KORISNIČKO UPUTSTVOCENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI- prečišćen tekst zaključno sa izmenama i dopunama od 24. decembra 2009. godine - |
1. Korisničko uputstvo Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti je javni dokument kojim Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Centralni registar) utvrđuje tehničke procedure i daju uputstva za rad i elektronsku razmenu podataka sa članovima Centralnog registra.
2. Korisničkim uputstvom Centralnog registra (u daljem tekstu: Uputstvo) utvrđuje se:
1) procedure rada propisane Pravilima poslovanja Centralnog registra (u daljem tekstu: Pravila poslovanja),
2) otvaranje i vođenje računa hartija od vrednosti,
3) otvaranje i vođenje novčanih računa.
Nalog za prenos hartija od vrednosti dat je kao Prilog 1 ovog Uputstva.
Elektronske poruke (forma i struktura) su sastavni deo Korisničkog uputstva za WEB aplikaciju Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti.
II DODELJIVANJE CFI KODA I ISIN BROJA
3. Centralni registar dodeljuje jedinstvene identifikacione oznake u skladu sa Uputstvom o dodeljivanju CFI koda i ISIN broja i načinu upisa hartija od vrednosti u Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti (u daljem tekstu: Uputstvo o dodeljivanju CFI koda i ISIN broja), u skladu sa međunarodnim standardom ISO10962:2001 za dodeljivanje CFI koda i međunarodnim standardom ISO6166:2001 za dodeljivanje ISIN broja.
CFI kod se sastoji od niza šest (6) slovnih znakova kojima se identifikuju vrsta hartije od vrednosti, pojedinačna prava iz te hartije od vrednosti i druga bitna obeležja, na način propisan Šifarnikom vrsta hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata.
ISIN broj se sastoji od kombinacije niza slovnih znakova i brojeva, kojima se identifikuje zemlja izdavanja hartija od vrednosti, izdavalac, vrsta hartije od vrednosti i druga bitna obeležja te hartije od vrednosti.
4. Član Centralnog registra u ime i za račun svog klijenta - izdavaoca, a na osnovu odluke izdavaoca o izdavanju i distribuciji hartija od vrednosti, unosi preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra zahtev za dodelu CFI koda i ISIN broja hartijama od vrednosti koje izdavalac izdaje.
Pored zahteva iz stava 1. ove tačke, član Centralnog registra dostavlja i pismeni zahtev za dodelu CFI koda i ISIN broja, odluku izdavaoca o distribuciji hartija od vrednosti, ugovor o pružanju usluga u postupku vršenja korporativnih radnji zaključen između člana Centralnog registra i izdavaoca, ili između člana Centralnog registra i drugih zainteresovanih lica, kao i Statut izdavaoca i/ili osnivački akt izdavaoca.
U slučaju promene lica ovlašćenog za zastupanje izdavaoca, kao i u slučaju raskida ugovora o vršenju korporativnih radnji, član Centralnog registra je obavezan da o tome obavesti Centralni registar. Izdavalac može da ima zaključen ugovor o vršenju korporativnih radnji samo sa jednim članom Centralnog registra.
U slučaju kada izdavalac vrši izdavanje hartija od vrednosti radi zamene postojećih hartija od vrednosti, dužan je da Centralnom registru dostavi preko člana Centralnog registra sledeće:
1) zahtev za dodelu CFI koda i ISIN broja za nove hartije od vrednosti,
2) odluku o zameni hartija od vrednosti,
3) zahtev za izdavanje jedinstvene evidencije akcionara.
Jedinstvena evidencija akcionara koja se izdaje radi zamene postojećih hartija od vrednosti pored podataka navedenih u tački 143. ovog uputstva sadrži i podatke o broju akcija koje se nalaze na založnom računu hartija od vrednosti zakonitog imaoca, podatke o zabrani raspolaganja na hartijama od vrednosti, odnosno zabrani korišćenja prava glasa na hartijama od vrednosti, kao i podatak o članu Centralnog registra kod koga se vodi račun hartija od vrednosti na kojima su upisana navedena prava, odnosno zabrane.
U slučaju kada izdavalac vrši izdavanje hartija od vrednosti radi zamene postojećih hartija od vrednosti zbog promene njihove nominalne vrednosti, pri čemu se ne menja broj hartija od vrednosti koji pripada zakonitim imaocima, dužan je da Centralnom registru dostavi preko člana Centralnog registra sledeće:
1) zahtev za dodelu CFI koda i ISIN broja za hartije od vrednosti,
2) odluku o izdavanju hartija od vrednosti.
5. Na osnovu zahteva i propisane dokumentacije, a u skladu sa Uputstvom o dodeljivanju CFI koda i ISIN broja, Centralni registar dodeljuje CFI kod, generiše ISIN broj i izdaje rešenje o dodeli CFI koda i ISIN broja.
III EMISIONI RAČUN I UPIS EMISIJE
Otvaranje emisionog računa i upis hartija od vrednosti na emisioni račun hartija od vrednosti
6. Centralni registar vrši otvaranje emisionog računa i upis hartija od vrednosti na emisioni račun izdavaoca kod člana Centralnog registra na osnovu zahteva za registraciju hartija od vrednosti i rešenja Komisije za hartije od vrednosti i/ili rešenja Agencije za privredne registre, odnosno overenog izvoda Agencije za privredne registre ne starijeg od šest meseci.
Centralni registar vrši postupak asimilacije kod upisa hartija od vrednosti na emisioni račun izdavaoca ukoliko te hartije od vrednosti imaju iste karakteristike i daju ista prava zakonitim imaocima.
U slučaju da Komisija za hartije od vrednosti izdavaocu ne odobri izdavanje hartija od vrednosti, izdavalac preko člana Centralnog registra - korporativnog agenta je u obavezi da o tome obavesti Centralni registar.
U slučaju povećanja kapitala zatvorenih akcionarskih društava, kao i kod otvorenih akcionarskih društava u slučaju povećanja kapitala po osnovu ispunjenja obaveza iz ugovora o prodaji društvenog kapitala, član Centralnog registra dostavlja rešenje Agencije za privredne registre o upisu povećanja kapitala, odnosno overeni izvod Agencije za privredne registre ne stariji od šest meseci.
U slučaju povećanja kapitala akcionarskog društva po osnovu ispunjenja obaveza iz ugovora o prodaji društvenog kapitala, Centralni registar na osnovu rešenja Agencije za privatizaciju vrši upis sopstvenih akcija na račun hartija od vrednosti tog akcionarskog društva. Centralni registar na osnovu rešenja Agencije za privatizaciju vrši prenos sopstvenih akcija, koje su upisane povećanjem kapitala akcionarskog društva po osnovu ispunjenja obaveza iz ugovora o prodaji društvenog kapitala, sa računa hartija od vrednosti tog akcionarskog društva na račun hartija od vrednosti kupca kapitala.
7. U slučaju da je izdavalac hartija od vrednosti Republika Srbija ili Narodna banka Srbije, Centralni registar vrši upis hartija od vrednosti na emisioni račun izdavaoca na osnovu zahteva za registraciju hartija od vrednosti i odluke o emisiji hartija od vrednosti.
Upis hartija od vrednosti na račune zakonitih imalaca
8. Upis hartija od vrednosti na račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca tih hartija se vrši na osnovu knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti u elektronskom i pisanom obliku. Primopredaja jedinstvene evidencije akcija ili drugih hartija od vrednosti vrši se komisijski, pri čemu komisiju čine tri predstavnika Centralnog registra (u daljem tekstu: članovi komisije), koji su rešenjem o obrazovanju komisije donetim od strane direktora Centralnog registra određeni kao članovi komisije i jedan predstavnik člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca koji vrši predaju tih knjiga ili registara u ime izdavaoca. Primopredaja se vrši u prisustvu članova komisije. Izdavalac hartija od vrednosti odgovara za tačnost podataka navedenih u knjizi ili registru akcija i drugih hartija od vrednosti.
Uz zahtev za upis hartija od vrednosti na račune zakonitih imaoca hartija od vrednosti, član Centralnog registra dostavlja:
1) ovlašćenje za predstavnika člana komisije od strane člana Centralnog registra,
2) knjige ili registare akcija i drugih hartija od vrednosti koju vodi izdavalac tih hartija od vrednosti, koja je overena i potpisana od strane ovlašćenog lica izdavaoca,
3) podaci iz knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti na elektronskom mediju - kompakt disku (CD), u formatu koji je propisan od strane Centralnog registra, pri čemu CD mora biti potpisan i overen od strane člana Centralnog registra - korporativnog agenta,
4) izjava člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca o tačnosti podataka u knjizi ili registru akcija i drugih hartija od vrednosti koje se dostavljaju radi upisa (data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću),
5) izjava izdavaoca o tačnosti podataka u knjigama ili registrima akcija i drugih hartija od vrednosti koje se dostavljaju radi upisa (data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću).
Članovi komisije, pred predstavnikom člana Centralnog registra, proveravaju podatke dostavljene na elektronskom mediju - kompakt disku (CD) i štampaju sadržaj sa tog CD-a. Član Centralnog registra proverava štampani sadržaj i svaku stranu overava pečatom i potpisom, čime se potvrđuje istovetnost sadržaja na kompakt disku (CD) i knjizi ili registru akcija i drugih hartija od vrednosti.
Članovi komisije po izvršenoj primopredaji knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti sastavljaju zapisnik o primopredaji, kojim se konstatuje da su podaci u elektronskom i štampanom obliku istovetnog sadržaja. Zapisnik se štampa u tri (3) istovetna primerka.
Potpisivanjem zapisnika od strane svih članova komisije smatra se da je primopredaja izvršena.
Izuzetno, upis hartija od vrednosti na emisioni račun i račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca hartija od vrednosti za izdavaoce čiji su se podaci o akcijama i akcionarima nalazili u bazi podataka Agencije za privatizaciju, a koja je dostavljena Centralnom registru sa stanjem na dan 31.12.2003. godine, vrši se na osnovu podataka iz pomenute baze podataka Agencije za privatizaciju, kao i na osnovu dostavljenih knjiga akcija od strane člana Centralnog registra.
Upis hartija od vrednosti u Centralni registar od strane zainteresovanog lica
9. Zahtev za upis hartija od vrednosti izdavaoca u Centralni registar može da podnese zakoniti imalac tih hartija od vrednosti, odnosno ponuđač u postupku za preuzimanje akcija izdavaoca koji je predmet tog zahteva, preko člana Centralnog registra.
Upis hartija od vrednosti izdavaoca iz stava 1. ove tačke može se sprovesti ukoliko su podaci o izdavaocu i akcionarima evidentirani u bazi podataka koju je Agencija za privatizaciju dostavila Centralnom registru.
Uz zahtev iz stava 1. ove tačke, Centralnom registru se dostavlja rešenje o upisu u Agenciju za privredne registre, odnosno overen izvod Agencije za privredne registre ne stariji od šest meseci i akt izdavaoca na osnovu koga su pomenute hartije od vrednosti izdate ili drugi akt na osnovu koga Centralni registar može utvrditi prava i obaveze iz hartija od vrednosti na osnovu kojih će tim hartijama dodeliti jedinstveni identifikacioni broj i izvršiti uknjižavanje istih.
