PRAVILA POSLOVANJACENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI("Sl. glasnik RS", br. 113/2006) |
1. Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Centralni registar) je akcionarsko društvo koje obavlja poslove jedinstvene evidencije o zakonitim imaocima hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata i o pravima iz tih hartija od vrednosti, odnosno instrumenata, zatim o pravima trećih lica na hartijama od vrednosti i drugim finansijskim instrumentima i o tim licima, kao i poslove kliringa i saldiranja hartija od vrednosti i saldiranja novčanih obaveza i potraživanja nastalih po osnovu poslova sa hartijama od vrednosti.
Centralni registar obavlja i druge poslove u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata, zakonom kojim se uređuje preuzimanje akcionarskih društava, zakonom kojim se uređuju privredna društva, zakonom kojim se uređuje poslovanje banaka, zakonom kojim se uređuje poslovanje investicionih i penzionih fondova, zakonom kojim se uređuje privatizacija, zakonom kojim se uređuje porez na imovinu.
2. Pravilima poslovanja Centralnog registra propisuje se:
- način obavljanja poslova Centralnog registra,
- način otvaranja i vođenja računa hartija od vrednosti,
- način otvaranja i vođenja novčanih računa članova Centralnog registra,
- način kliringa i saldiranja obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu nastalih na osnovu zaključenih poslova sa hartijama od vrednosti,
- način prenosa vlasništva i drugih prava iz hartija od vrednosti, kao i sadržina naloga za prenos prava iz hartija od vrednosti (u daljem tekstu: nalog za prenos),
- način upisa prava trećih lica na hartijama od vrednosti kao i sadržina naloga za upis prava trećih lica na hartijama od vrednosti (u daljem tekstu: nalog za upis),
- način čuvanja hartija od vrednosti,
- način vršenja korporativnih radnji,
- način formiranja i korišćenja garantnog fonda i drugi način otklanjanja rizika u slučaju neizvršenja obaveza člana Centralnog registra,
- druga pitanja o radu Centralnog registra.
3. U Centralnom registru se obavljaju sledeći poslovi:
- vođenje šifarnika vrsta hartija od vrednosti i dodeljivanje CFI koda i ISIN broja;
- vođenje registra hartija od vrednosti;
- vođenje registra izdavaoca hartija od vrednosti;
- vođenje i evidencija hartija od vrednosti na računima izdavaoca;
- vođenje i evidencija računa hartija od vrednosti članova Centralnog registra i njihovih klijenata;
- vođenje novčanih računa članova Centralnog registra;
- upis prava trećih lica na hartijama od vrednosti;
- kliring i saldiranje obaveza i potraživanja u hartijama od vrednosti i novcu nastalih na osnovu zaključenih poslova sa hartijama od vrednosti;
- prenos vlasništva na hartijama od vrednosti;
- upis hartija od vrednosti na emisioni račun i račune hartija od vrednosti članova i njihovih klijenata na osnovu dostavljenih knjiga ili registara hartija od vrednosti;
- kliring i saldiranje inostranih hartija od vrednosti kojim se trguje u Republici Srbiji;
- uknjižavanje materijalizovanih hartija od vrednosti u dematerijalizovanoj formi;
- čuvanje materijalizovanih hartija od vrednosti;
- korporativne radnje;
- izrada i dorada softverskih aplikacija u vezi sa navedenim poslovima Centralnog registra;
- i drugi poslovi u vezi sa hartijama od vrednosti u skladu sa zakonom.
4. Poslove iz tačke 3. ovih pravila poslovanja Centralni registar obavlja za brokersko-dilerska društva, banke, banke koje imaju dozvolu za obavljanje brokersko dilerskih poslova (ovlašćene banke) i banke koje imaju dozvolu za obavljanje kastodi poslova (kastodi banke), Republiku Srbiju, Narodnu banku Srbije, organizatore tržišta, društva za upravljanje fondovima i inostrana pravna lica koja obavljaju poslove kliringa i saldiranja hartija od vrednosti (u daljem tekstu: članovi Centralnog registra).
Banke koje nemaju dozvolu za obavljanje brokersko dilerskih poslova ili dozvolu za obavljanje kastodi poslova mogu obavljati poslove sa hartijama od vrednosti u skladu sa zakonom.
Centralni registar obavlja poslove iz stava 1. ove tačke elektronski - razmenom poruka i podataka sa svojim članovima, na osnovu ugovora kojim se uređuju međusobna prava i obaveze.
Elektronske poruke iz stava 2. ove tačke (forma i struktura) sastavni su deo Korisničkog uputstva Centralnog registra.
Obrasci za prenos i upis hartija od vrednosti propisani su Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Korisničko uputstvo Centralnog registra je javni dokument kojim se utvrđuju tehničke procedure i daju uputstva za rad i elektronsku razmenu podataka sa članovima Centralnog registra.
5. U Centralnom registru se otvaraju i vode sledeći računi hartija od vrednosti:
1) emisioni računi,
2) računi hartija od vrednosti članova Centralnog registra,
3) računi deponovanih hartija od vrednosti.
U okviru računa hartija od vrednosti članova Centralnog registra vode se sledeći računi:
1) vlasnički računi članova Centralnog registra i njihovih klijenata,
2) založni računi članova Centralnog registra i njihovih klijenata,
3) računi upravljanja koje mogu otvarati članovi Centralnog registra koji imaju dozvolu za obavljanje poslova portfolio menadžera,
4) zbirni kastodi računi koje mogu da otvaraju samo članovi Centralnog registra koji imaju dozvolu za obavljanje poslova kastodi banke,
5) računi suvlasništva hartija od vrednosti,
6) računi deponovanih hartija od vrednosti,
7) depozitni račun hartija od vrednosti i drugi računi hartija od vrednosti.
6. U Centralnom registru se otvaraju i vode sledeći novčani računi:
1) novčani računi članova Centralnog registra,
2) računi garantnih fondova članova Centralnog registra.
Novčane račune Centralnog registra otvara i vodi Narodna banka Srbije.
U okviru novčanog računa Republike Srbije kod Centralnog registra otvoren je podračun Akcijskog fonda Republike Srbije, koji služi za prenos novčanih sredstava od prodatih hartija od vrednosti koje su u vlasništvu Akcijskog fonda Republike Srbije.
Spisak svih računa hartija od vrednosti i novčanih računa nalazi se u Planu računa Centralnog registra koji je sastavni deo Korisničkog uputstva.
III EMISIONI RAČUNI I UPIS EMISIJE
Otvaranje emisionog računa i upis hartija od vrednosti
7. Član Centralnog registra, u ime i za račun izdavaoca, podnosi zahtev Centralnom registru za dodelu CFI koda i ISIN broja, kao i za otvaranje emisionog računa i upis hartija od vrednosti na račun izdavaoca kod člana Centralnog registra, a na osnovu ugovora o vršenju korporativnih radnji. U slučaju promene lica ovlašćenog za zastupanje izdavaoca, kao i u slučaju raskida ugovora o vršenju korporativnih radnji, član Centralnog registra je obavezan da o tome obavesti Centralni registar. Izdavalac može da ima zaključen ugovor o vršenju korporativnih radnji samo sa jednim članom Centralnog registra.
Član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru zahtev za dodelu CFI koda i ISIN broja u elektronskoj formi u skladu sa Uputstvom o dodeljivanju CFI koda i ISIN broja i načinu upisa hartija od vrednosti u Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Uputstvo o dodeljivanju CFI koda i ISIN broja).
Centralni registar na osnovu zahteva iz stava 2. ove tačke dodeljuje jedinstvenu identifikaciju hartijama od vrednosti, u skladu sa Šifarnikom vrsta hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata (u daljem tekstu: Šifarnik vrsta hartija od vrednosti), kao i ISIN broj i izdaje rešenje o dodeli CFI koda i ISIN broja.
Zahtev za registraciju emisije i otvaranje emisionog računa član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru u elektronskoj formi u skladu sa Uputstvom o dodeljivanju CFI koda i ISIN broja.
Za sve hartije od vrednosti izdavaoca koje zakonitom imaocu daju ista prava i koje imaju iste karakteristike u skladu sa Šifarnikom vrsta hartija od vrednosti, Centralni registar daje jedinstveni ISIN broj - postupak asimilacije.
Postupak asimilacije Centralni registar vrši po službenoj dužnosti kod upisa hartija od vrednosti u svoj informacioni sistem, kao i ako se nakon upisa steknu uslovi iz stava 5. ove tačke.
Centralni registar otvara emisioni račun i vrši upis hartija od vrednosti, koje se izdaju u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata, na emisioni račun i račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca, na osnovu zahteva izdavaoca, rešenja Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti i/ili rešenja Agencije za privredne registre o upisu osnovnog kapitala izdavaoca, odnosno overenog izvoda Agencije za privredne registre ne starijeg od šest meseci. Otvaranje emisionog računa i upis hartija od vrednosti u Centralni registar zatvorenog akcionarskog društva vrši se na osnovu zahteva izdavaoca i rešenja Agencije za privredne registre o upisu osnovnog kapitala izdavaoca, odnosno overenog izvoda Agencije za privredne registre ne starijeg od šest meseci.
U slučaju da je izdavalac hartija od vrednosti Republika Srbija ili Narodna banka Srbije, Centralni registar vrši upis hartija od vrednosti na emisioni račun izdavaoca na osnovu zahteva izdavaoca i odluke o emisiji hartija od vrednosti.
Upis u Centralni registar akcija izdatih u postupku privatizacije vrši se upisom tih akcija na emisioni račun izdavaoca i njihovim prenosom na račune zakonitih imalaca hartija od vrednosti na osnovu rešenja Agencije za privatizaciju i registara akcija koje dostavlja Agencija za privatizaciju, a na zahtev izdavaoca preko člana Centralnog registra sa kojim izdavalac ima sklopljen ugovor o pružanju usluga u postupku vršenja korporativnih radnji.
Povećanje kapitala akcionarskog društva
8. Kada se vrši povećanje kapitala akcionarskog društva, izdavalac akcija preko člana Centralnog registra podnosi Centralnom registru zahtev za upis akcija.
Uz zahtev iz stava 1. ove tačke član Centralnog registra dostavlja odluku nadležnog organa izdavaoca o povećanju kapitala i rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja tih akcija.
Uz zahtev iz stava 1. ove tačke, za povećanje kapitala zatvorenih akcionarskih društava, kao i kod otvorenih akcionarskih društava u slučaju povećanja kapitala po osnovu ispunjenja obaveza iz ugovora o prodaji društvenog kapitala, član Centralnog registra dostavlja rešenje Agencije za privredne registre o upisu povećanja kapitala, odnosno overeni izvod Agencije za privredne registre ne stariji od šest meseci. Postupak je propisan tačkom 12. ovih pravila.
Izdavanje hartija od vrednosti radi zamene hartija od vrednosti
9. Kada se u skladu sa zakonom vrši izdavanje hartija od vrednosti radi zamene postojećih hartija od vrednosti (promena nominalne vrednosti, zamene jedne vrste, odnosno klase u drugu vrstu, odnosno klasu, homogenizacija), Centralni registar vrši usklađivanje podataka o hartijama od vrednosti u skladu sa rešenjem Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti radi zamene.
Izdavalac hartija od vrednosti, na osnovu odluke o zameni hartija od vrednosti dužan je da dostavi Centralnom registru, preko člana Centralnog registra sledeće:
1) zahtev za dodelu CFI koda i ISIN broja za hartije od vrednosti,
2) odluku o zameni hartija od vrednosti.
3) zahtev za izdavanje jedinstvene evidencije akcionara.
U slučaju da se izdavanje hartija od vrednosti vrši radi promene nominalne vrednosti postojećih hartija od vrednosti, pri čemu se ne menja broj hartija od vrednosti koji pripada zakonitim imaocima, izdavalac hartija od vrednosti, na osnovu odluke o promeni nominalne vrednosti hartija od vrednosti dužan je da dostavi Centralnom registru, preko člana Centralnog registra sledeće:
1) zahtev za dodelu CFI koda i ISIN broja za hartije od vrednosti,
2) odluku o zameni hartija od vrednosti.
Izdavalac hartija od vrednosti, koji vrši zamenu hartija od vrednosti po dobijanju rešenja Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti, dužan je da dostavi Centralnom registru, preko člana Centralnog registra sledeće:
1) pismeni zahtev za zamenu hartija od vrednosti,
2) zahtev za registraciju emisije,
3) rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti radi zamene postojećih hartija od vrednosti,
4) jedinstvenu evidenciju akcionara u pisanom i elektronskom obliku,
5) izjavu datu pod krivičnom i materijalnom odgovornošću o tačnosti podataka.
U slučaju da se izdavanje hartija od vrednosti vrši radi promene nominalne vrednosti postojećih hartija od vrednosti, po dobijanju rešenja Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti dužan je da dostavi Centralnom registru, preko člana Centralnog registra sledeće:
1) pismeni zahtev za promenu nominalne vrednosti hartija od vrednosti,
2) zahtev za registraciju emisije,
3) rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti.
Primarna prodaja hartija od vrednosti kada se plaćanje vrši drugim hartijama od vrednosti
10. U slučaju da izdavalac donese odluku o izdavanju hartija od vrednosti gde se plaćanje vrši u drugim hartijama od vrednosti, član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa izdavaocem hartija od vrednosti o vođenju postupka prodaje, podnosi pismeni zahtev Centralnom registru za otvaranje depozitnog računa hartija od vrednosti tom izdavaocu.
