blokira sve njegove hartije od vrednosti, kao i hartije koje su plaćene sredstvima Garantnog fonda.
Ako član ne postupi u skladu sa stavom 4. ove tačke, Centralni registar će aktivirati menice na teret računa tog člana u visini angažovanih sredstava Garantnog fonda uvećano za iznos naknade iz stava 3. ove tačke.
Ako se ni aktiviranjem menica ne nadoknade angažovana sredstva Garantnog fonda, Centralni registar će prodati blokirane hartije od vrednosti u skladu sa procedurama utvrđenim ovim pravilima.
30b Kada je Centralni registar univerzalna strana u transakciji, a kada na dan saldiranja na računima ne postoji dovoljna količina hartija od vrednosti, odnosno novčanih sredstava, Centralni registar pokrenuće procedure kojima se saldiranje transakcija prisilno završava - vanredne procedure.
U vanredne procedure iz stava 1. ove tačke spadaju:
- angažovanje sredstava Garantnog fonda;
- prinudna kupovina i prinudna prodaja hartija od vrednosti.
Način angažovanja sredstava Garantnog fonda propisan je tačkom 31a ovih pravila.
30v Prisilna kupovina i prisilna prodaja hartija od vrednosti odvijaju se na način propisan ovim pravilima, a u skladu sa Terminskim planom rada Centralnog registra.
Prisilna kupovina, odnosno prodaja hartija od vrednosti otpočinje unošenjem naloga za prodaju, odnosno kupovinu te hartije u informacioni sistem berze na kojoj se tom hartijom trguje od strane Centralnog registra, a ako to nije moguće (hartijom se ne trguje na berzi, nema zakazanog trgovanja tom hartijom), prisilna kupovina, odnosno prodaja otpočinje pozivom svim članovima Centralnog registra da dostave ponude za prodaju, odnosno kupovinu navedene hartije od vrednosti.
Poziv, kao i ponude se dostavljaju korišćenjem korisničke aplikacije Centralnog registra, u skladu sa Korisničkim uputstvom.
Pristigle ponude Centralni registar rangira po ceni, a ponude sa istom cenom po vremenu pristizanja, pri čemu kod prisilne kupovine prihvataju se ponude sa nižom cenom, a kod prisilne prodaje ponude sa višom cenom.
Centralni registar obaveštava sve učesnike u procesu prinudne kupovine, odnosno prodaje o tome da li su njihove ponude prihvaćene ili ne, a prihvaćene ponude saldira na način propisan ovim pravilima.
XI ČUVANJE HARTIJA OD VREDNOSTI
31. Centralni registar dematerijalizuje hartije od vrednosti upisom na emisioni račun na osnovu zahteva izdavaoca, odluke o dematerijalizaciji i dostavljenih bitnih elemenata tih hartija, a na osnovu predaje materijalizovanih hartija od vrednosti on ih uknjižava na vlasničke račune.
Centralni registar prima od člana, a u ime zakonitog imaoca, izdate materijalizovane hartije od vrednosti kojima rok dospeća nije istekao, niti su povučene ili poništene.
Centralni registar prima na čuvanje hartije od vrednosti i proverava njihovu verodostojnost.
Primljene materijalizovane hartije od vrednosti Centralni registar čuva u skladu i na način propisan zakonskim aktima koji regulišu ovu oblast.
XII UKNJIŽAVANJE HARTIJA OD VREDNOSTI NA EMISIONI RAČUN I RAČUNE HARTIJA OD VREDNOSTI NA OSNOVU DOSTAVLJENIH KNJIGA ILI REGISTARA HARTIJA OD VREDNOSTI
32. Upis akcija i drugih hartija od vrednosti u Centralni registar izdavalaca hartija od vrednosti koji nisu ranije izvršili taj upis vrši se uknjižavanjem tih hartija od vrednosti na emisioni račun izdavaoca i njihovim prenosom na račune zakonitih imalaca hartija od vrednosti.
Upis iz stava 1. ovog člana vrši se na zahtev koji podnosi izdavalac hartija od vrednosti uz dostavljanje knjiga akcija ili drugih hartija od vrednosti.
Primopredaja knjiga akcija ili drugih hartija od vrednosti vrši se komisijski, pri čemu komisiju čine tri predstavnika Centralnog registra (u daljem tekstu: članovi komisije) i jedan predstavnik člana Centralnog registra-korporativnog agenta izdavaoca hartija od vrednosti koji vrši predaju knjiga akcija ili drugih hartija od vrednosti u ime izdavaoca, koji su Rešenjem o obrazovanju komisije donetim od strane direktora Centralnog registra određeni kao članovi komisije. Primopredaja se vrši u prisustvu članova komisije.