Upis akcija u Centralni registar u postupku privatizacije
10. U slučaju da se upis hartija od vrednosti - akcija na emisioni račun izdavaoca vrši po osnovu prodaje društvenog kapitala, član Centralnog registra pored zahteva za registraciju hartija od vrednosti dostavlja rešenje Agencije za privatizaciju.
Upis akcija izdatih u postupku privatizacije Centralni registar vrši uknjižavanjem tih akcija na račune zakonitih imalaca hartija od vrednosti, a na osnovu registara akcija koje dostavlja Agencija za privatizaciju.
Agencija za privatizaciju dostavlja Centralnom registru rešenje o prodaji društvenog kapitala sa spiskom akcionara, kao i elektronski medij - kompakt disk (CD) sa spiskom akcionara, pri čemu se primopredaja registara akcija vrši komisijski u prisustvu članova komisije i predstavnika Agencije za privatizaciju.
Agencija za privatizaciju odgovara za tačnost podataka navedenih u registru akcija.
Registri akcija koje dostavlja Agencija za privatizaciju dostavljaju se u pisanoj formi i na elektronskom mediju - kompakt disku (CD), u odgovarajućem formatu, pri čemu CD mora biti potpisan i overen od strane ovlašćenog lica Agencije za privatizaciju. Uz ove registre akcija dostavlja se:
1) izjava ovlašćenog lica Agencije za privatizaciju o sprovedenom postupku privatizacije shodno odredbama zakona kojim se uređuje privatizacija,
2) overen i potpisan dokument sa podacima iz registra akcija u pisanoj formi.
Član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca dostavlja Centralnom registru zahtev za upis izdatih akcija u postupku privatizacije, kao i elektronski medij - kompakt disk (CD) na način propisan za primopredaju knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti.
11. U slučaju da se upis hartija od vrednosti - akcija na emisioni račun izdavaoca vrši po osnovu verifikacije osnovnog kapitala izdavaoca, izdavalac preko člana Centralnog registra dostavlja Centralnom registru odluku o izdavanju hartija od vrednosti, kao i drugu propisanu dokumentaciju u skladu sa ovim Uputstvom na osnovu koje se vrši upis akcija na emisioni račun izdavaoca za tu povećanu vrednost kapitala.
Upis akcija po osnovu verifikacije osnovnog kapitala, Centralni registar vrši na osnovu rešenja nadležnog ministarstva kojom se verifikuje struktura ukupnog osnovnog kapitala izdavaoca. Uz rešenje, nadležno ministarstvo Centralnom registru dostavlja overen i potpisan spisak akcionara na elektronskom mediju - kompakt disku (CD) sa spiskom akcionara koji je istovetan spisku u papirnoj formi.
Član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca dostavlja Centralnom registru zahtev za upis akcija i rešenje nadležnog ministarstva, kao i elektronski medij - kompakt disk (CD) sa spiskom akcionara koji su izvršili uplate, na način propisan za primopredaju knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti.
Primarna prodaja hartija od vrednosti kada se plaćanje vrši drugim hartijama od vrednosti
12. U slučaju da izdavalac donese odluku o izdavanju hartija od vrednosti, gde se plaćanje vrši u drugim hartijama od vrednosti, član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa izdavaocem hartija od vrednosti o vođenju postupka prodaje hartija od vrednosti, podnosi pismeni zahtev Centralnom registru u ime svog klijenta za otvaranje depozitnog računa hartija od vrednosti tog izdavaoca.
Pored zahteva, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru sledeću dokumentaciju:
1) odluku skupštine akcionara o izdavanju hartija od vrednosti;
2) rešenje Komisije za hartije od vrednosti za odobrenje distribucije hartija od vrednosti;
3) dokaz o plaćenoj tarifi za otvaranje depozitnog računa u skladu sa Pravilnikom o tarifi Centralnog registra;
4) obaveštenje u pisanom i elektronskom obliku o distribuciji emisije hartija od vrednosti gde se plaćanje vrši drugim hartijama od vrednosti.
Obaveštenje o distribuciji emisije hartija od vrednosti sadrži sledeće podatke:
1) matični broj i naziv izdavaoca hartija od vrednosti;
2) CFI kod i ISIN broj nove emisije hartija od vrednosti;
3) broj drugih hartija od vrednosti kojima se plaćaju hartije od vrednosti nove emisije;
4) podatak o izdavaocu hartija o vrednosti kojima se vrši plaćanje nove emisije hartija od vrednosti;
5) CFI kod i ISIN broj hartija od vrednosti kojima se vrši plaćanje nove emisije hartija od vrednosti;
6) datum početka i datum okončanja polaganja hartija od vrednosti na depozitni račun hartija od vrednosti izdavaoca nove emisije.
Ukoliko je poslednji dan polaganja hartija od vrednosti na depozitni račun hartija od vrednosti izdavaoca nove emisije, neradni dan (subota, nedelja, državni ili verski praznik) datum okončanja se pomera na prvi radni dan.
13. Zainteresovani kupac nove emisije hartija od vrednosti daje članu Centralnog registra koji vodi njegov vlasnički račun hartija od vrednosti, nalog za prenos drugih hartija od vrednosti sa njegovog vlasničkog računa na depozitni račun hartija od vrednosti izdavaoca nove emisije. Član Centralnog registra nalog za prenos hartija od vrednosti prosleđuje Centralnom registru korišćenjem korisničke WEB aplikacije Centralnog registra.
Broj hartija od vrednosti koji se prenosi na depozitni račun hartija od vrednosti izdavaoca nove emisije vrši se saglasno odluci izdavaoca, pri čemu odnos broja hartija od vrednosti sa kojima se vrši uplata i koje se prenose na depozitni račun hartija od vrednosti i broja hartija od vrednosti koje se izdaju odlukom izdavaoca mora biti izražen u celim brojevima u odgovarajućem paritetu iz odluke.
14. Na poslednji dan polaganja hartija od vrednosti na depozitni račun hartija od vrednosti izdavaoca, nalozi za prenos se dostavljaju Centralnom registru u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra. Centralni registar formira i dostavlja članu Centralnog registra, koji ima zaključen ugovor sa izdavaocem hartija od vrednosti nove emisije o vođenju postupka prodaje hartija od vrednosti za druge hartije od vrednosti, spisak kupaca koji su položili hartije od vrednosti na depozitni račun hartija od vrednosti ovog izdavaoca (u pisanom i elektronskom obliku na kompakt disku - CD), sa sledećim podacima:
1) matični broj kupca;
2) naziv odnosno ime i prezime kupca;
3) matični broj i naziv izdavaoca hartija od vrednosti kojima se vrši plaćanje nove emisije hartija od vrednosti;
4) ISIN broj hartija od vrednosti kojima se vrši plaćanje nove emisije hartija od vrednosti;
5) matični broj i naziv izdavaoca nove emisije hartija od vrednosti;
6) ISIN broj nove emisije hartija od vrednosti;
7) broj položenih hartija od vrednosti.
15. Član Centralnog registra koji ima sklopljen ugovor sa izdavaocem o vođenju postupka prodaje hartija od vrednosti nove emisije za druge hartije od vrednosti, dostavlja Komisiji za hartije od vrednosti spisak kupaca koji su položili hartije od vrednosti na depozitni račun hartija od vrednosti izdavaoca, radi verifikacije.
Po dobijanju rešenja Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti, član Centralnog registra koji ima sklopljen ugovor o vođenju depozitnog računa hartija od vrednosti izdavaoca nove emisije, podnosi Centralnom registru zahtev za upis nove emisije hartija od vrednosti uz dostavljanje sledeće dokumentacije:
1) rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti,
2) overen spisak kupaca koji su kupili hartije od vrednosti nove emisije;
3) izjavu izdavaoca nove emisije o tačnosti podataka;
4) izjavu člana Centralnog registra o verodostojnosti podataka;
5) ovlašćenje lica člana Centralnog registra za podnošenje zahteva za upis.
16. Centralni registar po izvršenoj registraciji nove emisije hartija od vrednosti, vrši prenos hartija od vrednosti sa depozitnog računa hartija od vrednosti izdavaoca nove emisije na vlasnički račun hartija od vrednosti ovog izdavaoca.
Istovremeno, Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti nove emisije sa emisionog računa izdavaoca nove emisije na vlasničke račune hartija od vrednosti kupaca koji su izvršili plaćanje u drugim hartijama od vrednosti.
17. U slučaju da primarna prodaja hartija od vrednosti kada se plaćanje vrši u drugim hartijama od vrednosti nije uspela i Komisija za hartije od vrednosti nije izdala rešenje o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti, član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa izdavaocem hartija od vrednosti o vođenju postupka prodaje, podnosi pismeni zahtev Centralnom registru da se hartije od vrednosti položene na depozitni račun izdavaoca prenesu na vlasničke račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca.
Primarna prodaja kratkoročnih hartija od vrednosti bez upućivanja javnog poziva
18. U slučaju da izdavalac donose odluku o izdavanju kratkoročnih hartija od vrednosti, pri čemu broj kupaca nije veći od sto (100), izdavanje i ponuda hartija od vrednosti vrši se bez upućivanja javnog poziva i druge vrste javnog oglašavanja.
19. Član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca podnosi Centralnom registru zahtev za dodelu CFI koda i ISIN broja hartijama od vrednosti. Uz zahtev dostavlja odluku o izdavanju kratkoročnih hartija od vrednosti, koja treba da sadrži sledeće podatke:
1) matični broj, naziv i adresu izdavaoca,
2) oznaku emisije hartija od vrednosti,
3) ukupnu nominalnu vrednost hartija od vrednosti,
4) broj hartija od vrednosti koje se izdaju,
5) nominalnu vrednost hartije od vrednosti,
6) prodajnu cenu po komadu hartije od vrednosti,
7) podatke o kamati i način obračuna kamate,
8) rok dospeća i datum dospeća hartija od vrednosti,
9) mesto i vreme upisa i uplate i rok za upis i uplatu hartija od vrednosti.
20. Po isteku roka za upis i uplatu hartija od vrednosti, izdavalac odlučuje da li se emisija kratkoročnih hartija od vrednosti poništava ili se smatra uspešnom.
U slučaju uspešnosti emisije, član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca, dostavlja Centralnom registru zahtev za registraciju izdatih hartija od vrednosti i sledeću dokumentaciju:
1) spisak kupaca overen od strane izdavaoca hartija od vrednosti;
2) podatke o kupcima na elektronskom mediju - kompakt disku (CD), koji je overen i potpisan od strane korporativnog agenta izdavaoca;
3) izjavu izdavaoca nove emisije o tačnosti podataka;
4) izjavu člana Centralnog registra o verodostojnosti podataka;
5) ovlašćenje lica člana Centralnog registra za podnošenje zahteva za upis.
21. Centralni registar na osnovu podnetog zahteva i dokumentacije formira elektronske poruke koje prosleđuje učesnicima u transakciji, članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti kupaca i prodavca - izdavalac i novčane račune kupaca i prodavca - izdavalac. Članovi Centralnog registra potvrđuju poruke, a Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
22. Centralni registar na svojoj internet stranici objavljuje sledeće podatke o izdavaocima kratkoročnih hartija od vrednosti:
1) matični broj i naziv izdavaoca,
2) ISIN broj i CFI kod hartija od vrednosti,
3) ukupan broj prodatih hartija od vrednosti,
4) ukupnu nominalnu vrednost prodatih hartija od vrednosti,
5) nominalnu vrednost hartije od vrednosti,
6) prodajnu cenu po komadu hartije od vrednosti,
7) podatke o kamati i način obračuna kamate,
8) rok dospeća i datum dospeća.