Pored zahteva, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru sledeću dokumentaciju:
1) odluku skupštine akcionara o izdavanju hartija od vrednosti;
2) rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti;
3) obaveštenje u pisanom i elektronskom obliku o izdavanju emisije hartija od vrednosti gde se plaćanje vrši drugim hartijama od vrednosti.
11. Zainteresovani kupac nove emisije hartija od vrednosti daje članu Centralnog registra koji vodi njegov vlasnički račun hartija od vrednosti, nalog za prenos hartija od vrednosti kojima se vrši plaćanje, sa njegovog vlasničkog računa na depozitni račun hartija od vrednosti izdavaoca nove emisije. Član Centralnog registra prosleđuje Centralnom registru elektronske naloge korišćenjem korisničke aplikacije Centralnog registra a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu Centralnog registra.
Broj hartija od vrednosti koji se prenosi na depozitni račun hartija od vrednosti izdavaoca nove emisije vrši se saglasno odluci izdavaoca, pri čemu odnos broja hartija od vrednosti sa kojima se vrši uplata i koje se prenose na depozitni račun hartija od vrednosti i broja hartija od vrednosti koje se izdaju odlukom izdavaoca mora biti izražen u celim brojevima u odgovarajućem paritetu iz odluke.
Na poslednji dan polaganja hartija od vrednosti Centralni registar formira i dostavlja članu Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa izdavaocem hartija od vrednosti o vođenju postupka prodaje, spisak kupaca (u pisanom i elektronskom obliku na kompakt disku - CD) koji su položili hartije od vrednosti na depozitni račun hartija od vrednosti ovog izdavaoca.
12. Po dobijanju rešenja Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti, član Centralnog registra koji ima sklopljen ugovor o vođenju postupka prodaje, podnosi Centralnom registru zahtev za upis nove emisije hartija od vrednosti, uz sledeću dokumentaciju:
1) rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti,
2) overen spisak kupaca koji su kupili hartije od vrednosti nove emisije od strane izdavaoca i člana Centralnog registra;
3) izjavu izdavaoca nove emisije o tačnosti podataka;
4) izjavu člana Centralnog registra o tačnosti podataka;
5) ovlašćenje lica člana Centralnog registra za podnošenje zahteva za upis.
Centralni registar po izvršenoj registraciji nove emisije hartija od vrednosti, vrši prenos hartija od vrednosti sa depozitnog računa izdavaoca nove emisije na vlasnički račun hartija od vrednosti tog izdavaoca.
Istovremeno sa preduzimanjem radnji iz stava 2. ove tačke, Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti nove emisije sa emisionog računa izdavaoca nove emisije na vlasničke račune hartija od vrednosti kupaca koji su izvršili plaćanje u drugim hartijama od vrednosti.
U slučaju da primarna prodaja hartija od vrednosti kada se plaćanje vrši u drugim hartijama od vrednosti nije uspela i Komisija za hartije od vrednosti nije izdala rešenje o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti, član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa izdavaocem hartija od vrednosti o vođenju postupka prodaje, podnosi pismeni zahtev Centralnom registru da se hartije od vrednosti položene na depozitni račun izdavaoca prenesu na vlasničke račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca.
Primarna prodaja kratkoročnih hartija od vrednosti bez upućivanja javnog poziva
13. U slučaju da izdavalac donese odluku o izdavanju kratkoročnih hartija od vrednosti, gde su kupci fizička i pravna lica čiji broj ne može biti veći od 100, izdavanje i ponuda hartija od vrednosti vrši se bez upućivanja javnog poziva i druge vrste javnog oglašavanja.
14. Član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca podnosi Centralnom registru zahtev za dodelu CFI koda i ISIN broja hartijama od vrednosti. Uz zahtev dostavlja odluku o izdavanju kratkoročnih hartija od vrednosti.
15. Po isteku roka za upis i uplatu hartija od vrednosti izdavalac odlučuje da li se emisija kratkoročnih hartija od vrednosti poništava ili se smatra uspešnom.
U slučaju uspešnosti emisije, član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca, dostavlja Centralnom registru zahtev za registraciju izdatih hartija od vrednosti i sledeću dokumentaciju:
1) overen spisak kupaca, od strane izdavaoca hartija od vrednosti;
2) podatke o kupcima na elektronskom mediju, koji je overen i potpisan od strane korporativnog agenta izdavaoca;
3) izjavu izdavaoca nove emisije o tačnosti podataka;
4) izjavu člana Centralnog registra o verodostojnosti podataka;
5) ovlašćenje lica člana Centralnog registra za podnošenje zahteva za upis.
16. Centralni registar na osnovu podnetog zahteva i dokumentacije formira elektronske poruke koje prosleđuje učesnicima u transakciji, članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti kupaca i prodavca - izdavaoca i novčane račune kupaca i prodavca - izdavaoca. Članovi Centralnog registra potvrđuju poruke, a Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP (Delivery versus Payment) principu, u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
17. Centralni registar na svojoj internet stranici objavljuje sledeće podatke o izdavaocima kratkoročnih hartija od vrednosti:
1) matični broj i naziv izdavaoca,
2) CFI kod i ISIN broj hartija od vrednosti,
3) ukupan broj prodatih hartija od vrednosti,
4) ukupna zaduženost izdavaoca,
5) nominalnu vrednost hartije od vrednosti,
6) prodajnu cenu po komadu hartije od vrednosti,
7) podatke o kamati i način obračuna kamate,
8) rok dospeća i datum dospeća hartija od vrednosti.
Sekundarna prodaja kratkoročnih hartija od vrednosti
18. Sekundarna prodaja kratkoročnih hartija od vrednosti se sprovodi van organizovanog tržišta, osim ako izdavalac ne dobije odobrenje Komisije za hartije od vrednosti za uključenje tih hartija na organizovano tržište.
Prodaja van organizovanog tržišta se sprovodi na osnovu ugovora o kupoprodaji i naloga za prenos, koji se dostavljaju članu Centralnog registra koji vodi račun hartija od vrednosti prodavca. Član Centralnog registra unosi elektronski nalog u sistem Centralnog registra. Nalog mora da sadrži podatke o računima hartija od vrednosti i novčanim računima kupca i prodavca, ISIN broj hartija od vrednosti, količinu, cenu po komadu i datum saldiranja, kao dan na koji želi da se obavi saldiranje.
Centralni registar formira elektronske poruke koje prosleđuje učesnicima u transakciji, koji potvrđuju dobijene poruke. Na dan saldiranja, član Centralnog registra koji vodi novčani račun kupca uplaćuje novčana sredstva na račun Centralnog registra. Kada su ispunjeni uslovi, tj. kada su obezbeđene hartije od vrednosti i novčana sredstva i potvrđene elektronske poruke, Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
IV UPIS HARTIJA OD VREDNOSTI NA EMISIONI RAČUN I RAČUNE HARTIJA OD VREDNOSTI NA OSNOVU DOSTAVLJENIH KNJIGA ILI REGISTARA HARTIJA OD VREDNOSTI
19. Pravna lica koja vode knjige ili registre akcija i drugih hartija od vrednosti za račun drugih lica dužna su da u roku od šest meseci od dana stupanja na snagu zakona kojim se uređuje tržište hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata, dostave Centralnom registru podatke iz tih knjiga, odnosno registara koji se odnose na zakonite imaoce tih hartija od vrednosti.
Upis akcija i drugih hartija od vrednosti iz stava 1. ove tačke, u Centralni registar vrši upisom tih hartija od vrednosti na emisioni račun izdavaoca i njihovim prenosom na račune zakonitih imalaca hartija od vrednosti.
Upis iz stava 1. ove tačke vrši se na zahtev koji podnosi izdavalac hartija od vrednosti uz dostavljanje knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti.
Primopredaja knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti vrši se komisijski, pri čemu komisiju čine tri predstavnika Centralnog registra (u daljem tekstu: članovi komisije) koji su rešenjem o obrazovanju komisije donetim od strane direktora Centralnog registra određeni kao članovi komisije i jedan predstavnik člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca hartija od vrednosti koji vrši predaju knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti u ime izdavaoca.
Izdavalac hartija od vrednosti odgovara za tačnost podataka navedenih u knjizi ili registru akcija i drugih hartija od vrednosti koje dostavlja u skladu sa ovim članom.
Član Centralnog registra dužan je da ovlasti svog predstavnika za člana komisije i da dostavi Centralnom registru to ovlašćenje uz zahtev iz stava 3. ovog člana, pre komisijske primopredaje knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti.
20. Uz zahtev za upis akcija i drugih hartija od vrednosti u Centralni registar, izdavalac dostavlja:
1) ovlašćenje za predstavnika člana komisije iz stava 6. tačke 19. koje daje član Centralnog registra,
2) knjige ili registre akcija i drugih hartija od vrednosti koju vodi izdavalac tih hartija od vrednosti, koja je overena i potpisana od strane ovlašćenog lica izdavaoca,
3) podaci iz knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti na elektronskom mediju - kompakt disku (CD), u formatu koji je propisan od strane Centralnog registra, pri čemu CD mora biti potpisan i overen od strane člana Centralnog registra,
4) izjava člana Centralnog registra korporativnog agenta izdavaoca o tačnosti podataka u knjigama ili registrima akcija i drugih hartija od vrednosti koje se dostavljaju radi upisa (data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću),
5) izjava izdavaoca o tačnosti podataka u knjigama ili registrima akcija i drugih hartija od vrednosti koje se dostavljaju radi upisa (data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću).
Zahtev i dokumentacija podnosi se preko člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca.
21. Članovi komisije proveravaju podatke dostavljene u elektronskom obliku na kompakt disku (CD) i štampaju sadržaj sa tog CD-a. Član Centralnog registra proverava štampani sadržaj i svaku stranu overava pečatom i potpisom, čime se potvrđuje istovetnost sadržaja na kompakt disku (CD) i knjizi ili registru akcija i drugih hartija od vrednosti.
Članovi komisije po izvršenoj primopredaji knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti sastavljaju zapisnik o primopredaji, kojim se konstatuje da su podaci u elektronskom i štampanom obliku istovetnog sadržaja. Zapisnik se štampa u tri istovetna primerka.
Potpisivanjem zapisnika od strane svih članova komisije smatra se da je primopredaja izvršena.
22. Centralni registar dodeljuje hartijama od vrednosti jedinstveni identifikacioni broj, otvara emisione i vlasničke račune na koje upisuje pomenute hartije od vrednosti u roku od sedam radnih dana od dana dostavljanja zahteva izdavaoca preko člana Centralnog registra.
23. Zahtev za upis hartija od vrednosti može podneti Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, zakoniti imalac tih hartija od vrednosti odnosno ponuđač u postupku preuzimanja akcija tog izdavaoca.
Upis hartija od vrednosti izdavaoca na zahtev zainteresovanog lica može se sprovesti ukoliko su podaci o izdavaocu i akcionarima evidentirani u bazi podataka koju je Agencija za privatizaciju dostavila Centralnom registru.
Uz zahtev za upis hartija od vrednosti iz stava 1. ove tačke, Centralnom registru dostavlja se rešenje o upisu u Agenciju za privredne registre, odnosno overeni izvod Agencije za privredne registre ne stariji od šest meseci i akt izdavaoca i na osnovu koga su pomenute hartije od vrednosti izdate ili drugi akt na osnovu koga Centralni registar može utvrditi prava i obaveze iz hartija od vrednosti na osnovu kojih će tim hartijama od vrednosti dodeliti jedinstveni identifikacioni broj i izvršiti upis istih.
24. Upis u Centralni registar akcija izdatih u postupku privatizacije vrši se upisom tih akcija na emisioni račun izdavaoca i njihovim prenosom na račune zakonitih imalaca hartija od vrednosti, na osnovu registara akcija koje dostavlja Agencija za privatizaciju.
Kad se upis akcija vrši u skladu sa stavom 1. ove tačke, primopredaja registara akcija vrši se komisijski u prisustvu članova komisije i predstavnika Agencije za privatizaciju.
Agencija za privatizaciju odgovara za tačnost podataka navedenih u registru akcija.
Registri akcija koje dostavlja Agencija za privatizaciju dostavljaju se na elektronskom mediju - kompakt disku (CD), u odgovarajućem formatu, pri čemu CD mora biti potpisan i overen od strane ovlašćenog lica Agencije za privatizaciju. Uz ove registre akcija dostavlja se:
1) izjava ovlašćenog lica Agencije za privatizaciju o sprovedenom postupku privatizacije shodno odredbama zakona kojim se uređuje privatizacija,
2) overen i potpisan dokument sa podacima iz registra akcija u pisanoj formi.
25. Upis hartija od vrednosti izdavaoca čiji su podaci o akcionarima evidentirani u bazi podataka koju je Agencija za privatizaciju dostavila Centralnom registru 12. januara 2004. godine sa stanjem na dan 31. decembra 2003. godine, vrši se na osnovu dostavljene knjige akcionara izdavaoca preko korporativnog agenta izdavaoca, pri čemu se ne vrši komisijska primopredaja iz tačke 21. ovih pravila poslovanja.
26. Centralni registar vrši ispis izdatih hartija od vrednosti sa računa zakonitih imalaca na račun okončanja (poništenja) emisije u slučajevima:
1) kada je istekao rok dospeća hartijama od vrednosti;
2) kada su hartije od vrednosti povučene;
3) u slučaju likvidacije izdavaoca;
4) u slučaju promene pravne forme akcionarskog društva.