Izdavalac hartija od vrednosti odgovara za tačnost podataka navedenih u knjizi akcija ili drugih hartija od vrednosti koje dostavlja u skladu sa st. 2. i 3. ovog člana.
Član Centralnog registra dužan je da ovlasti svog predstavnika za člana komisije i da dostavi Centralnom registru to ovlašćenje uz zahtev iz stava 2. ovog člana, pre komisijske primopredaje knjiga akcija ili drugih hartija od vrednosti.
Uz zahtev iz stava 2. ovog člana dostavlja se:
1. ovlašćenje za predstavnika člana Komisije iz stava 3. ovog člana koje daje član Centralnog registra.
2. knjiga akcija ili drugih hartija od vrednosti koju vodi izdavalac tih hartija od vrednosti, koja je overena i potpisana od strane ovlašćenog lica izdavaoca,
3. podaci iz knjiga akcija ili drugih hartija od vrednosti na elektronskom mediju - kompakt disku (CD), u formatu koji je propisan od strane Centralnog registra, pri čemu CD mora biti potpisan i overen od strane člana Centralnog registra,
4. izjava člana Centralnog registra korporativnog agenta izdavaoca o tačnosti podataka u knjigama akcija ili drugih hartija od vrednosti koje se dostavljaju radi upisa (data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću),
5. izjava izdavaoca o tačnosti podataka u knjigama akcija ili drugih hartija od vrednosti koje se dostavljaju radi upisa (data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću).
Zahtev iz stava 2. ovog člana i dokumentacija iz stava 5. ovog člana podnosi se preko člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca.
Članovi komisije, pred predstavnikom člana Centralnog registra, proveravaju podatke dostavljene na CD formatu i štampaju sadržaj sa tog CD-a. Član Centralnog registra proverava štampani sadržaj i svaku stranu overava pečatom i potpisom, čime se potvrđuje istovetnost sadržaja na CD formatu i knjizi akcija ili drugih hartija od vrednosti.
Članovi komisije po izvršenoj primopredaji knjige akcija ili drugih hartija od vrednosti sastavljaju zapisnik o primopredaji, kojim se konstatuje da su podaci u elektronskom i štampanom obliku istovetnog sadržaja. Zapisnik se štampa u četiri istovetna primerka.
Potpisivanjem zapisnika od strane svih članova komisije smatra se da je primopredaja izvršena.
Na zahtev izdavaoca koji se dostavlja preko člana Centralnog registra, Centralni registar dodeljuje hartijama od vrednosti jedinstveni identifikacioni broj, otvara emisione i vlasničke račune na koje uknjižava pomenute hartije od vrednosti u roku od sedam radnih dana od dana dostavljanja tog zahteva.
Zahtev za upis hartija od vrednosti iz stava 1. ovog člana može podneti Centralnom registru, preko člana tog registra, zakoniti imalac tih hartija od vrednosti odnosno ponudilac u postupku za preuzimanje akcija izdavaoca koji je predmet tog zahteva.
Upis hartija od vrednosti izdavaoca na zahtev zainteresovanog lica može se sprovesti ukoliko su podaci o izdavaocu i akcionarima evidentirani u bazi podataka koju je Agencija za privatizaciju dostavila Centralnom registru.
Uz zahtev iz stava 11. ovog člana, Centralnom registru se dostavlja rešenje o upisu u Agenciju za privredne registre i akt izdavaoca na osnovu koga su pomenute hartije od vrednosti izdate ili drugi akt na osnovu koga Centralni registar može utvrditi prava i obaveze iz hartija od vrednosti na osnovu kojih će tim hartijama dodeliti jedinstveni identifikacioni broj i izvršiti uknjižavanje istih.
Upis u Centralni registar akcija izdatih u postupku privatizacije vrši se uknjižavanjem tih akcija na emisioni račun izdavaoca i njihovim prenosom na račune zakonitih imalaca hartija od vrednosti, na osnovu registara akcija koje dostavlja Agencija za privatizaciju.
Kad se upis akcija vrši u skladu sa prethodnim stavom, primopredaja registara akcija vrši se komisijski u prisustvu članova komisije i predstavnika Agencije za privatizaciju.
Agencija za privatizaciju odgovara za tačnost podataka navedenih u registru akcija.