23. U slučaju da izdavalac odluči da se emisija kratkoročnih hartija od vrednosti poništava, izdavalac preko člana Centralnog registra - korporativnog agenta je u obavezi da o tome obavesti Centralni registar.
Sekundarna prodaja kratkoročnih hartija od vrednosti
24. Sekundarna prodaja kratkoročnih hartija od vrednosti se sprovodi van organizovanog tržišta, osim ako izdavalac ne dobije odobrenje Komisije za hartije od vrednosti za uključenje tih hartija od vrednosti na organizovano tržište.
Prodaja van organizovanog tržišta se sprovodi na osnovu ugovora o kupoprodaji i naloga za prenos hartija od vrednosti, koji se dostavljaju članu Centralnog registra.
Član Centralnog registra koji vodi račun hartija od vrednosti prodavca unosi elektronski nalog u sistem Centralnog registra korišćenjem korisničke WEB aplikacije Centralnog registra. Nalog mora da sadrži podatke o računima hartija od vrednosti i novčanim računima kupca i prodavca, ISIN broj hartija od vrednosti, količinu, cenu po komadu i datum saldiranja.
Centralni registar formira elektronske poruke koje prosleđuje učesnicima u transakciji, koji potvrđuju dobijene poruke. Na dan saldiranja, član Centralnog registra koji vodi novčani račun kupca uplaćuje novčana sredstva na račun Centralnog registra. Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
25. O roku dospeća ili kada izdavalac želi da povuče izdate hartije od vrednosti, član Centralnog registra podnosi Centralnom registru zahtev za povlačenje tih hartija od vrednosti.
Ispis hartija od vrednosti može se vršiti delimično ili u celini pre roka dospeća te hartije na zahtev izdavaoca koji se dostavlja preko člana Centralnog registra, a u skladu sa odlukom o izdavanju hartija od vrednosti.
Ispis hartija od vrednosti o roku dospeća vrši se nakon izmirenja obaveza iz tih hartija od vrednosti.
Ispis hartija od vrednosti koje su povučene vrši se na osnovu zahteva izdavaoca preko člana Centralnog registra ili nadležnog organa, uz koji se dostavlja odluka o povlačenju hartija od vrednosti.
26. Ispis hartija od vrednosti usled promene pravne forme akcionarskog društva, vrši se na zahtev izdavaoca preko člana Centralnog registra - korporativnog agenta. Uz zahtev član Centralnog registra dostavlja sledeću dokumentaciju:
1) odluku izdavaoca o promeni pravne forme akcionarskog društva;
2) rešenje Agencije za privredne registre o upisanoj promeni pravne forme izdavaoca, odnosno overeni izvod Agencije za privredne registre ne stariji od šest meseci.
27. Ispis hartija od vrednosti izdavaoca zbog stečaja ili likvidacije vrši se na osnovu odluke nadležnog suda kojom se okončava postupak stečaja, odnosno likvidacije ili drugog akta kojim se okončava ovaj postupak.
Odluke iz stava 1. ove tačke, Centralnom registru dostavlja član Centralnog registra odnosno nadležni sud.
28. U slučaju da akcionarsko društvo usled statusne promene prestaje da postoji, akcionarsko društvo preko člana Centralnog registra dostavlja zahtev za ispis hartija od vrednosti upisanih u Centralni registar i sledeću dokumentaciju:
1) ugovor;
2) odluku nadležnog organa društva;
3) rešenje Agencije za privredne registre o upisanoj statusnoj promeni.
Ukoliko akcionarsko društvo koje prestaje da postoji usled statusne promene, ima u vlasništvu hartije od vrednosti, član Centralnog registra dostavlja nalog za prenos tih hartija od vrednosti na račun hartija od vrednosti zakonitog sticaoca.
29. Ukoliko statusnom promenom nastaje akcionarsko društvo čije akcije nisu upisane u Centralni registar, član Centralnog registra dostavlja propisanu dokumentaciju radi upisa tog akcionarskog društva u Centralni registar.
V PROMENA PODATAKA U JEDINSTVENOJ EVIDENCIJI ZAKONITIH IMALACA
30. Promene podataka koji se vode u jedinstvenoj evidenciji zakonitih imalaca hartija od vrednosti u Centralnom registru, radi ispravke greške u toj evidenciji, vrši se:
1) na zahtev zakonitog imaoca,
2) na zahtev Agencije za privatizaciju,
3) na zahtev izdavaoca hartija od vrednosti.
U slučaju zahteva zakonitog imaoca, član Centralnog registra koji vodi račun hartija od vrednosti imaoca dostavlja Centralnom registru pisani zahtev, pravosnažnu sudsku odluku kojom se vrši ispravka greške, kao i fotokopiju lične karte za fizičko lice, odnosno izvod iz registra pravnih lica za pravno lice.
Kada se ispravka greške vrši na zahtev Agencije za privatizaciju, Agencija za privatizaciju dostavlja rešenje kojim se vrši ispravka podataka koje je Agencija za privatizaciju ranije dostavila Centralnom registru.
U slučaju kada se vrši ispravka greške u podacima koje je izdavalac dostavio Centralnom registru prilikom predaje knjige akcija koje nisu bile evidentirane u Agenciji za privatizaciju, uz zahtev, izdavalac preko korporativnog agenta dostavlja sledeću dokumentaciju:
1) izjavu o tačnosti podataka datu pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću,
2) izjave lica date pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću o broju hartija od vrednosti koje poseduju i kod kojih je učinjena greška prilikom predaje knjige akcija od strane izdavaoca,
3) nalog za prenos hartija od vrednosti.
Ispravka jedinstvenog matičnog broja imaoca hartija od vrednosti
31. Promena podataka radi ispravke grešaka u pogledu jedinstvenog matičnog broja zakonitog imaoca hartija od vrednosti, vrši se na zahtev tog zakonitog imaoca.
U slučaju promene jedinstvenog matičnog broja za pravno lice, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru pismeni zahtev i sledeću dokumentaciju:
1) izvod iz Agencije za privredne registre, odnosno overeni izvod Agencije za privredne registre ne stariji od šest meseci i izvod jedinstvene klasifikacije delatnosti preduzeća,
2) izjava izdavaoca data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću sa podacima o pogrešnom i ispravnom jedinstvenom matičnom broju pravnog lica.
U slučaju promene jedinstvenog matičnog broja za fizičko lice, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru pismeni zahtev i sledeću dokumentaciju:
1) rešenje, odnosno uverenje MUP-a koje sadrži podatke o pogrešnom i ispravnom jedinstvenom matičnom broju (u slučaju da član Centralnog registra ne poseduje navedeno rešenje, odnosno uverenje MUP-a, dostavlja se izjava izdavaoca data pod punom krivičnom i materijalnom odgovornošću o ispravnosti jedinstvenog matičnog broja, uz navođenje podataka o pogrešnom i ispravnom jedinstvenom matičnom broju),
2) fotokopija važeće lične karte,
3) izvod iz matične knjige rođenih sa upisanim jedinstvenim matičnim brojem, odnosno potvrda MUP-a o ispravnom jedinstvenom matičnom broju.
VI OTVARANJE I VOĐENJE RAČUNA HARTIJA OD VREDNOSTI
32. Centralni registar otvara račun hartija od vrednosti članu Centralnog registra i njegovom klijentu na osnovu ugovora o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti koji je zaključen između tog člana i klijenta.
Ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti potpisan od strane klijenta ujedno je i nalog za otvaranje računa hartija od vrednosti kod člana Centralnog registra.
Računi hartija od vrednosti otvaraju se u Centralnom registru korišćenjem korisničke WEB aplikacije Centralnog registra ili dostavljanjem elektronskih fajlova za otvaranje računa hartija od vrednosti.
Način otvaranja računa hartija od vrednosti preko aplikacija Centralnog registra dato je u korisničkim uputstvima za rad na aplikacijama Centralnog registra (Korisničko uputstvo za WEB aplikaciju i Korisničko uputstvo za "Beoklijent" aplikaciju).
Promena podataka o vlasnicima hartija od vrednosti
33. Član Centralnog registra vrši promenu podataka o vlasnicima računa hartija od vrednosti i to na osnovu zahteva vlasnika - klijenta člana Centralnog registra, uz koji se podnosi sledeća dokumentacija:
1) ako su promenjeni identifikacioni i drugi podaci klijenta člana Centralnog registra - fizičkog lica (ime, prezime, adresa i dr.) - podnosi se dokument kojim se dokazuje promena tih podataka;
2) ako su promenjeni identifikacioni i drugi podaci klijenta člana Centralnog registra - pravnog lica (naziv, sedište, matični broj i dr.) - podnosi se rešenje Agencije za privredne registre, odnosno izvod Agencije za privredne registre ne stariji od šest meseci i izvod iz jedinstvene klasifikacije delatnosti preduzeća ili drugi dokument kojim se dokazuje promena tih podataka;
3) ako je promenjen broj računa preko koga član Centralnog registra, odnosno njegov klijent obavlja poslove platnog prometa - podnosi se potvrda nosioca platnog prometa o otvaranju novog računa;
4) ako je promenjen poreski broj obveznika - vlasnika računa hartija od vrednosti - podnosi se potvrda nadležnog poreskog organa o novom poreskom broju tog obveznika;
5) ako je promenjen zastupnik vlasnika računa hartija od vrednosti - podnosi se ovlašćenje za zastupanje.
Struktura računa hartija od vrednosti
34. Struktura računa hartija od vrednosti u Centralnom registru je: HHHHH (oznaka depozitara) - HHH (račun hartija od vrednosti) - HHHHHHHHHH (partija) - HH (kontrolni broj)
Polje "oznaka depozitara" sadrži 5 (pet) mesta, i određuje se u Centralnom registru po potpisivanju ugovora o članstvu sa Centralnim registrom.
Polje "račun hartija od vrednosti" sadrži 3 (tri) mesta, a određuje se po planu računa hartija od vrednosti.
Polje "partija" sadrži 10 (deset) mesta, a generiše se na osnovu jedinstvenog matičnog broja za pravna lica, odnosno jedinstvenog matičnog broja građanina za fizička lica. Partija je jedinstvena za isto pravno, odnosno fizičko lice, bez obzira na depozitara i račun hartija od vrednosti otvoren za tog klijenta.
Polje "kontrolni broj" sadrži 2 (dva) mesta i određuje se po modulu 97.