Ispis hartija od vrednosti o roku dospeća vrši se nakon izmirenja obaveza iz tih hartija od vrednosti.
Ispis hartija od vrednosti koje su povučene vrši se na osnovu zahteva izdavaoca ili nadležnog organa, uz koji se dostavlja odluka o povlačenju hartija od vrednosti.
Ispis hartija od vrednosti usled promene pravne forme akcionarskog društva, vrši se na osnovu odluke izdavaoca i rešenja Agencije za privredne registre, odnosno overenog izvoda Agencije za privredne registre ne starijeg od šest meseci.
VI PROMENA PODATAKA U JEDINSTVENOJ EVIDENCIJI ZAKONITIH IMALACA HARTIJA OD VREDNOSTI
27. Promena podataka koji se vode u jedinstvenoj evidenciji zakonitih imalaca hartija od vrednosti u Centralnom registru, radi ispravke grešaka u toj evidenciji, vrši se:
1) na zahtev zakonitog imaoca hartija od vrednosti, uz dostavljanje pravosnažne i izvršne sudske odluke kojom se vrši ispravka te greške,
2) na zahtev Agencije za privatizaciju, uz dostavljanje rešenja koje donosi ta Agencija, kojim se vrši ispravka greške u pogledu podataka koje je Agencija za privatizaciju ranije dostavila Centralnom registru,
3) na zahtev izdavaoca hartija od vrednosti kojim se vrši ispravka greške u pogledu podataka koje je izdavalac dostavio Centralnom registru prilikom predaje knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti koje nisu bile evidentirane u Agenciji za privatizaciju.
Korporativni agent izdavaoca uz zahtev iz stava 1. podtačka 3. dostavlja Centralnom registru zahtev i dokumentaciju:
1) izjavu o tačnosti podataka datu pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću,
2) izjavu lica datu pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću o broju hartija od vrednosti koje poseduju i kod kojih je učinjena greška prilikom predaje knjige ili registra akcija i drugih hartija od vrednosti od strane izdavaoca,
3) kopiju lične karte za fizička lica, odnosno izvod iz registra pravnih lica za pravna lica,
4) nalog za prenos, potpisan i overen od strane akcionara odnosno izdavaoca i člana Centralnog registra.
Ispravka jedinstvenog matičnog broja imaoca hartija od vrednosti
28. Promena podataka radi ispravke grešaka u pogledu jedinstvenog matičnog broja zakonitog imaoca hartija od vrednosti, vrši se na zahtev tog zakonitog imaoca.
U slučaju promene jedinstvenog matičnog broja za pravno lice, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru pismeni zahtev i sledeću dokumentaciju:
1) izvod iz Agencije za privredne registre i izvod jedinstvene klasifikacije delatnosti preduzeća,
2) izjava izdavaoca data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću sa podacima o pogrešnom i ispravnom jedinstvenom matičnom broju pravnog lica.
U slučaju promene jedinstvenog matičnog broja za fizičko lice, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru pismeni zahtev i sledeću dokumentaciju:
1) rešenje, odnosno uverenje MUP-a koje sadrži podatke o pogrešnom i ispravnom jedinstvenom matičnom broju (u slučaju da član Centralnog registra ne poseduje navedeno rešenje, odnosno uverenje MUP-a, dostavlja se izjava izdavaoca data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću o ispravnosti jedinstvenog matičnog broja, uz navođenje podataka o pogrešnom i ispravnom jedinstvenom matičnom broju),
2) fotokopija važeće lične karte,
3) izvod iz matične knjige rođenih sa upisanim jedinstvenim matičnim brojem, odnosno potvrda MUP-a o ispravnom jedinstvenom matičnom broju.
VII RAČUNI HARTIJA OD VREDNOSTI ČLANOVA CENTRALNOG REGISTRA
29. Ugovorom o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti klijent ovlašćuje člana Centralnog registra za davanje naloga Centralnom registru za otvaranje računa hartija od vrednosti.
Centralni registar otvara račune hartija od vrednosti članu Centralnog registra i njegovom klijentu na osnovu naloga za otvaranje tog računa.
Nalog za otvaranje računa hartija od vrednosti član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru u skladu sa Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti član Centralnog registra je dužan da čuva u svojoj dokumentaciji i da ga da na uvid Centralnom registru na njegov zahtev.
30. Član Centralnog registra na zahtev klijenta sa kojim ima zaključen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti, izdaje stanje na računu hartija od vrednosti.
31. Član Centralnog registra vrši promenu podataka o vlasnicima računa hartija od vrednosti i to na osnovu zahteva vlasnika - klijenta člana Centralnog registra, uz koji se podnosi sledeća dokumentacija:
1) ako su promenjeni identifikacioni i drugi podaci klijenta člana - fizičkog lica (ime, prezime, adresa i dr.) - podnosi se dokument kojim se dokazuje promena tih podataka;
2) ako su promenjeni identifikacioni i drugi podaci klijenta člana - pravnog lica (naziv, sedište, matični broj i dr.) - podnosi se rešenje Agencije za privredne registre i izvod iz jedinstvene klasifikacije delatnosti preduzeća ili drugi dokument kojim se dokazuje promena tih podataka;
3) ako je promenjen broj računa preko koga član Centralnog registra, odnosno njegov klijent obavlja poslove platnog prometa - podnosi se potvrda nosioca platnog prometa o otvaranju novog računa;
4) ako je promenjen poreski broj obveznika - vlasnika računa hartija od vrednosti - podnosi se potvrda nadležnog poreskog organa o novom poreskom broju tog obveznika;
5) ako je promenjen zastupnik vlasnika računa hartija od vrednosti - podnosi se ovlašćenje za zastupanje.
Vlasnički računi hartija od vrednosti
32. Centralni registar vodi vlasničke račune hartija od vrednosti i stanje na tim računima za člana Centralnog registra i njegove klijente sa kojim član Centralnog registra ima zaključen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti.
33. Prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti koji se vodi kod jednog člana Centralnog registra na vlasnički račun hartija od vrednosti koji se vodi kod drugog člana Centralnog registra vrši se na osnovu naloga za prenos hartija od vrednosti koji klijent podnosi članu Centralnog registra kod kog se vodi vlasnički račun hartija od vrednosti i kopije ugovora o otvaranju i vođenju vlasničkog računa hartija od vrednosti, koji je zaključen između klijenta i drugog člana Centralnog registra.
34. Centralni registar otvara i vodi račun suvlasništva, na kome se vode hartije od vrednosti više vlasnika (suvlasnici hartija od vrednosti) koji poseduju manje od jedne hartije od vrednosti. Prava iz te hartije od vrednosti ostvaruju se preko zajedničkog punomoćnika, odnosno na drugi način u skladu sa osnivačkim aktom ili statutom izdavaoca tih hartija od vrednosti.
Ovlašćenje dato punomoćniku iz stava 1. ove tačke mora biti overeno kod suda, ili opštine i potpisano od strane svih suvlasnika hartije od vrednosti, osim ako statutom ili drugim aktom izdavaoca nije drukčije propisano.
Zahtev za otvaranje računa suvlasništva podnosi zajednički punomoćnik Centralnom registru, kao i elektronski fajl na kompakt disku (CD) sa podacima o suvlasnicima akcija, preko člana Centralnog registra.
Vlasnicima hartija od vrednosti smatraju se svi suvlasnici te hartije od vrednosti i upisuju se u evidenciju Centralnog registra. Zahtev za ostvarivanje prava iz te hartije od vrednosti podnosi zajednički punomoćnik Centralnom registru preko člana Centralnog registra, kada je ostvarivanje tih prava vezano za dobijanje podataka iz jedinstvene evidencije podataka na suvlasničkom računu.
U slučaju da suvlasnik hartija od vrednosti dođe u posed jedne cele hartije od vrednosti, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru nalog za prenos sa računa suvlasništva na vlasnički račun hartija od vrednosti zakonitog imaoca hartija od vrednosti. U tom slučaju, član Centralnog registra koji vodi suvlasnički račun je u obavezi da dostavi Centralnom registru elektronski fajl na kompakt disku (CD) sa podacima o zakonitom imaocu i broju akcija koje se prenose sa suvlasničkog računa na njegov vlasnički račun hartija od vrednosti, kao i elektronski fajl na kompakt disku (CD) sa podacima o novim suvlasnicima akcija.
Založni račun hartija od vrednosti
35. Pravo zaloge na hartijama od vrednosti nastaje upisom tog prava na vlasničkom računu imaoca hartija od vrednosti kod člana Centralnog registra, tako što se hartije od vrednosti na kojima je upisano založno pravo vode na posebnom podračunu vlasničkog računa hartija od vrednosti - založni račun.
36. Član Centralnog registra koji ima dozvolu za obavljanje poslova portfolio menadžera, otvara račun upravljanja svom klijentu.
Prenošenjem hartija od vrednosti na račun upravljanja, klijent daje generalno ovlašćenje tom članu Centralnog registra da može upravljati njegovim hartijama od vrednosti u skladu i na način definisan pravilima poslovanja tog člana Centralnog registra i ugovorom o upravljanju hartijama od vrednosti.
37. Centralni registar otvara zbirni kastodi račun, na kome će se evidentirati stanje hartija od vrednosti koje taj član vodi u svoje ime a za račun svojih klijenata, a na zahtev člana Centralnog registra koji ima dozvolu za obavljanje kastodi poslova. Član Centralnog registra podnosi pismeni zahtev Centralnom registru za otvaranje zbirnog kastodi računa hartija od vrednosti. Uz zahtev član Centralnog registra dostavlja ugovor o otvaranju i vođenju zbirnog kastodi računa hartija od vrednosti i dozvolu Komisije za hartije od vrednosti o obavljanju kastodi poslova.
Na zbirnom kastodi računu mogu se nalaziti hartije od vrednosti jednog ili više klijenata člana Centralnog registra.
Član Centralnog registra, koji ima dozvolu za obavljanje kastodi poslova dužan je da čuva evidenciju o stanju na računima hartija od vrednosti zakonitih imalaca i drugih klijenata koji nisu zakoniti imaoci a vode račune hartije od vrednosti u svoje ime a za račun zakonitih imalaca (kastodi banke). Evidencija o stanju na računima hartija od vrednosti koju vodi član Centralnog registra mora odgovarati zbirnom stanju na kastodi računu hartija od vrednosti koji se vodi u Centralnom registru kod tog člana.
38. Prenos sa zbirnog kastodi računa koji se vodi kod člana Centralnog registra na druge račune hartija od vrednosti vrši se na osnovu zahteva koji Centralnom registru podnosi član Centralnog registra kod kog se vodi zbirni kastodi račun, uz dostavljanje sledeće dokumentacije:
1) kopiju ugovora o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti, koji je zaključen između člana Centralnog registra koji podnosi zahtev za prenos hartija od vrednosti na račun hartija od vrednosti koji se vodi kod tog člana i lica za čiji račun, odnosno u čije ime će se voditi taj račun hartija od vrednosti;
2) nalog za prenos sa zbirnog kastodi računa na račun hartija od vrednosti kod člana Centralnog registra potpisan od strane nalogodavca i sa pečatom i potpisom ovlašćenog lica člana Centralnog registra.
39. Prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti koji se vodi kod člana Centralnog registra na zbirni kastodi račun vrši se na osnovu zahteva koji Centralnom registru podnosi član Centralnog registra kod kog se vodi vlasnički račun hartija od vrednosti, uz dostavljanje sledeće dokumentacije:
1) kopiju ugovora o otvaranju i vođenju zbirnog kastodi računa, koji je zaključen između člana Centralnog registra koji podnosi zahtev za prenos hartija od vrednosti na zbirni kastodi račun koji se vodi kod tog člana i lica za čiji račun, odnosno u čije ime će se voditi taj račun hartija od vrednosti;
2) nalog za prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti na zbirni kastodi račun kod člana Centralnog registra potpisan od strane nalogodavca i sa pečatom i potpisom ovlašćenog lica člana Centralnog registra.
Računi deponovanih hartija od vrednosti
40. Lice koje stiče akcije ciljnog društva u postupku ponude za preuzimanje akcija, dužno je da zaključi ugovor sa članom Centralnog registra o otvaranju i vođenju računa deponovanih hartija od vrednosti.
Član Centralnog registra podnosi pismeni zahtev Centralnom registru za otvaranje računa deponovanih hartija od vrednosti za kupca-ponuđača. Uz zahtev član Centralnog registra dostavlja ugovor o otvaranju i vođenju računa deponovanih hartija od vrednosti.
U slučaju sticanja sopstvenih akcija, član Centralnog registra podnosi Centralnom registru zahtev za otvaranje računa deponovanih hartija od vrednosti na način kako je propisano u stavu 2. ove tačke.
Centralni registar u skladu sa podnetim zahtevom i dokumentacijom otvara račun deponovanih hartija od vrednosti.
Depozitni račun hartija od vrednosti
41. Centralni registar otvara i vodi depozitni račun hartija od vrednosti na zahtev člana Centralnog registra, na kojem se vode hartije od vrednosti koje su položene u depozit u slučajevima kada se plaćanje vrši u hartijama od vrednosti.
