PRAVILNIK

O SADRŽAJU I NAČINU DOSTAVLJANJA IZVEŠTAJA CENTRALNOG REGISTRA HARTIJA OD VREDNOSTI

("Sl. glasnik RS", br. 100/2006)

Član 1

Ovim pravilnikom uređuje se sadržaj i način dostavljanja izveštaja Centralnog registra hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Centralni registar) koji Centralni registar dostavlja Komisiji za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Komisija).

Član 2

Centralni registar dužan je da do 15. u tekućem mesecu dostavi Komisiji mesečni izveštaj o poslovanju za prethodni mesec.

Član 3

Mesečni izveštaj o poslovanju Centralnog registra treba da sadrži sledeće podatke:

1. spisak izdavalaca za koje je izvršen prvi upis u jedinstvenu evidenciju Centralnog registra (otvaranje emisionog računa i upis knjige akcionara);

2. spisak izdavalaca za koje je izvršen upis nove emisije na emisioni račun u Centralnom registru (sa naznakom da je izvršen prenos tih HOV na vlasničke račune);

3. broj hartija i broj i vrednost saldiranih transakcija zaključenih na berzanskom tržištu;

4. broj hartija i broj i vrednost saldiranih transakcija zaključenih na vanberzanskom tržištu (za svako tržište posebno);

5. podatke o promeni akcionara u strukturi vlasništva konkretnog izdavaoca po osnovu osnivanja privrednih društava ulogom u pravima - akcijama (po izdavaocima);

6. podatke o kliringu i saldiranju po osnovu sticanja sopstvenih akcija po izdavaocima sa % stečenih akcija, cenom i datumom sticanja;

7. podatke o kliringu i saldiranju po osnovu otuđenja sopstvenih akcija po izdavaocima sa % stečenih akcija cenom i datumom otuđenja;

8. podatke po izdavaocima o isknjižavanju akcija zbog promene pravne forme;

9. podatke po izdavaocima o prevođenju otvorenog u zatvoreno akcionarsko društvo;

10. podatke o konverziji devizne štednje u obveznice Republike Srbije, obimu transakcija po godištima na organizovanom tržištu i posebno van organizovanog tržišta;

11. podatke o konverziji duga Republike Srbije u obveznice za privredni razvoj Republike Srbije i druge dužničke hartije od vrednosti (npr. štedni zapisi, trezorski zapisi i dr.) - obim transakcija;

12. isplaćene korporativne obveznice i kuponi za dužničke hartije koje su dospele za naplatu (po izdavaocima);

13. broj izdatih obaveštenja o pozivu za davanje zastupničkih izjava i o zakazivanju skupštine akcionara po izdavaocima;

14. podaci o upisu prava trećih lica na hartijama od vrednosti;

15. podaci o upisu zabrane raspolaganja po osnovu privremenih mera i drugih sudskih odluka;

16. broj kontrola članova Centralnog registra.

Član 4

Centralni registar dužan je da do 15. jula tekuće godine dostavi Komisiji za hartije od vrednosti godišnji izveštaj o poslovanju, finansijske izveštaje, kao i izveštaj o reviziji finansijskih izveštaja za prethodnu godinu.

Član 5

Godišnji izveštaj o poslovanju Centralnog registra treba da sadrži sledeće podatke:

1. spisak izdavalaca za koje je izvršen prvi upis u jedinstvenu evidenciju Centralnog registra (otvaranje emisionog računa i upis knjige akcionara);

2. spisak izdavalaca za koje je izvršen upis nove emisije na emisioni račun u Centralnom registru (sa naznakom da je izvršen prenos tih HOV na vlasničke račune);

3. broj hartija i broj i vrednost saldiranih transakcija zaključenih na berzanskom tržištu;

4. broj hartija i broj i vrednost saldiranih transakcija zaključenih na vanberzanskom tržištu (za svako tržište posebno);

5. podatke o promeni akcionara u strukturi vlasništva konkretnog izdavaoca po osnovu osnivanja privrednih društava ulogom u pravima - akcijama (po izdavaocima);

6. podatke o kliringu i saldiranju po osnovu sticanja sopstvenih akcija po izdavaocima sa % stečenih akcija, cenom i datumom sticanja;

7. podatke o kliringu i saldiranju po osnovu otuđenja sopstvenih akcija po izdavaocima sa % stečenih akcija cenom i datumom otuđenja;

8. podatke po izdavaocima o isknjižavanju akcija zbog promene pravne forme;

9. podatke po izdavaocima o prevođenju otvorenog u zatvoreno akcionarsko društvo;

10. podatke o konverziji devizne štednje u obveznice Republike Srbije, obimu transakcija po godištima na organizovanom tržištu i posebno van organizovanog tržišta;

11. podatke o konverziji duga Republike Srbije u obveznice za privredni razvoj Republike Srbije i druge dužničke hartije od vrednosti (npr. štedni zapisi, trezorski zapisi i dr.) - obim transakcija;

12. isplaćene korporativne obveznice i kuponi za dužničke hartije koje su dospele za naplatu (po izdavaocima);

13. broj izdatih obaveštenje o pozivu za davanje zastupničkih izjava i o zakazivanju skupštine akcionara po izdavaocima;

14. podaci o upisu prava trećih lica na hartijama od vrednosti;

15. podaci o upisu zabrana raspolaganja po osnovu privremenih mera i drugih sudskih odluka;

16. vrednost isplaćenih dividendi;

17. broj kontrola članova Centralnog registra i nalazi kontrole;

18. podatke o korišćenju, unapređenju poslovnog i informacionog sistema uključujući i korišćenje garantnog fonda;

19. podatke o održavanju sekundarne baze podataka;

20. podatke o saradnji sa ANNA i drugim domaćim i stranim institucijama i organizacijama.

Član 6

Centralni registar na zahtev Komisije dostavlja i druge izveštaje od značaja za finansijsko tržište.

Član 7

Ovaj pravilnik stupa na snagu narednog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije", a primenjuje se početkom primene Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni glasnik RS", broj 47/2006).