Plan računa hartija od vrednosti
35. U Centralnom registru se otvaraju i vode sledeći računi hartija od vrednosti na osnovu
Plana računa hartija od vrednosti:
Računi klase 8
802 - račun emisije hartija od vrednosti u toku, račun izdavaoca na kojem se vodi emisija u toku za emitovane hartije od vrednosti
803 - račun okončanja emisije hartija od vrednosti, na ovom računu vodi se okončana emisija hartija od vrednosti
818 - račun posebnih obaveza, račun posebnih prava inicijalnog vlasnika i predstavlja kontra stav računu posebnih prava (912)
Računi klase 9
901 - račun za specijalne namene, preko ovog računa evidentira se prevremena isplata obveznica devizne štednje - račun se odobrava za iznos isplate
902 - emisioni račun hartija od vrednosti, račun Centralnog registra na kome se vodi emisija hartija od vrednosti
910 - račun usaglašenja sa trezorom, na ovom računu se evidentira konverzija devizne štednje
911 - privremeni račun vlasnika hartija od vrednosti, račun vlasnika hartija od vrednosti - račun na kome se vode hartije od vrednosti za zakonite imaoce hartija od vrednosti koji nemaju otvoren vlasnički račun hartija kod člana Centralnog registra
912 - račun posebnih prava, na ovom računu evidentirano je pravo inicijalnog vlasnika obveznica devizne štednje, odnosno pravo na isplatu obveznica pre roka dospeća
914 - privremeni račun za isplatu u roku dospeća, na ovom računu evidentirano je pravo na isplatu obveznica devizne štednje o roku dospeća
919 - račun hartija od vrednosti klijenata kod člana (vlasnički račun), vlasnički račun klijenata kod članova Centralnog registra
920 - račun deponovanih hartija od vrednosti, račun na kome se evidentiraju hartije od vrednosti koje su predmet deponovanja
921 - založni račun hartija od vrednosti, račun na kome se evidentiraju ograničenja prava imalaca hartija od vrednosti
923 - račun upravljanja, račun na kome se evidentiraju hartije od vrednosti klijenta za koje član Centralnog registra obavlja poslove portfolio menadžera
924 - račun upisanih a neotplaćenih hartija od vrednosti, račun na kome se evidentiraju upisane a neotplaćene hartije od vrednosti
925 - zbirni kastodi račun, račun na kome se evidentiraju hartije od vrednosti koje član Centralnog registra vodi u svoje ime a za račun svojih klijenata
926 - račun zabrane raspolaganja hartija od vrednosti, račun na kome se evidentiraju hartije od vrednosti nad kojima postoji zabrana raspolaganja
927 - račun suvlasništva, na ovom računu vode se suvlasničke hartije od vrednosti
928 - račun sopstvenih akcija iz procesa privatizacije
929 - depozitni račun hartija od vrednosti, račun na kome se evidentiraju hartije od vrednosti koje su položene u slučaju kada se plaćanje vrši u hartijama od vrednosti
980 - račun hartija od vrednosti za besplatno dodeljene.
Vlasnički računi hartija od vrednosti
36. Centralni registar vodi vlasničke račune hartija od vrednosti i stanje na tim računima za člana Centralnog registra i njegove klijente sa kojim član Centralnog registra ima zaključen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti.
Prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti koji se vodi kod jednog člana Centralnog registra na vlasnički račun hartija od vrednosti koji se vodi kod drugog člana Centralnog registra vrši se na osnovu naloga za prenos hartija od vrednosti koji klijent podnosi članu Centralnog registra i kopije ugovora o otvaranju i vođenju vlasničkog računa hartija od vrednosti koji je zaključen između klijenta i drugog člana Centralnog registra.
Račun deponovanih hartija od vrednosti
37. Centralni registar otvara i vodi račun deponovanih hartija od vrednosti (920) na zahtev člana Centralnog registra za račun klijenta, a na osnovu ugovora o otvaranju i vođenju računa deponovanih hartija od vrednosti zaključenog između tog člana i klijenta.
Lice koje stiče akcije ciljnog društva u postupku ponude za preuzimanje akcija, dužno je da zaključi ugovor sa članom Centralnog registra o otvaranju i vođenju računa deponovanih hartija od vrednosti. U slučaju sticanja sopstvenih akcija, izdavalac je dužan da zaključi ugovor sa članom Centralnog registra o otvaranju i vođenju računa deponovanih hartija od vrednosti.
Član Centralnog registra podnosi pismeni zahtev Centralnom registru za otvaranje računa deponovanih hartija od vrednosti. Uz zahtev, član Centralnog registra dostavlja sledeću dokumentaciju:
1) ugovor o otvaranju i vođenju računa deponovanih hartija od vrednosti;
2) potvrdu o plaćenoj tarifi u skladu sa Pravilnikom o tarifi Centralnog registra.
Centralni registar u skladu sa podnetim zahtevom i dokumentacijom otvara račun deponovanih hartija od vrednosti.
Založni račun hartija od vrednosti
38. Centralni registar vodi založni račun hartija od vrednosti (921) i stanje na tom računu za člana Centralnog registra i njegovog klijente sa kojim član Centralnog registra ima zaključen ugovor o otvaranju i vođenju založnog računa hartija od vrednosti. Pravo zaloge na hartijama od vrednosti nastaje upisom tog prava na založni račun hartija od vrednosti imaoca kod člana Centralnog registra.
39. Centralni registar vodi račun upravljanja hartija od vrednosti (923) i stanje na tom računu za člana Centralnog registra koji ima dozvolu za obavljanje poslova portfolio menadžera i njegovog klijenta.
Prenošenjem hartija od vrednosti na račun upravljanja, klijent daje generalno ovlašćenje tom članu Centralnog registra da može upravljati njegovim hartijama od vrednosti u skladu i na način definisan pravilima poslovanja tog člana Centralnog registra i ugovorom o upravljanju hartijama od vrednosti.
40. Kastodi banka, član Centralnog registra, otvara zbirni kastodi račun na osnovu ugovora zaključenog sa klijentom o otvaranju i vođenju zbirnog kastodi računa hartija od vrednosti.
Na zbirnom kastodi računu hartija od vrednosti se evidentira stanje hartija od vrednosti koje kastodi banka, član Centralnog registra vodi u svoje ime a za račun zakonitih imalaca, odnosno u ime svojih klijenata koji nisu zakoniti imaoci tih hartija a za račun zakonitih imalaca.
Član Centralnog registra dužan je da vodi evidenciju o stanju na računima hartija od vrednosti zakonitih imalaca i drugih klijenata koji nisu zakoniti imaoci a vode račune hartija od vrednosti u svoje ime a za račun zakonitih imalaca (kastodi banke), a koja mora odgovarati zbirnom stanju na kastodi računu hartija od vrednosti koji se vode u Centralnom registru.
41. Prenos sa zbirnog kastodi računa na druge račune hartija od vrednosti (vlasnički račun i zbirni kastodi račun) vrši kastodi banka, član Centralnog registra po nalogu klijenta za čiji račun ili u čije ime taj član otvara i vodi zbirni kastodi račun, pri čemu se tim prenosom ne menja vlasnik hartija od vrednosti.
Prenos hartija od vrednosti iz stava 1. ove tačke vrši se na osnovu sledeće dokumentacije:
1) naloga za prenos hartija od vrednosti sa zbirnog kastodi računa na druge račune hartija od vrednosti;
2) izjave klijenta da se tim prenosom ne vrši promena vlasništva na hartijama od vrednosti i da se prenos vrši na osnovu ugovora zaključenog sa članom Centralnog registra, pri čemu klijent u izjavi navodi broj i datum zaključenog ugovora.
42. Prenos sa vlasničkog računa na zbirni kastodi račun hartija od vrednosti vrši kastodi banka, član Centralnog registra po nalogu klijenta za čiji račun ili u čije ime taj član otvara i vodi zbirni kastodi račun, pri čemu se tim prenosom ne menja vlasnik hartija od vrednosti.
Prenos hartija od vrednosti iz stava 1. ove tačke vrši se na osnovu sledeće dokumentacije:
1) naloga za prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog računa na zbirni kastodi račun hartija od vrednosti;
2) izjave klijenta da se tim prenosom ne vrši promena vlasništva na hartijama od vrednosti i da se prenos vrši na osnovu ugovora zaključenog sa članom Centralnog registra, pri čemu klijent u izjavi navodi broj i datum zaključenog ugovora.
43. Centralni registar otvara i vodi račun suvlasništva (927) na kome se vode hartije od vrednosti više vlasnika (suvlasnici hartija od vrednosti) koji poseduju manje od jedne hartije od vrednosti. Zahtev za otvaranje računa suvlasništva podnosi zajednički punomoćnik Centralnom registru, preko člana Centralnog registra. Član Centralnog registra, pored zahteva za otvaranje računa suvlasništva, dostavlja Centralnom registru u pisanoj i elektronskoj formi i evidenciju o vlasnicima hartija od vrednosti.
Vlasnicima hartija od vrednosti smatraju se svi suvlasnici te hartije od vrednosti i upisuju se u evidenciju Centralnog registra. Zahtev za ostvarivanje prava iz te hartije od vrednosti podnosi zajednički punomoćnik Centralnom registru preko člana Centralnog registra, kada je ostvarivanje tih prava vezano za dobijanje podataka iz jedinstvene evidencije podataka na suvlasničkom računu.
U slučaju da suvlasnik hartija od vrednosti dođe u posed jedne cele hartije od vrednosti, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru nalog za prenos hartija od vrednosti sa računa suvlasništva na vlasnički račun hartija od vrednosti zakonitog imaoca hartija od vrednosti. Član Centralnog registra koji vodi suvlasnički račun dostavlja Centralnom registru elektronski medij - kompakt disk (CD) sa podacima o zakonitom imaocu i broju akcija koje se prenose sa suvlasničkog računa na njegov vlasnički račun hartija od vrednosti, kao i elektronski medij - kompakt disk (CD) sa podacima o novim suvlasnicima akcija.
Depozitni račun hartija od vrednosti
44. Centralni registar otvara i vodi depozitni račun hartija od vrednosti (929) na zahtev člana Centralnog registra za račun klijenta, a na osnovu ugovora o otvaranju depozitnog računa zaključenog između tog člana i klijenta. Uz zahtev, član Centralnog registra dostavlja sledeću dokumentaciju:
1) ugovor o otvaranju i vođenju depozitnog računa hartija od vrednosti;
2) potvrdu o plaćenoj tarifi u skladu sa Pravilnikom o tarifi Centralnog registra.
U slučaju da se u postupku ponude za preuzimanje akcija plaćanje vrši u hartijama od vrednosti, član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa ponuđačem, dostavlja Centralnom registru nalog za prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti ponuđača na depozitni račun hartija od vrednosti ponuđača potpisan i overen od strane ponuđača i člana Centralnog registra.
U slučaju kada se plaćanje akcija nesaglasnim akcionarima vrši u hartijama od vrednosti (prinudna prodaja), član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa većinskim akcionarom dostavlja Centralnom registru nalog za prenos sa vlasničkog računa hartija od vrednosti većinskog akcionara na depozitni račun hartija od vrednosti većinskog akcionara potpisan i overen od strane većinskog akcionara i člana Centralnog registra.
U slučaju kada se plaćanje po osnovu distribucije emisije hartija od vrednosti vrši u drugim hartijama od vrednosti, član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa izdavaocem hartija od vrednosti nove emisije, dostavlja Centralnom registru pismeni zahtev za otvaranje depozitnog računa hartija od vrednosti za tog izdavaoca hartija od vrednosti.
U slučaju kada se plaćanje vrši u drugim hartijama od vrednosti u postupku sticanja sopstvenih akcija pro rata, član Centralnog registra koji ima zaključen ugovor sa izdavaocem hartija od vrednosti o sticanju sopstvenih akcija, dostavlja Centralnom registru pismeni zahtev za otvaranje depozitnog računa hartija od vrednosti za tog izdavaoca hartija od vrednosti. Hartije od vrednosti kojima se vrši plaćanje prenose se sa vlasničkog računa hartija od vrednosti izdavaoca na depozitni račun hartija od vrednosti izdavaoca kao sredstvo obezbeđenja plaćanja, a na osnovu naloga za prenos potpisanog i overenog od strane izdavaoca i člana Centralnog registra.