U slučaju da se u postupku ponude za preuzimanje akcija plaćanje vrši u hartijama od vrednosti, član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa ponuđačem, dostavlja Centralnom registru pismeni zahtev za otvaranje depozitnog računa hartija od vrednosti za ponuđača. Hartije od vrednosti kojima se vrši plaćanje prenose se sa vlasničkog računa hartija od vrednosti ponuđača na depozitni račun hartija od vrednosti ponuđača kao sredstvo obezbeđenja plaćanja, a na osnovu naloga za prenos potpisanog i overenog od strane ponuđača i člana Centralnog registra.
U slučaju kada se plaćanje akcija nesaglasnim akcionarima vrši u hartijama od vrednosti (prinudna prodaja), član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa većinskim akcionarom dostavlja Centralnom registru pismeni zahtev za otvaranje depozitnog računa hartija od vrednosti za većinskog akcionara. Hartije od vrednosti kojima se vrši plaćanje prenose se sa vlasničkog računa hartija od vrednosti većinskog akcionara na depozitni račun hartija od vrednosti većinskog akcionara, a na osnovu naloga za prenos potpisanog i overenog od strane većinskog akcionara i člana Centralnog registra.
U slučaju kada se plaćanje po osnovu izdavanja emisije hartija od vrednosti vrši u drugim hartijama od vrednosti, član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa izdavaocem hartija od vrednosti nove emisije, dostavlja Centralnom registru pismeni zahtev za otvaranje depozitnog računa hartija od vrednosti za tog izdavaoca hartija od vrednosti.
VIII OTVARANJE I VOĐENJE NOVČANIH RAČUNA
42. Centralni registar otvara i vodi članu Centralnog registra novčane račune, dinarske i devizne, koji mogu biti računi garantnog fonda i novčani računi na kojima se deponuju sredstva za trgovanje.
Član Centralnog registra je dužan da po dobijanju elektronskih poruka od strane Centralnog registra o novčanim obavezama po osnovu trgovanja sa deviznim hartijama od vrednosti izvrši potrebnu doplatu na svoj novčani račun, a ako ima višak novčanih sredstava - može da da nalog za povraćaj tog viška. Za dinarske hartije od vrednosti član Centralnog registra uplaćuje novčana sredstva na dan saldiranja.
Uplata na novčane račune člana Centralnog registra vrši se na osnovu naloga člana Centralnog registra svojoj poslovnoj banci da novčana sredstva sa njegovog računa, neophodna za saldiranje hartija od vrednosti i novca, prenese na račun Centralnog registra koji se vodi kod Narodne banke Srbije prema instrukcijama za plaćanje koje Centralni registar daje svojim članovima. Instrukcije za plaćanje date su u Korisničkom uputstvu Centralnog registra.
43. U okviru novčanog računa Republike Srbije kod Centralnog registra otvoren je podračun Akcijskog fonda Republike Srbije, koji služi za prenos novčanih sredstava od prodatih hartija od vrednosti koje su u vlasništvu Akcijskog fonda Republike Srbije.
IX KLIRING I SALDIRANJE - OBRAČUN I PRENOS HARTIJA OD VREDNOSTI I NOVCA
44. Obračun i prenos hartija od vrednosti i novčanih sredstava se vrši u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
45. Centralni registar neće sprovesti prenos hartija od vrednosti i novčanih sredstava u slučaju da:
1) na računu prodavca ne postoji dovoljna količina hartija od vrednosti, odnosno na računu kupca ne postoji dovoljno novčanih sredstava,
2) postoje prava trećih lica na hartijama od vrednosti,
3) postoji sudska ili druga blokada hartija od vrednosti,
4) u drugim slučajevima u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata i ovim pravilima poslovanja.
Član Centralnog registra je dužan da dokumentaciju koju mu je dostavio klijent i na osnovu koje on daje naloge za prenos i plaćanje da na uvid Centralnom registru, na njegov zahtev.
Prenos hartija od vrednosti bez plaćanja
46. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa jednog računa na drugi bez plaćanja (Free of Payment - FOP) na osnovu naloga za prenos primljenog preko člana Centralnog registra, i to u roku naznačenom u nalogu, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Uz nalog za prenos klijent dostavlja članu Centralnog registra i dokaz o pravnom osnovu za prenos hartija od vrednosti.
47. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa prethodnog na račun novog vlasnika po nalogu člana Centralnog registra, i to na osnovu pravosnažne i izvršne sudske odluke koju klijent podnosi članu Centralnog registra (nasleđe i druge sudske odluke).
48. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti na osnovu zaključenih likvidacionih ili stečajnih postupaka.
U slučaju zaključenog stečajnog postupka Centralnom registru se dostavlja pravosnažna i izvršna sudska odluka o zaključenom stečajnom postupku kojom se nalaže Centralnom registru odgovarajući prenos hartija od vrednosti, odnosno rešenje Agencije za privredne registre o zaključenom stečajnom postupku.
U slučaju da likvidacijom privrednog društva hartije od vrednosti koje su bile u posedu tog društva dolaze u posed drugih lica koji postaju zakoniti imaoci tih hartija od vrednosti, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru sledeću dokumentaciju:
1) odluku skupštine ili drugog organa o pokretanju postupka likvidacije;
2) rešenje Agencije za privredne registre o sprovedenom postupku likvidacije u kojem je navedeno na koga se prenose akcije, odnosno pravosnažno i izvršno sudsko rešenje;
3) nalozi za prenos hartija od vrednosti potpisani od strane nalogodavca, i sa potpisom i pečatom člana Centralnog registra.
49. Prenos hartija od vrednosti sa računa prethodnog na račun hartija od vrednosti novog vlasnika vrši se na osnovu sudski overenog ugovora o poklonu. Uz ovaj ugovor član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru nalog za prenos u pisanom obliku potpisan od strane lica koje prenosi hartije od vrednosti - poklonodavac i potpisan i overen od strane člana Centralnog registra.
50. Prenos hartija od vrednosti sa računa prethodnog na račun hartija od vrednosti novog vlasnika vrši se na osnovu pravosnažnog i izvršnog sudskog poravnanja. Uz ovaj ugovor član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru nalog za prenos u pisanom obliku potpisan od strane lica koje prenosi hartije od vrednosti - nalogodavac i potpisan i overen od strane člana Centralnog registra.
51. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog računa hartija od vrednosti osnivača na vlasnički račun hartija od vrednosti privrednog subjekta u slučaju osnivanja privrednog subjekta ulogom u pravima - hartijama od vrednosti.
Uz zahtev, član Centralnog registra dostavlja osnivački akt i/ili odluku o osnivanju privrednog subjekta, rešenje Agencije za privredne registre o upisu privrednog subjekta, odnosno overenog izvoda Agencije za privredne registre ne starijeg od šest meseci i nalog za prenos potpisan od strane nalogodavca. Ukoliko ima više osnivača, nalozi za prenos se dostavljaju na elektronskom mediju (CD), i primopredaja se vrši komisijski na način propisan ovim pravilima poslovanja.
52. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti po osnovu statusne promene u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva, a na osnovu zahteva i dokumentacije:
1) ugovora i/ili odluke nadležnog organa društva;
2) rešenja Agencije za privredne registre;
3) odobrenja Narodne banke Srbije, ukoliko se radi o statusnoj promeni banke, društva za osiguranje i društva za upravljanje dobrovoljnim penzionim fondom;
4) odobrenje Komisije za hartije od vrednosti ako se radi o statusnoj promeni brokersko-dilerskog društva, kvalifikovanog učešća organizatora tržišta i društva za upravljanje investicionim fondom;
5) naloga za prenos hartija od vrednosti.
53. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija na račun hartija od vrednosti Akcijskog fonda na osnovu odluke Agencije za privatizaciju o prenosu kapitala Akcijskom fondu u slučaju neispunjavanja ugovora o prodaji društvenog kapitala na način opisan Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija na račune zakonitih imalaca hartija od vrednosti, a na osnovu rešenja o verifikaciji kapitala Ministarstva privrede na način opisan Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija u slučaju ustupanja ugovora o prodaji društvenog kapitala na način opisan Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Prenos obveznica Republike Srbije izdatim po osnovu devizne štednje građana, vrši se na osnovu ugovora o prenosu tih obveznica i naloga za prenos hartija od vrednosti potpisanog od strane prethodnog vlasnika.
Prenos hartija od vrednosti sa plaćanjem
54. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa jednog računa na drugi istovremeno sa plaćanjem (DVP princip) na osnovu naloga za prenos hartija od vrednosti i naloga za novčano plaćanje primljenih preko članova Centralnog registra (depozitara hartija od vrednosti i novca ugovornih strana u transakciji) i to u roku naznačenom u nalozima, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
55. Organizator tržišta Centralnom registru dostavlja elektronski fajl sa podacima o sklopljenim transakcijama sa hartijama od vrednosti (zaključnice). Na osnovu dobijenih zaključnica, Centralni registar prosleđuje elektronske poruke članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti i novčane račune prodavaca i kupaca. Članovi Centralnog registra potvrđuju poruke slanjem elektronskih poruka Centralnom registru.
56. Centralni registar može u zaključnici koju mu je prosledio organizator tržišta, na obrazloženi pismeni zahtev i potpisanu izjavu člana Centralnog registra koji je učesnik u transakciji, menjati podatke o:
1) visini provizije brokersko dilerskog društva - člana Centralnog registra,
2) broju računa hartija od vrednosti (pogrešno uneta šifra člana Centralnog registra koji vodi račun hartija od vrednosti klijenta),
3) novčanom računu (pogrešno uneta šifra člana Centralnog registra koji vodi novčani račun klijenta).
Ako prodavac hartija od vrednosti koje su bile predmet prodaje nema iste na svom računu hartija od vrednosti (prodata pogrešna hartija od vrednosti, ili pogrešno unet matični broj prodavca), ili ako kupac nema novčanih sredstava za kupljene hartije od vrednosti, Centralni registar može na obrazloženi zahtev i potpisanu izjavu člana Centralnog registra ovlašćenog za obavljanje dilerskih poslova, a koji je uneo nalog, da menja podatke o matičnom broju klijenta u zaključnici, i to isključivo na način da matični broj klijenta (brokerski posao) zameni sopstvenim matičnim brojem (dilerski posao), u skladu sa Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
57. U zaključnicama koje je organizator tržišta prosledio Centralnom registru, nisu dozvoljene sledeće izmene:
1) matičnog broja klijenta kupca i prodavca, osim u slučaju iz tačke 56. stava 2.;
2) ISIN broja hartija od vrednosti;
3) količine i cene hartija od vrednosti.
Ako prodavac hartija od vrednosti koje su bile predmet prodaje nema iste na svom računu hartija od vrednosti (prodata pogrešna hartija od vrednosti, ili pogrešno unet matični broj prodavca), ili ako kupac nema novčanih sredstava za kupljene hartije od vrednosti, a član Centralnog registra ne preuzme obavezu u skladu sa tačkom 56. stav 2. Centralni registar aktivira vanredne procedure u skladu sa Korisničkim uputstvom i Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Za transakcije zaključene kod organizatora tržišta, Centralni registar vrši kliring i saldiranje hartija od vrednosti i novca na datum iniciran od strane učesnika u transakciji, u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra. Prenos hartija od vrednosti sa prodavca na kupca vrši se istovremeno sa prenosom novčanih sredstava sa kupca na prodavca po DVP principu.
Ukoliko lice kupovinom akcija banke stekne 5% i više učešća u kapitalu banke, to lice je u obavezi da članu Centralnog registra koji vodi njegov račun hartija od vrednosti dostavi potvrdu Narodne banke Srbije kojom se odobrava to sticanje učešća u kapitalu banke.
Ukoliko lice kupovinom akcija brokersko-dilerskog društva, odnosno organizatora tržišta stiče kvalifikovano učešće u kapitalu tih pravnih subjekata, to lice je u obavezi da članu Centralnog registra koji vodi njegov račun hartija od vrednosti dostavi dozvolu Komisije za hartije od vrednosti kojom se odobrava to sticanje učešća u kapitalu.
58. Ukoliko je u transakciji zaključenoj kod organizatora tržišta na strani kupca Konzorcijum, član Centralnog registra koji vodi račun hartija od vrednosti Konzorcijuma dužan je da istog dana nakon završenog kliringa i saldiranja hartija od vrednosti i novca, da nalog Centralnom registru za prenos hartije od vrednosti sa vlasničkog računa Konzorcijuma na vlasničke račune članova Konzorcijuma, a u skladu sa ugovorom o Konzorcijumu.
Neting hartija od vrednosti na nivou klijenta
59. Neting hartija od vrednosti se vrši na nivou klijenta kod određenog depozitara - člana Centralnog registra, čime je omogućeno da (budući) imalac hartija od vrednosti proda iste pre saldiranja u Centralnom registru, odnosno pre nego što se one prenesu na njegov vlasnički račun hartija od vrednosti. Član Centralnog registra može za svoje klijente da prati stanje (dugovanje ili potraživanje) u periodu od T+0 do T+3. Period od T+0 do T+3 se računa u odnosu na datum saldiranja.
Centralni registar vrši proveru stanja hartija od vrednosti u zaključnicama dobijenih od organizatora tržišta. Ukoliko je potencijalno stanje veće ili jednako prodatim hartijama od vrednosti zaključnica je ispravna, a ukoliko je potencijalno stanje manje od prodatih hartija od vrednosti onda se evidentira greška i obaveštava se brokersko dilersko društvo da bi sproveo vanrednu proceduru.
Nalozi za trgovanje van organizovanog tržišta neće moći da se unesu u informacioni sistem Centralnog registra ukoliko prodavac nema dovoljnu količinu hartija od vrednosti na svom vlasničkom računu, ili ako nema već unet nalog kupovine za hartije od vrednosti čije saldiranje nije završeno.
