PRAVILNIKO SADRŽAJU I NAČINU DOSTAVLJANJA IZVEŠTAJA CENTRALNOG REGISTRA HARTIJA OD VREDNOSTI("Sl. glasnik RS", br. 100/2006) |
Ovim pravilnikom uređuje se sadržaj i način dostavljanja izveštaja Centralnog registra hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Centralni registar) koji Centralni registar dostavlja Komisiji za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Komisija).
Centralni registar dužan je da do 15. u tekućem mesecu dostavi Komisiji mesečni izveštaj o poslovanju za prethodni mesec.
Mesečni izveštaj o poslovanju Centralnog registra treba da sadrži sledeće podatke:
1. spisak izdavalaca za koje je izvršen prvi upis u jedinstvenu evidenciju Centralnog registra (otvaranje emisionog računa i upis knjige akcionara);
2. spisak izdavalaca za koje je izvršen upis nove emisije na emisioni račun u Centralnom registru (sa naznakom da je izvršen prenos tih HOV na vlasničke račune);
3. broj hartija i broj i vrednost saldiranih transakcija zaključenih na berzanskom tržištu;
4. broj hartija i broj i vrednost saldiranih transakcija zaključenih na vanberzanskom tržištu (za svako tržište posebno);
5. podatke o promeni akcionara u strukturi vlasništva konkretnog izdavaoca po osnovu osnivanja privrednih društava ulogom u pravima - akcijama (po izdavaocima);
6. podatke o kliringu i saldiranju po osnovu sticanja sopstvenih akcija po izdavaocima sa % stečenih akcija, cenom i datumom sticanja;
7. podatke o kliringu i saldiranju po osnovu otuđenja sopstvenih akcija po izdavaocima sa % stečenih akcija cenom i datumom otuđenja;
8. podatke po izdavaocima o isknjižavanju akcija zbog promene pravne forme;
9. podatke po izdavaocima o prevođenju otvorenog u zatvoreno akcionarsko društvo;
10. podatke o konverziji devizne štednje u obveznice Republike Srbije, obimu transakcija po godištima na organizovanom tržištu i posebno van organizovanog tržišta;
11. podatke o konverziji duga Republike Srbije u obveznice za privredni razvoj Republike Srbije i druge dužničke hartije od vrednosti (npr. štedni zapisi, trezorski zapisi i dr.) - obim transakcija;
12. isplaćene korporativne obveznice i kuponi za dužničke hartije koje su dospele za naplatu (po izdavaocima);
13. broj izdatih obaveštenja o pozivu za davanje zastupničkih izjava i o zakazivanju skupštine akcionara po izdavaocima;
14. podaci o upisu prava trećih lica na hartijama od vrednosti;
15. podaci o upisu zabrane raspolaganja po osnovu privremenih mera i drugih sudskih odluka;
16. broj kontrola članova Centralnog registra.
Centralni registar dužan je da do 15. jula tekuće godine dostavi Komisiji za hartije od vrednosti godišnji izveštaj o poslovanju, finansijske izveštaje, kao i izveštaj o reviziji finansijskih izveštaja za prethodnu godinu.
Godišnji izveštaj o poslovanju Centralnog registra treba da sadrži sledeće podatke:
1. spisak izdavalaca za koje je izvršen prvi upis u jedinstvenu evidenciju Centralnog registra (otvaranje emisionog računa i upis knjige akcionara);
2. spisak izdavalaca za koje je izvršen upis nove emisije na emisioni račun u Centralnom registru (sa naznakom da je izvršen prenos tih HOV na vlasničke račune);
3. broj hartija i broj i vrednost saldiranih transakcija zaključenih na berzanskom tržištu;
4. broj hartija i broj i vrednost saldiranih transakcija zaključenih na vanberzanskom tržištu (za svako tržište posebno);
5. podatke o promeni akcionara u strukturi vlasništva konkretnog izdavaoca po osnovu osnivanja privrednih društava ulogom u pravima - akcijama (po izdavaocima);
6. podatke o kliringu i saldiranju po osnovu sticanja sopstvenih akcija po izdavaocima sa % stečenih akcija, cenom i datumom sticanja;
7. podatke o kliringu i saldiranju po osnovu otuđenja sopstvenih akcija po izdavaocima sa % stečenih akcija cenom i datumom otuđenja;
8. podatke po izdavaocima o isknjižavanju akcija zbog promene pravne forme;
9. podatke po izdavaocima o prevođenju otvorenog u zatvoreno akcionarsko društvo;
10. podatke o konverziji devizne štednje u obveznice Republike Srbije, obimu transakcija po godištima na organizovanom tržištu i posebno van organizovanog tržišta;
11. podatke o konverziji duga Republike Srbije u obveznice za privredni razvoj Republike Srbije i druge dužničke hartije od vrednosti (npr. štedni zapisi, trezorski zapisi i dr.) - obim transakcija;
12. isplaćene korporativne obveznice i kuponi za dužničke hartije koje su dospele za naplatu (po izdavaocima);
13. broj izdatih obaveštenje o pozivu za davanje zastupničkih izjava i o zakazivanju skupštine akcionara po izdavaocima;
14. podaci o upisu prava trećih lica na hartijama od vrednosti;
15. podaci o upisu zabrana raspolaganja po osnovu privremenih mera i drugih sudskih odluka;
16. vrednost isplaćenih dividendi;
17. broj kontrola članova Centralnog registra i nalazi kontrole;
18. podatke o korišćenju, unapređenju poslovnog i informacionog sistema uključujući i korišćenje garantnog fonda;
19. podatke o održavanju sekundarne baze podataka;
20. podatke o saradnji sa ANNA i drugim domaćim i stranim institucijama i organizacijama.
Centralni registar na zahtev Komisije dostavlja i druge izveštaje od značaja za finansijsko tržište.
Ovaj pravilnik stupa na snagu narednog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije", a primenjuje se početkom primene Zakona o tržištu hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata ("Službeni glasnik RS", broj 47/2006).