VII OTVARANJE I VOĐENJE NOVČANIH RAČUNA
45. Centralni registar otvara i vodi novčane račune člana Centralnog registra, dinarske i devizne u skladu sa Pravilima poslovanja Centralnog registra.
46. Uplata na novčane račune člana Centralnog registra vrši se na osnovu naloga člana Centralnog registra svojoj poslovnoj banci da novčana sredstva sa njegovog računa, neophodna za saldiranje hartija od vrednosti i novca, prenese na račun Centralnog registra, a prema instrukcijama za plaćanje koje Centralni registar daje svojim članovima.
Narodna banka Srbije otvara i vodi dinarski novčani račun Centralnog registra u RTGS sistemu: broj računa je 908-0000000098901-95.
Član Centralnog registra je u obavezi da prati stanje svojih dinarskih novčanih računa u Centralnom registru i ukoliko je potrebno izvrši uplatu potrebnih novčanih sredstava.
Članovi Centralnog registra vrše uplatu dinarskih novčanih sredstava na račun Centralnog registra preko RTGS sistema u skladu s Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra. Elektronske poruke za dinarsko plaćanje preko RTGS sistema su SWIFT formata - MT103 i MT202.
U novčanom nalogu za prenos sredstava preko RTGS sistema, u polje primaoc, upisuje se račun Centralnog registra u RTGS sistemu: 908-0000000098901-95. U polje poziv na broj odobrenja upisuje se novčani račun člana Centralnog registra koji vodi novčani račun klijenta (kupac hartija od vrednosti),
RRRRR - 941 - HHHHHHHH, gde je RRRRR (5 mesta - račun), 941 - šifra valute za dinar po ISO standardu, HHHHHHHH (8 mesta - JMB člana Centralnog registra).
Narodna banka Srbije otvara i vodi Namenski devizni račun Centralnog registra kao podračun deviznog računa Narodne banke Srbije. Broj namenskog deviznog računa Centralnog registra u Narodnoj banci Srbije je:
45110-978-000 IBAN KOD: CS73908004511097800017.
Član je u obavezi da prati stanje na deviznom novčanom račun u Centralnom registru i ukoliko je potrebno da izvrši uplatu potrebnih novčanih sredstava za saldiranje transakcija sa hartijama od vrednosti čije se plaćanje obavlja u devizama.
Član Centralnog registra vrši prenos deviznih sredstava sa njegovog računa na račun Narodne banke Srbije u inostranstvu. Narodna banka Srbije odobrava podračun Centralnog registra u Narodnoj banci Srbije i prosleđuje elektronski fajl Centralnom registru sa podacima o uplati. Centralni registar vrši ažuriranje deviznog novčanog računa člana u Centralnom registru i šalje izvod u elektronskom obliku članu Centralnog registra.
Nalog za povraćaj deviznih sredstava sa svog računa u Centralnom registru, član Centralnog registra unosi preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra. Na osnovu unetog naloga Centralni registar rezerviše novčana sredstva u naznačenom iznosu i formira i prosleđuje članu Centralnog registra elektronsku poruku MT295, na koju član Centralnog registra odgovora sa elektronskom porukom MT202.
Centralni registar formira nalog za plaćanje koji dostavlja Narodnoj banci Srbije. Narodna banka Srbije zadužuje podračun Centralnog registra u Narodnoj banci Srbije a odobrava novčani račun člana Centralnog registra i prosleđuje elektronski fajl Centralnom registru sa podacima o isplati. Centralni registar vrši ažuriranje obračunskog računa člana Centralnog registra u Centralnom registru i šalje izvod članu Centralnog registra.
47. Struktura novčanih računa u Centralnom registru je:
HHHHH (broj računa) - HHH (valuta) - HHHHHHHH (JMB člana Centralnog registra)
Polje "broj računa" sadrži 5 (pet) mesta, a određuje se po planu novčanih računa.
Polje "valuta" sadrži 3 (tri) mesta - oznaka valute.
Polje "JMB" sadrži 8 (osam) mesta - jedinstveni matični broj člana Centralnog registra HoV.
48. Plan novčanih računa koji se vode u Centralnom registru:
49100 - transakcioni novčani račun za knjiženje sa Narodnom bankom Srbije;
19100 - transakcioni novčani račun za potrebe Centralnog registra;
19103 - novčani (devizni) račun Garantnog fonda;
19103 - novčani (dinarski) račun za isplatu kupona, glavnice, trezorskih zapisa i reotkupa hartija od vrednosti o roku dospeća;
19110 - račun neto pozicija člana;
50451 - dinarski račun za isplatu dividendi
611XX - novčani računi za obračun tarife u skladu sa Pravilnikom o tarifi Centralnog registra.
VIII PRENOS HARTIJA OD VREDNOSTI BEZ PLAĆANJA
49. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti bez plaćanja (Free of Payment - FOP) na osnovu naloga za prenos hartija od vrednost dostavljenog preko člana Centralnog registra.
Osnovni elementi naloga za prenos hartija od vrednosti su:
1) matični broj nalogodavca;
2) naziv nalogodavca;
3) račun hartija od vrednosti nalogodavca;
4) ISIN broj hartija od vrednosti;
5) količina hartija od vrednosti;
6) matični broj korisnika;
7) račun hartija od vrednosti korisnika;
8) broj pravnog osnova;
9) datum unosa naloga;
10) datum valute naloga.
Nalog za prenos hartija od vrednosti treba da bude potpisan i overen od strane nalogodavca. U slučaju da se taj nalog za prenos dostavlja Centralnom registru, pored pečata i potpisa nalogodavca, treba da sadrži i pečat i potpis ovlašćenog lica člana Centralnog registra.
Prenos hartija od vrednosti u slučaju kada se ne menja vlasništvo
50. Član Centralnog registra vrši prenos hartija od vrednosti na osnovu naloga za prenos hartija od vrednosti potpisanog od strane nalogodavca u slučaju kada se hartije od vrednosti prenose sa jednog računa hartija od vrednosti na drugi račun istog vlasnika kod istog člana Centralnog registra.
Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija sa računa konzorcijuma na račune zakonitih imalaca po osnovu ispunjenja obaveza iz ugovora o prodaji društvenog kapitala. Član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru zahtev za prenos na račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca članova konzorcijuma i sledeću dokumentaciju:
1) ugovor o prodaji društvenog kapitala zaključen između Agencije za privatizaciju i kupca kapitala;
2) ugovor o konzorcijumu i aneks ugovora o konzorcijumu (broj akcija iskazan kao ceo broj);
3) rešenje Agencije za privatizaciju kojim je evidentirano brisanje založnog prava na akcijama navedenog izdavaoca u slučaju plaćanja u ratama;
4) potvrda Agencije za privatizaciju kojom se potvrđuje da je konzorcijum izvršio uplatu u skladu sa ugovorom u kupoprodaji u slučaju plaćanja ugovorene cene odmah;
5) nalog za prenos hartija od vrednosti, odnosno elektronski fajl koji se predaje na način propisan za primopredaju podataka.
51. Član Centralnog registra vrši prenos hartija od vrednosti na osnovu naloga za prenos hartija od vrednosti potpisanog od strane nalogodavca u slučaju kada se menja član Centralnog registra kod koga se vode njegove hartije od vrednosti.
Prenos hartija od vrednosti na osnovu pravosnažne i izvršne sudske odluke
52. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa prethodnog na račun novog vlasnika po zahtevu člana Centralnog registra, i to na osnovu pravosnažne i izvršne sudske odluke koju klijent podnosi članu Centralnog registra (nasleđe i druge sudske odluke).
53. U slučaju pravosnažne i izvršne sudske odluke o nasleđivanju, član Centralnog registra vrši prenos hartija od vrednosti sa računa prethodnog na račun novog vlasnika, a na osnovu te odluke i naloga za prenos hartija od vrednosti potpisanog od strane naslednika.
U slučaju kada član Centralnog registra daje nalog za prenos hartija od vrednosti sa računa prethodnog na račun novog vlasnika na osnovu ostavinskog rešenja, a ukoliko se hartije od vrednosti ostavioca nalaze na privremenom računu hartija od vrednosti u Centralnom registru, član Centralnog registra je dužan da prethodno izvrši prenos celokupnog iznosa tih hartija sa privremenog računa hartija od vrednosti ostavioca na vlasnički račun hartija od vrednosti ostavioca kod tog člana, a zatim da izvrši prenos hartija od vrednosti sa računa ostavioca na vlasnički račun hartija od vrednosti naslednika u skladu sa ostavinskim rešenjem. Prenos hartija od vrednosti vrši se na osnovu naloga za prenos koji je potpisan od strane nalogodavca - ostavioca.
Prenos hartija od vrednosti na osnovu zaključenih likvidacionih ili stečajnih postupaka
54. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti na osnovu zaključenih likvidacionih ili stečajnih postupaka.
U slučaju zaključenog stečajnog postupka, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru pravosnažnu i izvršnu sudsku odluku o zaključenom stečajnom postupku kojom se nalaže Centralnom registru odgovarajući prenos hartija od vrednosti, odnosno rešenje Agencije za privredne registre o zaključenom stečajnom postupku.
U slučaju da likvidacijom privrednog društva hartije od vrednosti koje su bile u posedu tog društva dolaze u posed drugih lica koji postaju zakoniti imaoci tih hartija od vrednosti, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru sledeću dokumentaciju:
1) odluku skupštine ili drugog organa o pokretanju postupka likvidacije;
2) rešenje Agencije za privredne registre o sprovedenom postupku likvidacije u kojem je navedeno na koga se prenose akcije;
3) nalog za prenos hartija od vrednosti potpisan od strane nalogodavca.
Prenos hartija od vrednosti na osnovu ugovora o poklonu i drugih ugovora
55. Prenos hartija od vrednosti sa računa prethodnog na račun hartija od vrednosti novog vlasnika vrši se na osnovu sudski overenog ugovora o poklonu. Uz ovaj ugovor član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru nalog za prenos u pisanom obliku potpisan od strane lica koje prenosi hartije od vrednosti - nalogodavac i potpisan i overen od strane člana Centralnog registra.
Prenos hartija od vrednosti na osnovu pravosnažnog i izvršnog sudskog poravnanja
56. Prenos hartija od vrednosti sa računa prethodnog na račun hartija od vrednosti novog vlasnika vrši se na osnovu pravosnažnog i izvršnog sudskog poravnanja. Uz ovaj ugovor član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru nalog za prenos hartija od vrednosti u pisanom obliku potpisan od strane lica koje prenosi hartije od vrednosti - nalogodavac i potpisan i overen od strane člana Centralnog registra.
Prenos hartija od vrednosti po osnovu uloga u pravima
57. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog računa hartija od vrednosti osnivača na vlasnički račun hartija od vrednosti privrednog subjekta u slučaju osnivanja privrednog subjekta ulogom u pravima - hartijama od vrednosti.
Uz zahtev, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru sledeću dokumentaciju:
1) osnivački akt i/ili odluku o osnivanju privrednog subjekta;
2) rešenje Agencije za privredne registre o upisu privrednog subjekta, odnosno overeni izvod Agencije za privredne registre ne stariji od šest meseci;
3) nalog za prenos hartija od vrednosti potpisan od strane nalogodavca.