Neto pozicija hartija od vrednosti dinamički se menja sa učitavanjem novih zaključnica dostavljenih od organizatora tržišta, kao i sa unosom naloga van organizovanog tržišta, izmenom depozitara i kliringom i saldiranjem, tako da član Centralnog registra prati i vodi računa o potencijalnom stanju svojih klijenta preko korisničke aplikacije Centralnog registra.
Trgovanje hartijama od vrednosti van organizovanog tržišta
60. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa dužničkim hartijama od vrednosti ako se ponuda za kupovinu, odnosno prodaju tih hartija od vrednosti vrši bez javnog oglašavanja i ako kupovinu odnosno prodaju hartija od vrednosti vrši Republika Srbija, Narodna banka Srbije i ako su ugovorne strane profesionalni investitori u smislu zakona kojim se uređuje tržište hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata.
61. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa hartijama od vrednosti koje je izdala Republika Srbija i Narodna banka Srbije, kao i svim drugim dužničkim hartijama od vrednosti koje nisu izdate javnom ponudom.
62. Van organizovanog tržišta može se trgovati akcijama u skladu sa zakonom kojim se uređuje preuzimanje akcionarskih društava i zakonom kojim se uređuju privredna društva u sledećim slučajevima:
1) u postupku ponude za preuzimanje;
2) u postupku prinudne prodaje;
3) u postupku prinudne kupovine;
4) radi ostvarivanja posebnih prava nesaglasnih akcionara;
63. Van organizovanog tržišta može se trgovati akcijama koje su izdale banke u sledećim slučajevima:
1) kada je zakoniti imalac tih akcija Republika Srbija;
2) kada je zakoniti imalac tih akcija Agencija za osiguranje depozita;
3) kada zakoniti imaoci tih akcija pisanim ugovorom ovlaste Agenciju za osiguranje depozita, da za njihovo ime i za njihov račun izvrši prodaju akcija trećem licu;
4) u postupku unovčenja imovine banaka u stečaju, odnosno likvidaciji, kada postupak stečaja odnosno likvidacije sprovodi Agencija za osiguranje depozita.
64. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa akcijama koje su izdala društva za osiguranje, kada zakoniti imaoci tih akcija pisanim ugovorom ovlaste Agenciju za osiguranje depozita, da u njihovo ime i za njihov račun izvrši prodaju tih akcija.
65. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa akcijama koje su izdali Centralni registar, berza i druga lica u finansijskom sektoru, kada je zakoniti imalac tih akcija Republika Srbija ili kada zakoniti imaoci tih akcija pisanim ugovorom ovlaste Agenciju za osiguranje depozita, da u njihovo ime i za njihov račun izvrši prodaju tih akcija.
66. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa akcijama akcionarskog društva putem javnog tendera, u sledećim slučajevima:
1) akcijama koje su prenete Akcijskom fondu, kao i akcijama pojedinačnih akcionara koji su pridružili svoje akcije Akcijskom fondu i nude ih na prodaju istovremeno sa Akcijskim fondom;
2) akcijama čiji je zakoniti imalac Republički fond za socijalno i penziono osiguranje;
3) akcijama čiji je zakoniti imalac Republički fond za razvoj;
4) akcijama čiji je zakoniti imalac Republika Srbija.
67. Van organizovanog tržišta može da se trguje sa akcijama zatvorenog akcionarskog društva.
68. Ako kupovinu, odnosno prodaju dužničkih hartija od vrednosti vrši Republika Srbija, odnosno Narodna banka Srbije, oni dostavljaju Centralnom registru elektronski fajl sa zaključenim transakcijama.
69. Centralni registar na osnovu elektronskih fajlova ili elektronskih naloga o zaključenim transakcijama van organizovanog tržišta formira elektronske poruke koje prosleđuje članovima Centralnog registra učesnicima u transakciji, koji su u obavezi da ih potvrde.
Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu, na dan unet u nalogu.
Prenos hartija od vrednosti po osnovu plaćanja drugim hartijama od vrednosti
70. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa jedne ugovorne strane na račun druge ugovorne strane radi plaćanja pri kupovini drugih hartija od vrednosti, istovremeno sa prenosom tih drugih hartija od vrednosti (Delivery versus Delivery - DVD) na osnovu ugovora i naloga za prenos koji su potpisani i overeni od ugovornih strana i člana Centralnog registra (depozitara hartija od vrednosti ugovornih strana u transakciji), u roku naznačenom u nalozima, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
71. Pod repo transakcijama podrazumeva se kupovina i prodaja hartija od vrednosti na osnovu repo ugovora, u kojoj je jedna ugovorna strana (repo-prodavac) saglasna da proda hartije od vrednosti drugoj ugovornoj strani (repo-kupac) koji je saglasan da plati repo-prodavcu kupovnu cenu, uz istovremenu obavezu da na dan reotkupa repo-kupac proda repo-prodavcu hartije od vrednosti koje su predmet repo ugovora. Repo-prodavac izvršiće novčano plaćanje na dan reotkupa po unapred ugovorenoj reotkupnoj ceni.
Repo transakcije sprovode Republika Srbija i Narodna banka Srbije u skladu sa svojim odlukama. Repo transakcije se obavljaju sa hartijama od vrednosti koje izdaju Republika Srbija i Narodna banka Srbije.
72. Po završenom repo trgovanju Republika Srbija i Narodna banka Srbije Centralnom registru dostavljaju elektronski fajl sa zaključenim repo transakcijama. Centralni registar prosleđuje elektronske poruke učesnicima u transakciji, koji su u obavezi da potvrde dobijene poruke.
Za repo transakcije Centralni registar vrši kliring i saldiranje hartija od vrednosti i novca na datum iniciran od strane učesnika u transakciji, u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra. Prenos hartija od vrednosti sa repo-prodavca na repo-kupca vrši se istovremeno sa prenosom novčanih sredstava sa repo-kupca na repo-prodavca po DVP principu.
73. Na dan reotkupa, repo-kupac treba da ima na svom računu hartije od vrednosti koje su bile predmet repo trgovanja, a repo-prodavac treba da obezbedi novčana sredstva za plaćanje istih.
Na dan reotkupa, po izvršenoj uplati novčanih sredstava od strane repo-prodavca, Centralni registar prosleđuje elektronske poruke učesnicima u transakciji, koji ih potvrđuju. Nakon potvrđenih poruka i uplate novčanih sredstava, Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu.
X PONUDA ZA PREUZIMANJE AKCIJA
74. Ponuda za preuzimanje akcija je javna ponuda upućena od strane ponuđača svim akcionarima otvorenog akcionarskog društva, a čijim se akcijama trguje na organizovanom tržištu hartija od vrednosti, za kupovinu akcija s pravom glasa tog akcionarskog društva.
Član Centralnog registra - agent ponuđača dostavlja Centralnom registru sledeću dokumentaciju:
1) zahtev za objavljivanje ponude za preuzimanje akcija,
2) rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju ponude za preuzimanje akcija,
3) tekst ponude za preuzimanje akcija u elektronskom i pisanom obliku (overen od strane ovlašćenih lica ponuđača i agenta - člana Centralnog registra),
4) skraćeni tekst ponude za preuzimanje akcija u elektronskom i pisanom obliku (overen od strane ovlašćenih lica ponuđača i agenta - člana Centralnog registra).
Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice obaveštenje i tekst ponude o preuzimanju akcija, a po zahtevu člana Centralnog registra - agenta ponuđača.
U slučaju konkurentske ponude ili izmene ponude za preuzimanje akcija shodno se primenjuju odredbe stava 2. ove tačke.
75. Članovi Centralnog registra su dužni da ponudu za preuzimanje akcija dostave akcionarima na koje se ta ponuda odnosi, kao i da omoguće akcionarima da prenesu svoje akcije na račun deponovanih hartija od vrednosti.
Centralni registar na zahtev člana Centralnog registra - agenta ponuđača, izdaje jedinstvenu evidenciju akcionara sa podacima o nazivu i adresi akcionara, a za potrebe obaveštavanja akcionara o ponudi za preuzimanje akcija.
76. Zakoniti imaoci hartija od vrednosti daju nalog za deponovanje akcija članu Centralnog registra koji vodi njihov vlasnički račun hartija od vrednosti, u slučaju da se odluče da prihvate javni poziv za preuzimanje akcija.
Akcionari koji su preneli svoje akcije na račun deponovanih hartija od vrednosti mogu dati nalog za povlačenje istih sa računa deponovanih hartija od vrednosti svakog radnog dana dok traje ponuda za preuzimanje akcija.
Članovi Centralnog registra, prosleđuju elektronske poruke Centralnom registru sa nalozima za deponovanje akcija ili za povlačenje deponovanih akcija, kontinuirano u vremenu trajanja ponude za preuzimanje akcija.
Na osnovu dobijenih elektronskih naloga, Centralni registar vrši prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti akcionara na račun deponovanih hartija od vrednosti ponuđača, ili obrnuto ako je u pitanju odustajanje od deponovanja akcija.
77. U skladu sa odredbama zakona kojim se uređuje preuzimanje akcionarskih društava, ponuda za preuzimanje akcija je uspešno završena ako se na dan zatvaranja ponude na računu deponovanih hartija od vrednosti nalazi najmanje ona količina akcija koja je u ponudi za preuzimanje akcija navedena kao minimalan broj akcija koji ponuđač ima nameru da stekne. U slučaju da je deponovan veći broj akcija od minimalnog broja akcija iz ponude za preuzimanje, ponuđač je u obavezi da kupi sve deponovane akcije.
U skladu sa odredbama zakona kojim se uređuje preuzimanje akcionarskih društava, ponuda za preuzimanje akcija nije uspela ako je na dan zatvaranja ponude deponovan manji broj akcija od minimalnog broja akcija iz ponude za preuzimanje akcija. U tom slučaju, Centralni registar deponovane akcije prenosi sa računa deponovanih hartija od vrednosti na vlasničke račune hartija od vrednosti akcionara koji su te akcije deponovali.
Stavovi 1. i 2. ove tačke odnose se na uslovnu ponudu za preuzimanje akcija kojom je ponuđač naznačio minimalni broj akcija sa pravom glasa koji želi da stekne ponudom za preuzimanje akcija.
U slučaju bezuslovne ponude za preuzimanje akcija ponuđač stiče sve ponuđene akcije u ponudi za preuzimanje akcija.
78. Na dan zatvaranja ponude za preuzimanje akcija, član Centralnog registra koji vodi račun deponovanih hartija od vrednosti ponuđača, prosleđuje Centralnom registru elektronski fajl za zatvaranje ponude za preuzimanje akcija koji sadrži podatke o kupcu-ponuđaču, broju akcija za preuzimanje i ceni po akciji.
Ukoliko je ponuda za preuzimanje akcija uspešno završena, Centralni registar dostavlja elektronske poruke sa podacima o realizovanom deponovanju akcija članovima Centralnog registra koji vode vlasničke račune hartija od vrednosti i novčane račune prodavaca i kupca-ponuđača.
Ukoliko je dan zatvaranja ponude za preuzimanje akcija neradni dan (subota, nedelja, državni ili verski praznik propisan zakonom kao neradni dan), dan zatvaranja ponude za preuzimanje akcija pomera se na prvi radni dan.
Plaćanje po osnovu uspešno završene ponude za preuzimanje akcija može se vršiti u novcu i u hartijama od vrednosti.
U slučaju da je Akcijski fond deponovao akcije u ponudi za preuzimanje akcija, plaćanje deponovanih akcija Akcijskog fonda po osnovu uspešno završene ponude za preuzimanje akcija vrši se u novcu.
79. Ako se plaćanje vrši u hartijama od vrednosti (u celosti, ili delimično), Centralni registar otvara i vodi ponuđaču depozitni račun hartija od vrednosti na kojem su položene hartije od vrednosti kojima se vrši plaćanje po osnovu ponude za preuzimanje akcija. Polaganje hartija od vrednosti na depozitni račun vrši se na osnovu naloga za prenos overenog i potpisanog od strane ponuđača i člana Centralnog registra - agenta ponuđača. U toku trajanja ponude za preuzimanje akcija, ponuđač ne može raspolagati tim hartijama od vrednosti.
80. Na dan zatvaranja ponude za preuzimanje akcija, Centralni registar dostavlja elektronske poruke učesnicima u postupku ponude za preuzimanje akcija. Članovi Centralnog registra su u obavezi da odgovore na te poruke. Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu Centralnog registra.
81. U slučaju da se plaćanje vrši u hartijama od vrednosti, član Centralnog registra - agent ponuđača dostavlja Centralnom registru elektronskim putem naloge za prenos hartija od vrednosti sa depozitnog računa ponuđača na vlasničke račune hartija od vrednosti akcionara - prodavaca na način propisan Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
82. Akcionarsko društvo koje, u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuju privredna društva, namerava da stiče sopstvene akcije putem ponude svim akcionarima dužno je da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra dostavi:
1) tekst ponude za sticanje sopstvenih akcija u pisanom i elektronskom obliku;
2) odluku akcionarskog društva o sticanju sopstvenih akcija;
3) odobrenja Narodne banke Srbije, ukoliko banka stiče sopstvene akcije;
4) dokaz o otvorenom računu deponovanih hartija od vrednosti na kojem će biti deponovane akcije na koje se ta ponuda odnosi;
5) dokaz o postojanju sredstava ili garancije banke.
Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice obaveštenje i tekst ponude za sticanje sopstvenih akcija, a po zahtevu člana Centralnog registra. Članovi Centralnog registra o tome obaveštavaju akcionare sa kojima imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti i na koje se to obaveštenje odnosi.
Članovi Centralnog registra dužni su da ponudu za sticanje sopstvenih akcija dostave zakonitim imaocima akcija na koje se ta ponuda odnosi i da omoguće tim licima da prenesu te hartije od vrednosti na račun deponovanih hartija od vrednosti iz stava 1. tačka 2. ovog člana.
Na računu deponovanih hartija od vrednosti zakoniti imaoci akcija, na koje se ponuda za sticanje sopstvenih akcija odnosi, mogu deponovati te akcije u roku utvrđenom u toj ponudi, davanjem naloga za prenos, kao i naloga za povlačenje istih sa računa deponovanih hartija od vrednosti u toku trajanja ponude za sticanje sopstvenih akcija.
83. Ako je po isteku roka za sticanje sopstvenih akcija deponovan veći broj akcija od broja navedenog u ponudi, akcionarsko društvo dužno je da dostavi Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, obaveštenje o prihvatanju, odnosno neprihvatanju viška deponovanih akcija.
Ako akcionarsko društvo prihvata višak deponovanih akcija, to društvo je dužno da uz obaveštenje dostavi Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, dokaz o postojanju dodatnih sredstava ili garancije banke, potrebnih radi plaćanja tog viška deponovanih akcija.
Ako akcionarsko društvo ne prihvata višak deponovanih akcija, Centralni registar vrši prenos deponovanih akcija na vlasnički račun hartija od vrednosti akcionarskog društva proporcionalno od svakog akcionara koji je deponovao akcije.
84. U slučaju da zatvoreno akcionarsko društvo stiče sopstvene akcije, to društvo preko člana Centralnog registra dostavlja Centralnom registru zahtev i sledeću dokumentaciju:
1) odluku akcionarskog društva o sticanju sopstvenih akcija;
2) ugovor o sticanju sopstvenih akcija zaključen između izdavaoca i akcionara tog izdavaoca;
3) nalog za prenos potpisan i overen od nalogodavca i člana Centralnog registra;
4) potvrdu o novčanim sredstvima za kupovinu sopstvenih akcija.
85. Na dan zatvaranja ponude za sticanje sopstvenih akcija, Centralni registar prosleđuje elektronske poruke članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti i novčane račune klijenata. Članovi Centralnog registra potvrđuju poruke slanjem elektronskih poruka Centralnom registru.
Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
XII STICANJE SOPSTVENIH AKCIJA OD NESAGLASNIH AKCIONARA
86. Sticanje sopstvenih akcija od nesaglasnih akcionara u slučaju kada akcionar koji traži od akcionarskog društva da izvrši plaćanje iznosa jednakog tržišnoj vrednosti njegovih akcija, ako glasa protiv ili se uzdrži od glasanja povodom odluka koje donosi to akcionarsko društvo radi otkupa tih akcija kao sopstvenih akcija u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuju privredna društva - taj akcionar je dužan da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, dostavi:
1) nalog za prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti tog akcionara na vlasnički račun hartija od vrednosti akcionarskog društva potpisan i overen od strane nesaglasnog akcionara i člana Centralnog registra. Nalog za prenos treba da sadrži podatak o depozitaru novčanog računa nesaglasnog akcionara i akcionarskog društva i cenu po akciji;
2) primerak pisanog obaveštenja nesaglasnog akcionara o nameri da koristi to pravo i koje je upućeno akcionarskom društvu pre održavanja sednice skupštine akcionara;
3) primerak pisanog zahteva koji je taj akcionar uputio akcionarskom društvu radi otkupa njegovih akcija posle održavanja sednice skupštine akcionara;
4) obaveštenje akcionarskog društva nesaglasnom akcionaru o prihvatanju njegovog zahteva.
Pored navedene dokumentacije, član Centralnog registra dostavlja i potvrdu banke - člana Centralnog registra o obezbeđenim novčanim sredstvima za kupovinu akcija od nesaglasnih akcionara.
Centralni registar na osnovu podnete dokumentacije formira elektronske poruke i prosleđuje članovima Centralnog registra - učesnicima u transakciji. Centralni registar vrši saldiranje hartija od vrednosti i novca (po DVP principu) na dan koji je unet u nalogu.
XIII SMANJENJE OSNOVNOG KAPITALA AKCIONARSKOG DRUŠTVA
87. Akcionarsko društvo obaveštava Centralni registar o sprovedenom smanjenju osnovnog kapitala dostavljanjem tog obaveštenja i zahteva za povlačenje i poništenje akcija, Centralnom registru preko člana Centralnog registra, u slučajevima:
1) poništenjem stečenih sopstvenih akcija i povlačenjem i poništenjem akcija u posedu akcionara,
2) smanjenja nominalne vrednosti akcija ili računovodstvene vrednosti kod akcija bez nominalne vrednosti,
3) brisanja upisanih akcija koje su delimično uplaćene i čijim je akcionarima isplaćen ranije uplaćeni iznos.
88. U slučaju smanjenja broja akcija po osnovu poništenja sopstvenih akcija, akcionarsko društvo preko člana Centralnog registra dostavlja Centralnom registru odluku tog društva o smanjenju osnovnog kapitala poništenjem sopstvenih akcija i rešenje Agencije za privredne registre o upisanom smanjenju kapitala, odnosno overenog izvoda Agencije za privredne registre ne starijeg od šest meseci.
Centralni registar na osnovu podnetog zahteva i dostavljene dokumentacije vrši poništavanje sopstvenih akcija akcionarskog društva njihovim prenosom sa vlasničkog računa hartija od vrednosti tog društva na račun poništenih akcija izdavaoca.
89. U slučaju smanjenja broja akcija po osnovu povlačenja i poništenja akcija u posedu akcionara, akcionarsko društvo preko člana Centralnog registra dostavlja odluku o smanjenju osnovnog kapitala povlačenjem i poništenjem akcija, koju donosi skupština akcionara tog društva, odnosno drugi organ društva nadležan za donošenje te odluke u skladu sa statutom ili osnivačkim aktom društva i rešenje Agencije za privredne registre o upisanom smanjenju kapitala, odnosno overenog izvoda Agencije za privredne registre ne starijeg od šest meseci.
Centralni registar na osnovu podnetog zahteva i dostavljene dokumentacije vrši poništavanje akcija u posedu akcionara prenosom na račun poništenih akcija izdavaoca.
90. U slučaju smanjenja nominalne ili računovodstvene vrednosti, kod akcija bez nominalne vrednosti, akcionarsko društvo preko člana Centralnog registra dostavlja Centralnom registru odluku skupštine akcionara tog društva, odnosno drugog organa društva nadležnog za donošenje te odluke u skladu sa statutom ili osnivačkim aktom društva i rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti kada to društvo vrši izdavanje akcija radi zamene postojećih akcija zbog promene njihove nominalne vrednosti.
91. U slučaju brisanja upisanih akcija koje su delimično uplaćene i čijim je akcionarima isplaćen ranije uplaćeni iznos, akcionarsko društvo preko člana Centralnog registra dostavlja Centralnom registru odluku o smanjenju osnovnog kapitala za vrednost izvršenih uplata onih akcija koje nisu uplaćene u celosti u roku propisanom u odluci o izdavanju tih akcija i dokaz o izvršenoj isplati uplaćenog iznosa akcionarima za akcije koje nisu u potpunosti uplaćene.
Centralni registar na osnovu podnetog zahteva i dostavljene dokumentacije vrši brisanje akcija koje se povlače i poništavaju, njihovim prenosom sa vlasničkih računa hartija od vrednosti akcionara na račun poništenih akcija i brisanje akcija koje nisu u potpunosti uplaćene.
92. Kada lice koje je u postupku preuzimanja javnom ponudom steklo najmanje 95% akcija (većinski akcionar) čiji je izdavalac akcionarsko društvo koje se preuzima (ciljno društvo) namerava da kupi i akcije na koje se javna ponuda odnosila od akcionara koji nisu prihvatili prodaju akcija po toj ponudi (nesaglasni akcionari) - ciljno društvo je dužno da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, dostavi:
1) potvrdu banke, člana Centralnog registra, o obezbeđenim novčanim sredstvima za kupovinu akcija od nesaglasnih akcionara.
2) primerak pisanog zahteva većinskog akcionara upućenog nesaglasnim akcionarima za prinudnu prodaju akcija;
3) dokaz da je kopija zahteva iz tačke 2. ovog stava upućena ciljnom društvu;
4) potvrda ciljnog društva da je primilo obaveštenje od većinskog akcionara o nameri prinudne prodaje akcija ciljnog društva od nesaglasnih akcionara;
5) primerak obaveštenja objavljenog u jednim dnevnim novinama koje se distribuiraju na celoj teritoriji Republike Srbije sa tiražom od najmanje 100.000 primeraka;
6) obaveštenje o prinudnoj prodaji akcija ciljnog društva u elektronskom obliku, koje Centralni registar objavljuje na internet stranici Centralnog registra.
93. Centralni registar na osnovu dostavljene dokumentacije formira elektronske poruke koje prosleđuje članovima Centralnog registra koji vode vlasničke račune hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara. Članovi Centralnog registra su u obavezi da potvrde te poruke.
Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra. Za akcionare koji nemaju otvoren vlasnički račun hartija od vrednosti kod člana Centralnog registra, Centralni registar novčana sredstva prenosi članu Centralnog registra - korporativnom agentu ciljnog društva.
U slučaju da se plaćanje vrši u hartijama od vrednosti, član Centralnog registra - agent većinskog akcionara dostavlja Centralnom registru naloge za prenos sa depozitnog računa većinskog akcionara na vlasničke račune hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara u elektronskom obliku na kompakt disku. Za akcionare koji nemaju otvoren vlasnički račun hartija od vrednosti kod člana Centralnog registra, Centralni registar hartije od vrednosti prenosi na račun kod Centralnog registra.
94. Ukoliko se akcije nesaglasnih akcionara nalaze na založnom računu ili su na drugi način blokirane, one ne mogu biti predmet prinudne prodaje.
Član Centralnog registra koji sprovodi postupak prinudne prodaje je obavezan da dostavi Centralnom registru podatke za akcionare koji nemaju jedinstven identifikacioni broj, PIB broj i šifru opštine.
95. Kada manjinski akcionari jednog akcionarskog društva nameravaju da prodaju preostale akcije licu koje je steklo najmanje 95% akcija tog društva (većinski akcionar) u skladu sa odredbama zakona - manjinski akcionari su dužni da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra, dostave:
1) nalog za prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti manjinskih akcionara na vlasnički račun hartija od vrednosti većinskog akcionara potpisan i overen od strane manjinskog akcionara i člana Centralnog registra;
2) primerak pisanog zahteva manjinskih akcionara upućenog većinskom akcionaru za prinudnu kupovinu akcija;
96. Centralni registar na osnovu podnete dokumentacije formira i prosleđuje elektronske poruke učesnicima u transakciji. Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu na dan unet u nalogu.
XVI OTUĐENJE SOPSTVENIH AKCIJA
97. Kada se prodaja (otuđenje) sopstvenih akcija vrši putem ponude svim akcionarima koji ostvaruju svoje pravo prečeg upisa u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuju privredna društva, izdavalac tih akcija je dužan da Centralnom registru, preko člana Centralnog registra dostavi:
1) pismeni zahtev;
2) odluku akcionarskog društva o prodaji (otuđenju) sopstvenih akcija;
3) tekst ponude o prodaji (otuđenju) sopstvenih akcija (u pisanom i elektronskom obliku);
4) dokaz o postojanju namenskog dinarskog računa kod uplatne banke, radi upisa i uplate akcija koje akcionarsko društvo prodaje (otuđuje) kao sopstvene akcije.
Tekst ponude za prodaju (otuđenje) sopstvenih akcija Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice. Članovi Centralnog registra obaveštavaju o ponudi akcionare na koje se ta ponuda odnosi, a sa kojima imaju sklopljen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti.
98. Zakoniti imaoci akcija na koje se ponuda za prodaju (otuđenje) sopstvenih akcija odnosi mogu izvršiti upis i uplatu akcija u roku utvrđenom u ponudi, davanjem naloga za kupovinu akcija u uplatnoj banci - članu Centralnog registra. Član Centralnog registra kod kojeg je vršen upis i uplata prosleđuje Centralnom registru elektronski fajl sa nalozima kupovine akcija.
99. Kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu, sprovodi se u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
XVII PRIDRUŽIVANJE AKCIJA AKCIONARA PAKETU AKCIJA AKCIJSKOG FONDA REPUBLIKE SRBIJE
100. Član Centralnog registra u ime i za račun svog klijenta (Akcijski fond) dostavlja zahtev Centralnom registru i dokumentaciju za pridruživanje (deponovanje) akcija akcionara Akcijskom fondu:
1) ugovor o pružanju usluga u pripremi i realizaciji ponude za pridruživanje akcija koji Akcijski fond zaključuje sa članom Centralnog registra;
2) zahtev člana Centralnog registra za otvaranje računa za pridruživanje (račun deponovanja);
3) javni poziv za pridruživanje akcija u pisanoj formi sa pečatom i potpisom ovlašćenih lica;
4) tekst ponude za pridruživanje u pisanom i elektronskom obliku.