Registri akcija koje dostavlja Agencija za privatizaciju dostavljaju se na elektronskom mediju - kompakt disku (CD), u odgovarajućem formatu, pri čemu CD mora biti potpisan i overen od strane ovlašćenog lica Agencije za privatizaciju. Uz ove registre akcija dostavlja se:
1. izjava ovlašćenog lica Agencije za privatizaciju o tačnosti podataka (data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću),
2. overen i potpisan dokument sa podacima iz registra akcija u pisanoj formi.
32a Promena podataka koji se vode u jedinstvenoj evidenciji zakonitih imalaca hartija od vrednosti u Centralnom registru, radi ispravke grešaka u toj evidenciji, vrši se:
1. na zahtev zakonitog imaoca hartija od vrednosti, uz dostavljanje pravosnažne sudske odluke kojom se vrši ispravka te greške,
2. na zahtev Agencije za privatizaciju, uz dostavljanje pravosnažnog rešenja koje donosi ta agencija, kojim se vrši ispravka greške u pogledu podataka koje je Agencija za privatizaciju ranije dostavila Centralnom registru.
3. Na zahtev izdavaoca hartija od vrednosti kojim se vrši ispravka greške u pogledu podataka koje je izdavalac dostavio Centralnom registru prilikom predaje knjige akcija koje nisu bile evidentirane u Agenciji za privatizaciju.
Korporativni agent izdavaoca uz zahtev iz stava 1. podtačke 3. dostavlja Centralnom registru zahtev i dokumentaciju:
- izjavu o tačnosti podataka datu pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću,
- izjavu lica datu pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću o broju hartija od vrednosti koje poseduju i kod kojih je učinjena greška prilikom predaje knjige akcija od strane izdavaoca,
- kopiju lične karte za fizička lica, odnosno izvod iz registra pravnih lica za pravna lica,
- nalog za prenos hartija od vrednosti.
Izuzetno od stava 1. ovog člana, promena podataka radi ispravke grešaka u pogledu jedinstvenog matičnog broja zakonitog imaoca hartija od vrednosti, vrši se na zahtev tog zakonitog imaoca, uz dostavljanje:
1. kopije lične karte i izvoda iz matične knjige rođenih - za fizička lica, odnosno izvoda iz registra pravnih lica - za pravna lica,
2. potvrde nadležnog organa o jedinstvenom matičnom broju koji se ispravlja.
XIII OSTALI POSLOVI CENTRALNOG REGISTRA
33. Centralni registar vrši kontrolu svojih članova u delu poslova iz nadležnosti Centralnog registra hartija od vrednosti.
U vršenju kontrole iz stava 1. ove tačke, Centralni registar ima pravo neposrednog uvida u dokumentaciju u vezi sa poslovima iz tog stava.
34. Član je dužan da na svaki zahtev svog klijenta, a najmanje jednom godišnje, daje izvod o stanju na računima hartija od vrednosti.
35. Član je dužan da svakodnevno vrši kontrolu naloga koje unosi kroz korisničku aplikaciju Centralnog registra i kontrolu naloga koji se formiraju elektronskom razmenom podataka.
Član je dužan da prati stanje hartija od vrednosti na računima svog klijenta i stanje svog novčanog računa.
36. Centralni registar vrši blokadu računa hartija od vrednosti člana ili klijenta na osnovu odluke suda ili drugog nadležnog organa.
37. Centralni registar naplaćuje od svojih članova naknade za korišćenje usluga u skladu sa Tarifnikom Centralnog registra.
38. Ova pravila poslovanja, po dobijanju saglasnosti Komisije za hartije od vrednosti stupaju na snagu narednog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".
Samostalna odredba izmena i dopuna
Pravila poslovanja Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti
("Sl. glasnik RS", br. 14/2004)
Ove izmene i dopune, po dobijanju saglasnosti Komisije za hartije od vrednosti, stupaju na snagu narednog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku RS".
Samostalna odredba izmena i dopuna
Pravila poslovanja Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti
("Sl. glasnik RS", br. 104/2004)
Ove izmene i dopune Pravila poslovanja, po dobijanju saglasnosti Komisije za hartije od vrednosti stupaju na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku RS".
Samostalni član dopuna
Pravila poslovanja Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti
("Sl. glasnik RS", br. 126/2004)
Ove dopune Pravila poslovanja stupaju na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".
Nalog za prenos hartija od vrednosti
CENTRALNI REGISTAR, DEPO I KLIRING HARTIJA OD VREDNOSTI
NALOG ZA PRENOS HARTIJA OD VREDNOSTI
Nalog za plaćanje
CENTRALNI REGISTAR, DEPO I KLIRING HARTIJA OD VREDNOSTI
NALOG ZA PLAĆANJE