Ukoliko ima više osnivača, nalozi za prenos se dostavljaju na elektronskom mediju - kompakt disku (CD), i primopredaja se vrši komisijski.
Prenos hartija od vrednosti po osnovu statusne promene
58. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti po osnovu statusne promene u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva, a na osnovu zahteva člana Centralnog registra.
Uz zahtev član Centralnog registra dostavlja sledeću dokumentaciju:
1) ugovor i/ili odluku nadležnog organa društva;
2) rešenje Agencije za privredne registre;
3) odobrenja Narodne banke Srbije, ukoliko se radi o statusnoj promeni banke;
4) odobrenja Komisije za hartije od vrednosti ako se radi o statusnoj promeni brokerskodilerskog društva;
5) nalog za prenos hartija od vrednosti.
Prenos hartija od vrednosti - akcija na osnovu odluke Agencije za privatizaciju
59. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija na račun hartija od vrednosti Akcijskog fonda na osnovu odluke Agencije za privatizaciju o prenosu kapitala Akcijskom fondu u slučaju neispunjavanja ugovora o prodaji društvenog kapitala.
Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija na osnovu rešenja Agencije za privatizaciju kojim se akcije sa vlasničkog računa hartija od vrednosti davaoca izjave o odricanju, prenose na vlasnički račun hartija od vrednosti Akcijskog fonda, u smislu zakona kojim se reguliše pravo na besplatne akcije i novčanu naknadu koju građani ostvaruju u postupku privatizacije.
Prenos hartija od vrednosti - akcija na osnovu rešenja Ministarstva privrede
60. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija na račune zakonitih imalaca hartija od vrednosti, a na osnovu rešenja o verifikaciji kapitala nadležnog ministarstva. Uz rešenje, nadležno ministarstvo Centralnom registru dostavlja overen i potpisan spisak akcionara na elektronskom mediju - kompakt disku (CD) sa spiskom akcionara koji je istovetan spisku u papirnoj formi.
Član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca dostavlja Centralnom registru elektronski medij - kompakt disk (CD) sa spiskom akcionara na način propisan za primopredaju knjiga ili registara akcija i drugih hartija od vrednosti.
Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija na račun hartija od vrednosti Akcijskog fonda, a na osnovu rešenja nadležnog ministarstva.
U slučaju da je društveni kapital stekao akcije po osnovu povećanja kapitala izdavanjem nove emisije akcija, Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija na zakonite imaoce tih hartija na osnovu odluke izdavaoca o načinu raspodele društvenog kapitala nakon konačne otplate akcija i druge dokumentacije propisane tačkom 8. ovog uputstva.
Prenos hartija od vrednosti - akcija na osnovu ustupanja ugovora
61. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija u slučaju ustupanja ugovora o prodaji društvenog kapitala. Član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru sledeću dokumentaciju:
1) pismeni zahtev;
2) aneks ugovora o prodaji društvenog kapitala, ili ugovor o prodaji društvenog kapitala;
3) ugovor o ustupanju;
4) rešenje Agencije za privatizaciju za ustupanje ugovora o kupoprodaji društvenog kapitala;
5) nalog za prenos hartija od vrednosti.
Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti - akcija na način iz stava 1. ove tačke u slučaju ustupanja ugovora o prodaji akcija iz portfelja Akcijskog fonda.
Prenos akcija po osnovu tenderske prodaje
62. Centralni registar vrši prenos vlasništva nad akcijama u postupku tenderske prodaje, a na osnovu ugovora o tenderskoj prodaji. Član Centralnog registra koji ima sklopljen ugovor o otvaranju i vođenju računa prodavca akcija u postupku tenderske prodaje dostavlja Centralnom registru sledeće:
1) zahtev za prenos hartija od vrednosti,
2) ugovor o tenderskoj prodaji,
3) ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti,
4) potpisan i overen nalog za prenos hartija od vrednosti,
5) ovlašćenje za lice koje je potpisalo nalog za prenos hartija od vrednosti.
IX KLIRING I SALDIRANJE - PLAĆANJE I PRENOS HARTIJA OD VREDNOSTI
Obračun i poravnanje po osnovu trgovanja hartijama od vrednosti kod organizatora tržišta
63. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa jednog računa na drugi istovremeno sa plaćanjem (Delivery versus Payment - DVP) na osnovu naloga za prenos hartija od vrednosti i naloga za novčano plaćanje primljenih preko članova Centralnog registra (depozitara hartija od vrednosti i novca ugovornih strana u transakciji) u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra. Plaćanjem se smatra prenos sredstava sa novčanog računa jednog člana Centralnog registra koji je otvoren u Centralnom registru na novčani račun drugog člana Centralnog registra, a na osnovu instrukcija (elektronskih poruka) Centralnog registra.
64. Organizator tržišta Centralnom registru dostavlja elektronski fajl sa podacima o sklopljenim transakcijama sa hartijama od vrednosti (zaključnice).
Po dobijanju zaključnica od organizatora tržišta, Centralni registar proverava ispravnost podataka iz zaključnica i na osnovu ispravnih zaključnica formira elektronske poruke SWIFT formata MT295, i dostavlja ih na konfirmaciju članu Centralnog registra koji je naznačen u zaključnici kao depozitar hartija od vrednosti ili depozitar novca.
Član Centralnog registra odgovara na primljene poruke i preko klijentske aplikacije ili korisničke WEB aplikacije Centralnom registru dostavlja elektronske poruke SWIFT formata MT296 i MT202, kao odgovor na poruku MT295 u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Poruku MT296 formira član Centralnog registra koji vodi račune hartija od vrednosti prodavca i kupca, kao i član Centralnog registra kod koga se nalaze novčani računi prodavca hartija od vrednosti.
Poruku MT202 formira član Centralnog registra kod koga se nalaze novčani račun kupca hartija od vrednosti.
Član Centralnog registra formira poruke MT296 i/ili poruke MT202 po svakoj primljenoj poruci MT295.
Porukama MT296 i MT202 član Centralnog registra prihvata ili odbija obavezu poravnanja sa navođenjem razloga odbijanja.
65. U slučaju da član Centralnog registra odbije poruku MT295 iz razloga što se račun hartija od vrednosti ili novčani račun kupca/prodavaca ne vodi kod tog člana, Centralni registar obaveštava o tome člana Centralnog registra koji je uneo nalog kod organizatora tržišta.
Član Centralnog registra koji je uneo nalog kod organizatora tržišta prosleđuje pismeni zahtev Centralnom registru za ispravku podataka o depozitaru računa hartija od vrednosti, odnosno novčanom računu klijenta. Na osnovu podnetog zahteva, Centralni registar vrši ispravku podataka u zaključnici, dostavlja poruku MT292 kao opoziv poruke MT295 članu Centralnog registra koji je odbio poruku MT295 i prosleđuje drugom članu Centralnog registra novu poruku MT295 za korigovanu zaključnicu.
Ako se transakcija ne može saldirati (u slučaju odbijanja nove poruke MT295) nakon izvršenih ispravki, Centralni registar će izvršiti storno transakcije uz pismenu saglasnost svih učesnika u transakciji.
66. Posle obavljenog trgovanja kod organizatora tržišta i dobijanja zaključnica, na dan T+0, Centralni registar proverava ispravnost podataka iz zaključnica i o neispravnim zaključnicama obaveštava berzanske posrednike - svoje članove, koji su učesnici u transakciji.
U elektronskom fajlu sa zaključnicama koji organizator tržišta dostavlja nakon trgovanja Centralnom registru, nisu dozvoljene sledeće izmene:
1) matični broj klijenta kupca i prodavca, osim izmene matičnog broja klijenta u matični broj berzanskog posrednika koji je inicirao nalog kod organizatora tržišta u slučaju da taj berzanski posrednik ima dozvolu za obavljanje brokersko-dilerskih poslova,
2) ISIN broj,
3) količina hartija od vrednosti i cena.
Ako prodavac hartija od vrednosti koje su bile predmet prodaje nema iste na svom računu hartija od vrednosti (prodat pogrešan ISIN, ili pogrešno unet matični broj prodavca), ili ako kupac nema novčanih sredstava za kupljene hartije od vrednosti, Centralni registar aktivira vanredne procedure.
67. Centralni registar na dan saldiranja vrši prenos hartija od vrednosti sa računa prodavaca na račune hartija od vrednosti kupaca istovremeno sa prenosom novčanih sredstava po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Kliring i saldiranje transakcija zaključenih kod organizatora tržišta se vrši u periodu do T+3 u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
U slučaju da je kupac hartija od vrednosti konzorcijum koji je i osnovan radi kupovine hartija od vrednosti kod organizatora tržišta, član Centralnog registra je u obavezi da izvrši prenos hartija od vrednosti sa računa hartija od vrednosti konzorcijuma na račune hartija od vrednosti članova konzorcijuma preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra ili dostavljaju elektronski fajl Centralnom registru, a na osnovu ugovora o konzorcijumu.
68. Posle izvršenog kliringa i saldiranja hartija od vrednosti novca i obračuna provizije, Centralni registar formira poruke MT900 i MT910, kojima obaveštava članove Centralnog registra o izvršenom kliringu i saldiranju, odnosno zaduženju i/ili odobrenju novčanih računa.
Posle završenog saldiranja, kao i na zahtev člana Centralnog registra, Centralni registar formira izvod stanja novčanih računa koji dostavlja članu Centralnog registra porukom MT950.
Vanredne procedure za devizne hartije od vrednosti
69. Centralni registar na dan T+0 vrši proveru zaključnica za devizne hartije od vrednosti i obaveštava berzanskog posrednika prodavca da na dan T+1 ili T+2 izvrši kupovinu nedostajućih hartija od vrednosti.
Ukoliko berzanski posrednik prodavca nedostajuće hartije od vrednosti kupi van organizovanog tržišta saldiranje se vrši u real time obradi. Nedostajuće hartije od vrednosti član Centralnog registra može da kupi i kod organizatora tržišta.
Vanredne procedure za dinarske hartije od vrednosti
Klijent prodavac nema hartije od vrednosti koje su bile predmet prodaje
70. U slučaju da klijent prodavac nema hartije od vrednosti (dinarske) koje su bile predmet prodaje, Centralni registar obaveštava berzanskog posrednika prodavca da je izvršio prodaju hartija od vrednosti koje prodavac nema na svom računu i da na dan T+1 ili T+2 izvrši kupovinu nedostajućih hartija od vrednosti.
Ukoliko berzanski posrednik kupi nedostajuće hartije od vrednosti na ime svog klijenta prodavca, podnosi zahtev Centralnom registru sa datumom saldiranja nove transakcije, kako bi se obezbedile hartije od vrednosti sporne zaključnice.
Pod "spornom" zaključnicom se podrazumeva zaključnica koja sadrži grešku na osnovu koje se aktiviraju vanredne procedure.
U slučaju da se vrši izmena matičnog broja klijenta prodavca berzanski posrednik prodavca dostavlja pismeni zahtev Centralnom registru o promeni matičnog broja klijenta prodavca u matični broj berzanskog posrednika prodavca, koji ima dozvolu za obavljanje brokersko dilerskih poslova, uz dokaz o učinjenoj grešci.