Tekst ponude za pridruživanje (deponovanje) akcija Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice. Članovi Centralnog registra obaveštavaju o ponudi za pridruživanje akcionare na koje se to pridruživanje odnosi, a sa kojima imaju sklopljen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti.
101. Zakoniti imaoci akcija na koje se ponuda za pridruživanje (deponovanje) akcija odnosi mogu deponovati akcije u roku utvrđenom u toj ponudi, davanjem naloga za prenos akcija kod člana Centralnog registra, odnosno davanjem naloga za povlačenje u slučaju odustajanja od pridruživanja akcija. Istekom roka za deponovanje zakoniti imalac akcija ne može dati nalog za povlačenje istih.
102. Nakon zaključenog kupoprodajnog ugovora između Akcijskog fonda i kupca, član Centralnog registra dostavlja taj ugovor Centralnom registru. Pored ugovora, član Centralnog registra dostavlja zahtev u kome je naveden datum saldiranja transakcija.
103. Centralni registar formira elektronske poruke koje prosleđuje članovima Centralnog registra koji su učesnici u prodaji akcija putem pridruživanja. Članovi Centralnog registra su u obavezi da potvrde poruke. Na dan kliringa i saldiranja Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti i novca po DVD principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
XVIII UPIS PRAVA TREĆIH LICA NA HARTIJAMA OD VREDNOSTI
104. Prava trećih lica na hartijama od vrednosti imaju dejstvo prema drugim licima od dana upisa u Centralni registar.
Pravo zaloge na hartijama od vrednosti nastaje upisom tog prava na vlasničkom računu imalaca tih hartija od vrednosti, tako što se hartije od vrednosti na kojima je upisano založno pravo vode na posebnom podračunu vlasničkog računa hartija od vrednosti - založni račun.
Pravni osnov za sticanje prava trećih lica na hartijama od vrednosti može biti ugovor o zalozi kao i drugi pravni osnov u skladu sa zakonom (pravosnažne izvršne isprave u postupku prinudnog izvršenja, sudske odluke, ugovor o cesiji, lombardni kredit, itd.).
U slučaju da je pravni osnov za upis zaloge ugovor o kreditu, pri čemu je korisnik kredita rezident a davalac kredita nerezident, za upis zaloge u Centralni registar potrebno je odobrenje Narodne banke Srbije o zaduženju rezidenta u inostranstvu, pored ugovora o kreditu i ugovora o zalozi.
Član Centralnog registra koji vodi vlasnički račun zalogodavca unosi elektronski nalog u sistem Centralnog registra, a na osnovu pravnog osnova i naloga za prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog na založni račun potpisanog i overenog od strane zalogodavca.
Dokaz o sticanju prava trećih lica na hartijama od vrednosti član Centralnog registra je obavezan da čuva u svojoj evidenciji u skladu sa zakonom i da ga da Centralnom registru na uvid na njegov zahtev.
Upisom prava trećih lica na hartijama od vrednosti blokira se stanje tih hartija od vrednosti na založnom računu i one se mogu prenositi samo u skladu sa zakonskim propisima sve dok traje obaveza po osnovnom ugovoru.
Centralni registar vrši upis zaloge drugog i višeg reda na osnovu zahteva člana Centralnog registra uz koji se dostavlja ugovor o zalozi, kao i drugi pravni osnov u skladu sa zakonom.
105. Upis založnog prava po osnovu pravnog posla briše se na osnovu naloga za prenos hartija od vrednosti koji dostavlja zalogodavac uz dokaz o prestanku osnovne obaveze zalogodavca izdatog od strane zalogoprimca, odnosno kada zalogoprimac dostavi Centralnom registru obaveštenje da je prestalo potraživanje, kao i na osnovu pravosnažne i izvršne sudske odluke.
106. Ako zakoniti imalac hartija od vrednosti čije su hartije od vrednosti prenete na založni račun ne ispuni obaveze o roku utvrđenom osnovnim ugovorom na osnovu koga je nastalo pravo zaloge ili drugo pravo na hartijama od vrednosti, poverilac ima pravo da pokrene postupak prodaje založenih hartija od vrednosti u slučaju da je to utvrđeno osnovnim ugovorom, a po isteku osam dana od dana upozorenja učinjenog dužniku ili zalogodavcu, kada to nije isto lice. Zalogoprimac može da pokrene postupak prodaje hartija od vrednosti i na osnovu pravosnažne i izvršne sudske odluke.
Poverilac je dužan da blagovremeno obavesti oba lica (dužnika i zalogodavca, kada to nije isto lice) o datumu prodaje založenih hartija od vrednosti i o načinu te prodaje, u skladu sa zakonom.
Saldiranje prodatih založenih hartija od vrednosti vrši se po DVP principu, s tim što se novčana sredstva prenose na novčani račun člana Centralnog registra kod koga je zalogodavac otvorio založni račun.
107. Član Centralnog registra je dužan da novčana sredstva od prodatih hartija od vrednosti odmah prenese na novčani račun poverioca.
Ukoliko je prodajom založenih hartija od vrednosti dobijeni novčani iznos veći od iznosa duga, član Centralnog registra je dužan da taj višak odmah prenese na novčani račun dužnika.
Kada korisnik kredita na osnovu zaloge hartija od vrednosti, a po dospelosti, ne vrati dobijeni kredit banci od koje je dobio kredit, ta banka može svoja potraživanja namiriti prodajom založenih hartija od vrednosti koje je radi obezbeđenja založio korisnik kredita ili treće lice, ukoliko ugovorom o zalozi takva odredba ugovorena.
XIX OGRANIČENJE PRAVA IZ HARTIJA OD VREDNOSTI
108. Raspolaganje pravima iz hartija od vrednosti može biti ograničeno u slučaju:
1) da se zakoniti imalac hartija od vrednosti odriče raspolaganja određenim ili svim pravima koja proističu iz hartija od vrednosti i
2) da nadležni sud donese odluku o zabrani raspolaganja određenim ili svim pravima iz hartija od vrednosti.
U slučaju iz tačke 1) zakoniti imalac hartija od vrednosti dostavlja preko člana Centralnog registra zahtev za sprovođenje ograničenja raspolaganja određenim ili svim pravima koji proističu iz hartija od vrednosti. Centralni registar na osnovu podnetog zahteva upisuje ograničenja na račun zakonitog imaoca hartija od vrednosti.
Centralni registar briše upis ograničenja raspolaganja određenim ili svim pravima koja proističu iz hartija od vrednosti u slučaju iz tačke 1) na zahtev zakonitog imaoca koji se dostavlja preko člana Centralnog registra.
Centralni registar sprovodi ograničenja raspolaganja određenim ili svim pravima koja proističu iz hartija od vrednosti na osnovu odluke nadležnog suda, dostavljene od strane člana Centralnog registra ili nadležnog suda.
Upis ograničenja raspolaganja pravima iz hartija od vrednosti po osnovu sudske odluke Centralni registar briše na osnovu sudske odluke o ukidanju tog ograničenja koju dostavlja član Centralnog registra ili nadležni sud.
109. Centralni registar vrši evidentiranje gubitka prava glasa zakonitom imaocu hartija od vrednosti na osnovu rešenja Komisije za hartije od vrednosti.
Na osnovu rešenja Komisije za hartije od vrednosti, Centralni registar vrši brisanje evidentiranog gubitka prava glasa zakonitom imaocu hartija od vrednosti.
110. Centralni registar na svojoj internet stranici javno objavljuje podatke o upisanom ograničenju prava iz hartija od vrednosti za akcionare kod kojih je upisano to ograničenje.
XX NAČIN VRŠENJA KORPORATIVNIH RADNJI
111. Centralni registar po zahtevu izdavaoca ili drugog ovlašćenog lica, preko člana Centralnog registra, vrši korporativne radnje.
Zahtev iz stava 1. ove tačke dostavlja se preko člana Centralnog registra u pisanoj ili elektronskoj formi.
Kada primi zahtev iz stava 1. ove tačke, Centralni registar će postupiti u skladu, na način i u roku naznačenim u zahtevu, u skladu sa ovim pravilima poslovanja i drugim aktima Centralnog registra.
Korporativne radnje obuhvataju:
1) isplatu dividende u hartijama od vrednosti i novcu,
2) isplatu kupona, odnosno glavnice obveznica,
3) obaveštenje o isplati dividende,
4) obaveštavanje zakonitih imaoca o održavanju Skupštine akcionara,
5) obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o pozivu za davanje zastupničke izjave,
6) obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o ponudi za preuzimanje akcija,
7) obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o sticanju sopstvenih akcija,
8) obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o otuđenju sopstvenih akcija,
9) obaveštenje o prinudnoj prodaji akcija,
10) obaveštenje o pridruživanju akcija državnom paketu radi prodaje tenderskim putem,
11) obaveštenje o primarnoj prodaji hartija od vrednosti kada se plaćanje vrši drugim hartijama od vrednosti,
12) dostavljanje jedinstvene evidencije akcionara za potrebe održavanja Skupštine akcionara, i u drugim slučajevima predviđenim zakonom.
Korporativne radnje koje nisu uključene u stav 4. ove tačke izdavalac može samostalno sprovoditi, ili sklopiti poseban ugovor sa članom Centralnog registra da ih on u njegovo ime sprovede u skladu sa aktima Centralnog registra.
112. Član Centralnog registra (korporativni agent) za svog klijenta - izdavaoca, podnosi zahtev Centralnom registru za isplatu dividende. Uz zahtev član Centralnog registra dostavlja i sledeću dokumentaciju:
1) odluku nadležnog organa izdavaoca o isplati dividende;
2) obaveštenje u pisanom i elektronskom obliku,
3) elektronski nalog za isplatu dividende, koji unosi preko korisničke aplikacije Centralnog registra.
Centralni registar preko svoje internet stranice objavljuje obaveštenje o isplati dividende. Članovi Centralnog registra o isplati dividende obaveštavaju akcionare sa kojima imaju sklopljen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti na koje se to obaveštenje odnosi.
Na osnovu dostavljene dokumentacije Centralni registar formira elektronske poruke koje prosleđuje članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti akcionara. Članovi Centralnog registra su u obavezi da potvrde dobijene elektronske poruke.
Na dan isplate dividende, izdavalac uplaćuje novčana sredstva za isplatu dividende na novčani račun člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca u Centralnom registru. Centralni registar novčana sredstva dividende prosleđuje članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca tih akcija.
Za akcionare čije se akcije vode na računu hartija od vrednosti kod Centralnog registra, novčana sredstava za dividendu se uplaćuju članu Centralnog registra - korporativnom agentu izdavaoca.
Isplata hartija od vrednosti o roku dospeća i/ili kamatnih kupona
113. Na dan dospeća dužničkih hartija od vrednosti i/ili kamatnih kupona, član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca u ime izdavaoca, vrši uplatu novčanih sredstava na novčani račun člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca u Centralnom registru. Član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca je u obavezi da preko informacionog sistema Centralnog registra potvrdi datum isplate dužničkih hartija od vrednosti ili kamatnih kupona na način propisan Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Na osnovu unete potvrde datuma isplate i izvršene uplate novčanih sredstava, Centralni registar formira elektronske poruke koje prosleđuje članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca tih hartija od vrednosti. Članovi Centralnog registra su u obavezi da potvrde dobijene elektronske poruke.
Centralni registar prenosi novčana sredstva za kamatne kupone sa računa člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca na račune članova Centralnog registra kod kojih se vode računi hartija od vrednosti zakonitih imalaca tih hartija od vrednosti.
Kada se vrši isplata o roku dospeća dužničkih hartija od vrednosti, Centralni registar istovremeno vrši prenos hartija od vrednosti sa vlasničkih računa imalaca tih hartija od vrednosti na račun okončanja emisije i prenos novčanih sredstava na članove Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca tih hartija od vrednosti po DVP principu.
Obaveštenje o održavanju skupštine akcionara
114. Član Centralnog registra, a po nalogu lica koje ima pravo da sazove skupštinu akcionara, dostavlja Centralnom registru zahtev za objavljivanje obaveštenja za održavanje skupštine akcionara. Uz zahtev, član Centralnog registra podnosi odluku o sazivanju skupštine akcionara, potpisanu i overenu od strane ovlašćenog lica, u pisanom i elektronskom obliku.
Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice obaveštenje i odluku o održavanju skupštine akcionara. Članovi Centralnog registra obaveštavaju akcionare sa kojima imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti na koje se to obaveštenje odnosi o održavanju skupštine akcionara.
Obaveštenje o pozivu za davanje zastupničke izjave
115. Član Centralnog registra, korporativni agent izdavaoca, dostavlja Centralnom registru zahtev za objavljivanje obaveštenja za davanje zastupničke izjave akcionara, uz zahtev podnosi sledeću dokumentaciju:
1) rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju zastupničke izjave;
2) overenu zastupničku izjavu u pisanom i elektronskom obliku;
3) punomoćje o zastupanju na skupštini akcionara u pisanom i elektronskom obliku.
Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice obaveštenje o pozivu za davanje zastupničke izjave, zastupničku izjavu i punomoćje o zastupanju. Članovi Centralnog registra obaveštavaju akcionare sa kojima imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti na koje se to obaveštenje odnosi o davanju zastupničke izjave.
Članovi Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti akcionara, dužni su da pozive za davanje zastupničke izjave i punomoćje dostave akcionarima na koje se ta izjava odnosi, kao i da omoguće akcionarima potpisivanje punomoćja.