Na dan kupovine nedostajućih hartija od vrednosti, berzanski posrednik prodavca Centralnom registru dostavlja dopis u kojem je naveden broj zaključnice (ili zaključnica) po kojoj je realizovana kupovina nedostajućih hartija od vrednosti i količinu kupljenih hartija od vrednosti. Centralni registar za navedenu zaključnicu unosi datum saldiranja na T+0 ili T+1 u zavisnosti od dana trgovanja "sporne" zaključnice. Ako berzanski posrednik ne može sam da obezbedi nedostajuće hartije od vrednosti, pismeno obaveštava Centralni registar da to uradi u njegovo ime. U dopisu berzanski posrednik prodavca, navodi datum trgovanja, broj "sporne" zaključnice, količinu hartija od vrednosti i ISIN za koju ne može da izvrši kupovinu. Centralni registar vrši prisilnu kupovinu nedostajućih hartija od vrednosti u skladu s ovim Uputstvom.
Klijent kupac nema novčanih sredstava za plaćanje kupljenih hartija od vrednosti
71. U slučaju da depozitar novca kupca obavesti Centralni registar da kupac nema dovoljno novčanih sredstava za plaćanje kupljenih hartija od vrednosti, odnosno ne konfirmiše poruku MT295, berzanski posrednik kupca dopisom obaveštava Centralni registar o nastaloj grešci.
U slučaju da se vrši izmena matičnog broja klijenta kupca berzanski posrednik kupca dostavlja pismeni zahtev Centralnom registru o promeni matičnog broja klijenta kupca u matični broj berzanskog posrednika kupca, koji ima dozvolu za obavljanje brokersko dilerskih poslova.
Ukoliko se ne menja matični broj klijenta kupca, Centralni registar na zahtev berzanskog posrednika kupca vrši izmenu depozitara novca kupca u tog berzanskog posrednika.
Na dan saldiranja, novčana sredstva za saldiranje obezbeđuje berzanski posrednik kupca, a u slučaju da berzanski posrednik kupca ne može da obezbedi novčana sredstva, Centralni registar aktivira garantni fond tog berzanskog posrednika.
Vanredne procedure za devizne hartije od vrednosti
72. Centralni registar na dan T+1 nakon deviznog saldiranja, vrši proveru zaključnica za devizne hartije od vrednosti i obaveštava berzanskog posrednika prodavca da na dan T+2 ili T+3 izvrši kupovinu nedostajućih hartija od vrednosti.
Vanredne procedure za dinarske hartije od vrednosti
73. Na dan T+1 berzanski posrednik prodavca obezbeđuje nedostajaće hartije od vrednosti i dostavlja dopis Centralnom registru u kojem je naveden broj "nove" zaključnice (ili zaključnica) po kojoj je realizovana kupovina nedostajućih hartija od vrednosti i količinu kupljenih hartija od vrednosti.
Centralni registar unosi datum saldiranja, odnosno umesto datuma saldiranja T+3 navodi se datum saldiranja T+1 za "novu" zaključnicu.
Pod "novom" zaključnicom se podrazumeva zaključnica koja sadrži podatke koji ispravljaju grešku, zbog koje se aktiviraju vanredne procedure.
U skladu sa izvršenom izmenom na "novoj" zaključnici, putem poruka MT295, obaveštavaju se depozitari novca i hartija, kako kupca tako i prodavca.
Ako berzanski posrednik prodavca ne uspe da obezbedi hartije od vrednosti koje mu nedostaju, pismeno obaveštava Centralni registar hartija od vrednosti da on to uradi u njegovo ime. Centralni registar vrši prisilnu kupovinu nedostajućih hartija od vrednosti u skladu s ovim Uputstvom.
Vanredne procedure za devizne hartije od vrednosti
74. Centralni registar na dan T+2 nakon deviznog setlmenta vrši proveru stanja hartija na zaključnicama za devizne hartije od vrednosti i obaveštava berzanskog posrednika prodavca da izvrši kupovinu nedostajućih hartija od vrednosti.
Ako berzanski posrednik prodavca ne uspe da obezbedi devizne hartije od vrednosti koje mu nedostaju, pismeno obaveštava Centralni registar da kupi hartije od vrednosti u njegovo ime. Centralni registar vrši prisilnu kupovinu nedostajućih hartija od vrednosti u skladu s ovim Uputstvom.
Vanredne procedure za dinarske hartije od vrednosti
75. Centralni registar na T+2 prati saldiranje "novih" zaključnica i nakon izvršenog saldiranja tih zaključnica, obaveštava berzanskog posrednika (prodavca / kupca).
Vanredne procedure za devizne hartije od vrednosti
76. Centralni registar na dan T+3 u 9.00 časova vrši proveru stanja na računima hartija od vrednosti.
Ukoliko berzanski posrednik prodavca nije kupio nedostajuće hartije od vrednosti koje se saldiraju na T+3, pismeno obaveštava Centralni registar da kupi hartije od vrednosti u njegovo ime, nakon čega Centralni registar pokreće proceduru prisilne kupovine nedostajućih hartija od vrednosti u skladu sa ovim Uputstvom.
Ako se vanredna procedura aktivira zbog nedostatka deviznih novčanih sredstava klijenta kupca hartija od vrednosti Centralni registar aktivira sredstva garantnog fonda berzanskog posrednika koji je zaključio transakciju i o tome obaveštava tog berzanskog posrednika.
Vanredne procedure za dinarske hartije od vrednosti
77. Centralni registar hartija od vrednosti na T+3 vrši proveru stanja na računima hartija od vrednosti za dinarske hartije od vrednosti. Ako je uspešno završeno dinarsko saldiranje "novih" zaključnica na T+2, svi prodavci hartija od vrednosti imaju pokriće, vanredna procedura je završena.
Ako berzanski posrednik prodavca ne uspe da obezbedi dinarske hartije od vrednosti koje mu nedostaju, pismeno obaveštava Centralni registar da kupi hartije od vrednosti u njegovo ime.
Ako se vanredna procedura aktivira zbog nedostatka dinarskih novčanih sredstava klijenta kupca hartija od vrednosti Centralni registar aktivira sredstva Garantnog fonda berzanskog posrednika koji je zaključio transakciju i o tome obaveštava tog berzanskog posrednika.
Neting hartija od vrednosti na nivou klijenta
78. Neting hartija od vrednosti se vrši na nivou klijenta kod određenog depozitara - člana Centralnog registra. Na taj način je omogućeno članu Centralnog registra da za svoje klijente prati stanje (dugovanje ili potraživanje) u periodu od T+0 do T+3. Period od T+0 do T+3 se računa u odnosu na datum saldiranja.
Neting hartija od vrednosti omogućava da (budući) imalac hartija od vrednosti proda iste pre saldiranja u Centralnom registru, odnosno pre nego što se one prenesu na njegov vlasnički račun hartija od vrednosti.
Centralni registar vrši proveru stanja hartija od vrednosti u zaključnicama dobijenih od organizatora tržišta. Ukoliko je potencijalno stanje veće ili jednako prodatim hartijama od vrednosti zaključnica je ispravna, a ukoliko je potencijalno stanje manje od prodatih hartija od vrednosti onda se evidentira greška i obaveštava se berzanski posrednik da bi sproveo vanrednu proceduru.
Nalozi za trgovanje van organizovanog tržišta neće moći da se unesu ukoliko prodavac nema dovoljnu količinu hartija od vrednosti na svom vlasničkom računu, ili ako nema već unet nalog kupovine za hartije od vrednosti čije saldiranje nije završeno.
Pregled neto pozicija hartija od vrednosti dinamički se menja sa učitavanjem novih zaključnica od organizatora tržišta, unosom naloga sa van organizovanog tržišta, promena datuma saldiranja u zaključnicama, izmenom depozitara hartija od vrednosti ili depozitara novčanih računa zaključnice kao i nakon kliringa i saldiranja. Članovi Centralnog registra preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra prate neto pozicije hartija od vrednosti za svoje klijente prema danima saldiranja.
Trgovanje hartijama od vrednosti van organizovanog tržišta
79. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa dužničkim hartijama od vrednosti ako se ponuda za kupovinu, odnosno prodaju tih hartija vrši bez javnog oglašavanja i ako kupovinu odnosno prodaju hartija od vrednosti vrši Republika Srbija, Narodna banka Srbije i ako su ugovorne strane profesionalni investitori u smislu zakona kojim se uređuje tržište hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata.
80. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa hartijama od vrednosti koje je izdala Republika Srbija i Narodna banka Srbije, kao i svim drugim dužničkim hartijama od vrednosti.
81. Van organizovanog tržišta može se trgovati akcijama u skladu sa zakonom kojim se uređuje preuzimanje akcionarskih društava i zakonom kojim se uređuju privredna društva, u sledećim slučajevima:
1) u postupku ponude za preuzimanje;
2) u postupku prinudne prodaje;
3) u postupku prinudne kupovine;
4) radi ostvarivanja posebnih prava nesaglasnih akcionara;
82. Van organizovanog tržišta može se trgovati akcijama koje su izdale banke u sledećim slučajevima:
1) kada je zakoniti imalac tih akcija Republika Srbija;
2) kada je zakoniti imalac tih akcija Agencija za osiguranje depozita;
3) kada zakoniti imaoci tih akcija pisanim ugovorom ovlaste Agenciju za osiguranje depozita, da za njihovo ime i za njihov račun izvrši prodaju akcija trećem licu;
4) u postupku unovčenja imovine banaka u stečaju, odnosno likvidaciji, kada postupak stečaja odnosno likvidacije sprovodi Agencija za osiguranje depozita.
83. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa akcijama koje su izdala društva za osiguranje, kada zakoniti imaoci tih akcija pisanim ugovorom ovlaste Agenciju za osiguranje depozita, da u njihovo ime i za njihov račun izvrši prodaju tih akcija.
84. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa akcijama koje su izdali Centralni registar, berza i druga lica u finansijskom sektoru, kada je zakoniti imalac tih akcija Republika Srbija ili kada zakoniti imaoci tih akcija pisanim ugovorom ovlaste Agenciju za osiguranje depozita, da u njihovo ime i za njihov račun izvrši prodaju tih akcija.
85. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa akcijama akcionarskog društva putem javnog tendera, u sledećim slučajevima:
1) akcijama koje su prenete Akcijskom fondu, kao i akcijama pojedinačnih akcionara koji su pridružili svoje akcije Akcijskom fondu i nude ih na prodaju istovremeno sa Akcijskim fondom;
2) akcijama čiji je zakoniti imalac Republički fond za socijalno i penziono osiguranje;
3) akcijama čiji je zakoniti imalac Republički fond za razvoj;
4) akcijama čiji je zakoniti imalac Republika Srbija.
86. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa akcijama zatvorenog akcionarskog društva.