Potpisana punomoćja član Centralnog registra dostavlja licu koje je uputilo poziv za davanje zastupničke izjave tri dana pre održavanja skupštine akcionara na koju se ta izjava odnosi.
Jedinstvena evidencija akcionara
116. Zahtev za izdavanje jedinstvene evidencije akcionara podnosi se Centralnom registru preko člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca.
Jedinstvena evidencija akcionara se dostavlja sa stanjem na dan koji je naznačen u zahtevu.
Jedinstvena evidencija akcionara sadrži matični broj akcionara, ime i prezime, odnosno poslovno ime, adresu akcionara, broj akcija koje poseduje i broj glasova iz tih akcija.
Ako se akcije zakonitog imaoca vode na zbirnom kastodi računu, umesto imena, prezimena i matičnog broja akcionara, jedinstvena evidencija akcionara sadrži naziv kastodi banke kod koje je otvoren zbirni kastodi račun i broj tog računa, a ta kastodi banka može zastupati tog imaoca na skupštini akcionara na osnovu punomoćja dobijenog u skladu sa zakonom ili zastupanje poveriti drugom licu koje je uputilo poziv za davanje zastupničke izjave u skladu sa zakonom.
Centralni registar izdaje jedinstvenu evidenciju akcionara u pisanom i u elektronskom obliku.
Centralni registar izdaje jedinstvenu evidenciju akcionara u roku od 2 (dva) dana od dana podnošenja zahteva.
Svaki akcionar ima pravo uvida u jedinstvenu evidenciju akcionara akcionarskog društva u kom je to lice akcionar.
Pravo iz stava 7. ove tačke se ostvaruje uvidom u jedinstvenu evidenciju akcionara koja se vodi u elektronskoj formi, u službenim prostorijama Centralnog registra, na zahtev zainteresovanog lica ili njegovog punomoćnika. Zahtev se podnosi preko člana Centralnog registra, a uvid se vrši u prisustvu predstavnika tog člana Centralnog registra.
Lice koje podnosi zahtev za izdavanje jedinstvene evidencije akcionara, ili zahtev za uvid u jedinstvenu evidenciju akcionara Centralnom registru, mora da podnese i ovlašćenje za podnošenje zahteva i preuzimanje jedinstvene evidencije akcionara.
117. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara za redovnu skupštinu akcionara na zahtev upravnog odbora akcionarskog društva ili lica koje je ovlašćeno osnivačkim aktom da sazove redovnu skupštinu akcionara i u drugim slučajevima u skladu sa zakonom.
118. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara za vanrednu skupštinu akcionara, i to:
1) na zahtev upravnog odbora akcionarskog društva ili lica koje je ovlašćeno osnivačkim aktom da sazove vanrednu skupštinu akcionara;
2) na zahtev likvidatora društva, ako je društvo u likvidaciji.
119. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara i u svim slučajevima kada korporativni agent izdavaoca podnese zahtev u ime tog izdavaoca, za dostavljanje jedinstvene evidencije akcionara.
120. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara na osnovu sudskog rešenja o održavanju skupštine akcionarskog društva, na zahtev lica ovlašćenog od strane suda za zakazivanje skupštine.
121. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara na osnovu zahteva registrovanog udruženja akcionara tog izdavaoca. Udruženje akcionara podnosi Centralnom registru zahtev za jedinstvenu evidenciju akcionara preko člana Centralnog registra.
122. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara na osnovu rešenja o odobrenju ponude za preuzimanje akcija akcionarskog društva, na zahtev člana Centralnog registra - korporativnog agenta ponuđača. U ovom slučaju, jedinstvena evidencija akcionara sadrži matični broj akcionara, ime i prezime, odnosno poslovno ime i adresu akcionara.
123. Centralni registar javno objavljuje podatke iz jedinstvene evidencije akcionara izdavalaca na svojoj internet stranici.
Jedinstvena evidencija akcionara javno objavljena na internet stranici Centralnog registra sadrži sledeće podatke:
1) ime i prezime, odnosno poslovno ime akcionara;
2) broj akcija koje poseduje akcionar.
U slučaju da je upisano ograničenje prava iz hartija od vrednosti za akcionara, Centralni registar u jedinstvenoj evidenciji akcionara na internet stranici pored podataka iz stava 2. ove tačke javno objavljuje i podatak o tom upisanom ograničenju.
XXI OBRAČUN POREZA NA PRENOS APSOLUTNIH PRAVA
124. Centralni registar obračunava porez na prenos apsolutnih prava na hartijama od vrednosti u slučaju kada se taj prenos vrši uz novčano plaćanje. Centralni registar vrši obračun poreza na prenos apsolutnih prava na tržišnu vrednost prodatih hartija od vrednosti, bez umanjenja za naknade koje prodavac hartija od vrednosti plaća u postupku prodaje tih hartija od vrednosti.
125. Centralni registar za svakog poreskog obveznika po izvršenom obračunu poreza na prenos apsolutnih prava, umanjuje tržišnu vrednost prodatih hartija od vrednosti za obračunati porez i vrši uplatu na propisani račun javnih prihoda koji se vodi u Ministarstvu finansija - Uprava za trezor. Istovremeno sa prenosom novčanih sredstava, Centralni registar dostavlja Ministarstvu finansija - Upravi za trezor, elektronski fajl sa podacima o poreskim obveznicima.
Centralni registar dostavlja Centrali poreske uprave elektronski fajl sa podacima o poreskim obveznicima, za koje je Centralni registar obračunao, obustavio i uplatio porez na prenos apsolutnih prava.
126. Kada se prenos hartija od vrednosti vrši bez novčane naknade po osnovu zakona - nasleđe, poklon i prenos po osnovu drugih pravosnažnih i izvršnih sudskih odluka, Centralni registar ne obračunava porez na prenos apsolutnih prava, već samo dostavlja Centrali poreske uprave elektronski fajl sa podacima o tom prenosu hartija od vrednosti.
XXII NAČIN OTKLANJANJA RIZIKA I FORMIRANJE I KORIŠĆENJE GARANTNOG FONDA
127. Na dan saldiranja članovi Centralnog registra, učesnici u zaključenim transakcijama sa hartijama od vrednosti, moraju obezbediti hartije od vrednosti i novac, kako bi Centralni registar mogao da saldira hartije od vrednosti i novac po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
128. Svi članovi Centralnog registra, osim Republike Srbije i Narodne banke Srbije, uplaćuju sredstava u Garantni fond Centralnog registra kako bi se obezbedila potrebna sredstva za ispunjenje obaveza u slučaju da član Centralnog registra blagovremeno ne obezbedi hartije od vrednosti ili novac za zaključene transakcije sa hartijama od vrednosti.
Sredstva koja se uplaćuju u Garantni fond Centralnog registra iznose 40.000 evra i uplaćuju se na račun Centralnog registra kod Narodne banke Srbije prema instrukcijama za plaćanje Centralnog registra koja su data u Korisničkom uputstvu Centralnog registra.
Na devizna sredstva članova Centralnog registra, koja se vode kod Narodne banke Srbije, Centralni registar obračunava i isplaćuje kamatu u skladu sa "Odlukom Narodne banke Srbije o utvrđivanju kamatne stope koju Narodna banka Srbije plaća na devizna sredstava Centralnog registra (’Službeni glasnik RS’, broj 46/2005)." Devizna sredstva članova Centralnog registra sastoje se od sredstava Garantnog fonda i sredstava koje članovi Centralnog registra uplaćuju po osnovu trgovanja sa hartijama od vrednosti.
Sredstva uplaćena u Garantni fond Centralni registar ne može investirati ili oročavati, već ih može držati samo kao depozit po viđenju kod Narodne banke Srbije.
Sredstva uplaćena u Garantni fond Centralni registar drži u valuti u kojoj je član izvršio uplatu.
Pored sredstava Garantnog fonda, član Centralnog registra daje menice kao sredstvo obezbeđenja za blagovremeno saldiranje hartija od vrednosti i novca za zaključene transakcije sa hartijama od vrednosti.
129. U slučaju da član Centralnog registra nema dovoljno hartija od vrednosti ili novčanih sredstava na svom računu na dan saldiranja, Centralni registar aktivira sredstva Garantnog fonda u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Način aktiviranja sredstava Garantnog fonda članova Centralnog registra propisan je Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
U slučaju aktiviranja sredstava sa računa Garantnog fonda, Centralni registar obračunava naknadu za korišćenje tih novčanih sredstava, dok član Centralnog registra ne uplati/vrati aktivirana sredstva na račun Garantnog fonda kod Centralnog registra u skladu sa Pravilnikom o tarifi Centralnog registra.
Član Centralnog registra je dužan da aktivirana sredstva nadoknadi u što kraćem roku, a najkasnije do početka sledećeg radnog dana.
130. Ako sredstva Garantnog fonda nisu dovoljna za pokriće obaveze člana Centralnog registra, Centralni registar će aktivirati menice na teret računa tog člana u visini nedostajućih sredstava.
Ukoliko aktiviranjem Garantnog fonda i menica nije moguće obezbediti neophodna sredstva za saldiranje transakcija, Centralni registar će stornirati spornu transakciju uz saglasnost svih učesnika u transakciji, i o tome obavestiti Komisiju za hartije od vrednosti i organizatora tržišta.
Vanredne procedure prinudne prodaje i prinudne kupovine hartija od vrednosti
131. U slučaju da se aktiviranjem Garantnog fonda ne mogu obezbediti novčana sredstva odnosno hartije od vrednosti, Centralni registar pokreće vanredne procedure za prinudnu prodaju, odnosno za prinudnu kupovinu hartija od vrednosti.
Prinudna prodaja, odnosno kupovina hartija od vrednosti otpočinje unošenjem naloga za prodaju, odnosno kupovinu te hartije od vrednosti u informacioni sistem organizatora tržišta na kojem se tom hartijom od vrednosti trguje od strane Centralnog registra, a ako to nije moguće (hartijom od vrednosti se ne trguje kod organizatora tržišta, nema zakazanog trgovanja tom hartijom od vrednosti), prinudna prodaja, odnosno kupovina otpočinje pozivom svim članovima Centralnog registra da dostave ponude za prodaju, odnosno kupovinu navedene hartije od vrednosti.
Poziv i ponude se dostavljaju u skladu sa Korisničkim uputstvom Centralnog registra.
Pristigle ponude Centralni registar rangira po ceni, a ponude sa istom cenom po vremenu pristizanja, pri čemu se kod prinudne prodaje prihvataju ponude sa višom cenom a kod prinudne kupovine ponude sa nižom cenom.
Centralni registar obaveštava sve učesnike u procesu prinudne prodaje, odnosno kupovine o tome da li su njihove ponude prihvaćene ili ne, a za prihvaćene ponude Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu.
Prinudna prodaja i prinudna kupovina hartija od vrednosti odvijaju se na način propisan ovim pravilima, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
XXIII ČUVANJE HARTIJA OD VREDNOSTI
132. Materijalizovane hartije od vrednosti izdavalac dematerijalizuje donošenjem odluke o dematerijalizaciji hartija od vrednosti. Izdate materijalizovane hartije od vrednosti, odnosno potvrde koje se dematerijalizuju, izdavalac oglašava nevažećim i iste poništava. Odluku o dematerijalizaciji hartija od vrednosti, izdavalac preko člana Centralnog registra - korporativnog agenta dostavlja Centralnom registru.
Centralni registar dematerijalizuje hartije od vrednosti upisom tih hartija na emisioni račun izdavaoca, a na zahteva izdavaoca i odluke izdavaoca.
XXIV OSTALI POSLOVI CENTRALNOG REGISTRA
133. Centralni registar sprovodi postupak prijema članova u Centralni registar u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata i Statutom Centralnog registra.
134. Centralni registar vrši kontrolu svojih članova u delu poslova iz nadležnosti Centralnog registra.
U vršenju kontrole iz stava 1. ove tačke, Centralni registar ima pravo neposrednog uvida u dokumentaciju.
135. Centralni registar vrši kontrolu naloga koje članovi Centralnog registra prosleđuju Centralnom registru.
Centralni registar omogućava svojim članovima uvid u podatke koji se odnose na tog člana i njegove klijente.
136. Centralni registar izrađuje informaciona rešenja za potrebe obavljanja poslova Centralnog registra.
Centralni registar izrađuje informaciona rešenja za internet stranicu Centralnog registra.
137. Centralni registar izrađuje informaciona i druga rešenja za zaštitu informacionog sistema Centralnog registra.
Centralni registar izrađuje SMART kartice za pristup informacionom sistemu Centralnog registra, kojima se obezbeđuje zaštita pristupa informacionom sistemu Centralnog registra.
138. Centralni registar obavlja poslove u skladu sa članstvom Centralnog registra u međunarodnim organizacijama.
139. Centralni registar obračunava i naplaćuje od svojih članova naknade za korišćenje usluga u skladu sa Pravilnikom o tarifi Centralnog registra.
140. Centralni registar obavlja i druge poslove u skladu sa zakonom.
XXV PRELAZNE I ZAVRŠNE ODREDBE
141. Stupanjem na snagu ovih pravila poslovanja prestaju da važe Pravila poslovanja Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti ("Službeni glasnik RS", br. 128/2003, 14/2004, 26/2004, 104/2004, 126/2004, 30/2005, 74/2005, 15/2006, 23/2006, 45/2006, 58/2006 i 68/2006).
142. Ova pravila poslovanja stupaju na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku RS", po dobijanju saglasnosti Komisije za hartije od vrednosti.