Član Centralnog registra podnosi Centralnom registru zahtev za prenos akcija zatvorenog akcionarskog društva i sledeću dokumentaciju:
1) kupoprodajni ugovor overen u sudu;
2) nalog za prenos hartija od vrednosti potpisan od strane nalogodavca, sa pečatom i potpisom ovlašćenog lica člana Centralnog registra;
3) kopija ugovora o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti za prodavca hartija od vrednosti;
4) potvrda banke - člana Centralnog registra o obezbeđenim novčanim sredstvima od strane kupca hartija od vrednosti;
5) potvrda nadležnog organa akcionarskog društva da je ispoštovana procedura propisana osnivačkim aktom tog društva (pravo preče kupovine);
6) rešenje Komisije za hartije od vrednosti o davanju prethodne saglasnosti na sticanje kvalifikovanog učešća u kapitalu brokersko-dilerskog društva, kvalifikovanog učešća organizatora tržišta i društva za upravljanje investicionim fondom;
7) saglasnost Narodne banke Srbije o sticanju kvalifikovanog učešća, ukoliko se radi o prodaji akcija banke, društva za osiguranje i društva za upravljanje dobrovoljnim penzijskim fondom;
8) saglasnost o sticanju kvalifikovanog učešća nadležnog organa ili overena izjava kupca da po posebnom zakonu nije potrebna takva saglasnost, ukoliko se radi o prodaji akcija zatvorenog akcionarskog društva, a da nije društvo navedeno u alineji 6. i 7. ovog stava.
U slučaju da se Centralnom registru dostavljaju kopije dokumenata, potrebno je da član Centralnog registra svaku stranu kopije overi pečatom i potpisom.
Na osnovu unetog naloga hartija od vrednosti, Centralni registar formira elektronske poruke koje prosleđuje članovima, učesnicima u transakciji, koji su u obavezi da ih potvrde. Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu, u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
87. Van organizovanog tržišta može se trgovati sa dužničkim hartijama od vrednosti ako Narodna banka Srbije sprovodi trajne transakcije. Narodna banka Srbije prosleđuje Centralnom registru elektronski fajl sa zaključenim transakcijama.
88. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa prodavca na kupca na osnovu ugovora i naloga za prenos hartija od vrednosti, koji Centralnom registru dostavlja član Centralnog registra u elektronskoj formi korišćenjem korisničke WEB aplikacije Centralnog registra.
Na osnovu unetog naloga za prenos hartija od vrednosti, Centralni registar formira elektronske poruke koje prosleđuje članovima Centralnog registra učesnicima u transakciji, koji su u obavezi da ih potvrde. Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu, na dan unet u nalogu, u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Prenos hartija od vrednosti po osnovu plaćanja drugim hartijama od vrednosti
89. Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa jedne ugovorne strane na račun druge ugovorne strane radi plaćanja pri kupovini drugih hartija od vrednosti, istovremeno sa prenosom tih drugih hartija od vrednosti (Delivery versus Delivery - DVD) na osnovu ugovora i naloga za prenos hartija od vrednosti koji su potpisani i overeni od ugovornih strana i člana Centralnog registra (depozitara hartija od vrednosti ugovornih strana u transakciji), u roku naznačenom u nalozima, a u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Prenos hartija od vrednosti po DVD principu dozvoljen je u slučaju: primarne prodaje hartija od vrednosti, ponude za sticanje sopstvenih akcija pro rata, sticanje sopstvenih akcija od nesaglasnih akcionara, u postupku ponude za preuzimanje, prinudne prodaje i prinudne kupovine.
90. Pod repo transakcijama podrazumeva se kupovina i prodaja hartija od vrednosti na osnovu repo ugovora, u kojoj je jedna ugovorna strana (repo-prodavac) saglasna da proda hartije od vrednosti drugoj ugovornoj strani (repo-kupac) koji je saglasan da plati repo-prodavcu kupovnu cenu, uz istovremenu obavezu da na dan reotkupa repo-kupac proda repo-prodavcu hartije od vrednosti koje su predmet repo ugovora. Repo-prodavac izvršiće novčano plaćanje na dan reotkupa po unapred ugovorenoj reotkupnoj ceni.
Repo transakcije sprovode Republika Srbija i Narodna banka Srbije u skladu sa svojim odlukama. Repo transakcije se obavljaju sa hartijama od vrednosti koje izdaju Republika Srbija i Narodna banka Srbije.
91. Po završenom repo trgovanju Republika Srbija i Narodna banka Srbije Centralnom registru dostavljaju elektronski fajl sa zaključenim repo transakcijama. Centralni registar prosleđuje elektronske poruke učesnicima u transakciji, koji su u obavezi da potvrde dobijene poruke.
Za repo transakcije Centralni registar vrši kliring i saldiranje hartija od vrednosti i novca na datum iniciran od strane učesnika u transakciji, u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra. Prenos hartija od vrednosti sa repo-prodavca na repo-kupca vrši se istovremeno sa prenosom novčanih sredstava sa repo-kupca na repo-prodavca po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
92. Na dan reotkupa, repo-kupac treba da ima na svom računu hartije od vrednosti koje su bile predmet repo trgovanja, a repo-prodavac treba da obezbedi novčana sredstva za plaćanje istih.
Na dan reotkupa, po izvršenoj uplati novčanih sredstava od strane repo-prodavca, Centralni registar prosleđuje elektronske poruke učesnicima u transakciji, koji ih potvrđuju. Nakon potvrđenih poruka i uplate novčanih sredstava, Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
XI PONUDA ZA PREUZIMANJE AKCIJA
93. Centralni registar otvara račun za deponovanje hartija od vrednosti ponudiocu, na osnovu pismenog zahteva člana Centralnog registra i ugovora o otvaranju i vođenju računa deponovanih hartija od vrednosti.
94. Član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju ponude za preuzimanje akcija, tekst ponude za preuzimanje akcija, skraćeni tekst ponude za preuzimanje akcija i zahtev za objavljivanje ponude za preuzimanje akcija (u elektronskom i pisanom obliku), najkasnije prvog radnog dana od dana donošenja rešenja Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju ponude za preuzimanje akcija.
Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice obaveštenje i tekst ponude o preuzimanju akcija, a po zahtevu člana Centralnog registra - agenta ponuđača.
Na izmenu ponude za preuzimanje akcija shodno se primenjuju odredbe iz st. 1. i 2. ove tačke.
Članovi Centralnog registra su dužni da ponudu za preuzimanje akcija dostave akcionarima na koje se ta ponuda odnosi, kao i da omoguće akcionarima da prenesu svoje akcije na račun deponovanih hartija od vrednosti.
Za potrebe obaveštavanja akcionara o ponudi za preuzimanje akcija, Centralni registar na zahtev člana Centralnog registra izdaje jedinstvenu evidenciju akcionara bez broja akcija koje pojedinačni akcionar poseduje. Jedinstvena evidencija akcionara se može izdati u papirnom obliku i elektronskom u XLS formatu.
95. Zainteresovani akcionari (prodavci) koji poseduju akcije koje su predmet preuzimanja, daju nalog za deponovanje svojih akcija. Akcionari koji su deponovali akcije, mogu da daju nalog za povlačenje akcija. Nalozi za deponovanje ili za povlačenje akcija sa računa deponovanih hartija od vrednosti mogu se dati svakog radnog dana dok traje ponuda za preuzimanje akcija.
Članovi Centralnog registra, prosleđuju elektronski fajl Centralnom registru sa nalozima za deponovanje ili za povlačenje akcija, kontinuirano u vremenu trajanja ponude za preuzimanje. Članovi Centralnog registra naloge za deponovanje i odustajanje od deponovanja unose korišćenjem aplikacija Centralnog registra.
96. Na osnovu rešenja Komisije za hartije od vrednosti o promenjenim uslovima iz ponude za preuzimanje, član Centralnog registra koji ima sklopljen ugovor o pružanju usluga u pripremi i realizaciji ponude za preuzimanje akcija, dostavlja Centralnom registru rešenje Komisije za hartije od vrednosti o promenjenim uslovima iz ponude za preuzimanje.
97. Po isteku roka za preuzimanje (poslednji dan deponovanja), član Centralnog registra prosleđuje elektronski fajl za zatvaranje ponude. Fajl sadrži podatke o ponudiocu-kupcu, šifri člana Centralnog registra koji vodi računa hartija od vrednosti i novčani račun kupca, cenu akcija po komadu izraženu u dinarima, kao i minimalan broj akcija u slučaju uslovne ponude.
Ako je broj deponovanih akcija manji od minimalnog broja akcija za preuzimanje, po osnovu rešenja Komisije za hartije od vrednosti, konstatuje se da ponuda nije uspela i Centralni registar vrši prenos akcija sa računa deponovanih hartija od vrednosti na vlasničke račune akcionara koji su dali nalog za deponovanje akcija.
Ako je ponuda uspela, odnosno ako je deponovano više akcija od minimalnog broja akcija za preuzimanje po osnovu rešenja Komisije za hartije od vrednosti, Centralni registar formira elektronske poruke MT295, i prosleđuje ih članovima Centralnog registra kod kojih su računi hartija od vrednosti i novčani računi klijenata (kupaca / prodavaca).
U slučaju uslovne ponude za preuzimanje akcija, ako je deponovan veći broj akcija od minimalnog broja akcija po rešenju Komisije za hartije od vrednosti, ponuđač je obavezan da kupi sve deponovane akcije, kao i u slučaju bezuslovne ponude za preuzimanje akcija.
98. Članovi Centralnog registra dostavljaju elektronske poruke MT296 i MT202 kao konfirmaciju poruke MT295 u skladu sa Pravilnikom o terminskim planu rada Centralnog registra.
99. Plaćanje po osnovu uspešno završene ponude za preuzimanje akcija može se vršiti u novcu i u hartijama od vrednosti.
Kliring i saldiranje se vrši u periodu od T+1 do T+3. Na dan saldiranja član Centralnog registra gde se vodi novčani račun ponudioca, uplaćuje novčana sredstva na račun Centralnog registra.
Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti - akcija i novca, kao i saldiranje po DVP principu formira poruke MT950, MT910 i MT103 za uplatu novčanih sredstava.
Ukoliko je Akcijski fond deponovao akcije u ponudi za preuzimanje akcija gde se plaćanje deponovanih akcija vrši u hartijama od vrednosti, plaćanje deponovanih akcija Akcijskom fondu vrši se u novcu.
100. Ako se plaćanje vrši u hartijama od vrednosti (u celosti, ili delimično), Centralni registar otvara i vodi ponuđaču depozitni račun hartija od vrednosti na kome su u depozitu hartije od vrednosti kojima se vrši plaćanje po osnovu ponude za preuzimanje akcija.
U slučaju iz stava 1. ove tačke, član Centralnog registra - agent ponuđača dostavlja Centralnom registru nalog za prenos hartija od vrednosti kojima se vrši plaćanje sa vlasničkog računa ponuđača na depozitni račun hartija od vrednosti ponuđača, overen i potpisan od strane ponuđača i člana Centralnog registra - agenta ponuđača. U toku trajanja ponude za preuzimanje akcija, ponuđač ne sme raspolagati tim hartijama od vrednosti.
Ukoliko se plaćanje deponovanih akcija vrši u hartijama od vrednosti, član Centralnog registra koji vodi račun deponovanih hartija od vrednosti ponuđača, dostavlja Centralnom registru, na način propisan za komisijsku primopredaju podataka, elektronski medij - kompakt disk (CD) sa nalozima za prenos hartija od vrednosti sa depozitnog računa ponuđača na vlasničke račune hartija od vrednosti akcionara-prodavaca. Elektronski medij - kompakt disk (CD) sadrži podatke o ponuđaču, akcionarima koji su deponovali svoje akcije, ISIN broj i broj akcija koje treba preneti sa depozitnog računa hartija od vrednosti ponuđača na vlasnički račun hartija od vrednosti prodavca.
Na dan kliringa i saldiranja, Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa deponovanih hartija od vrednosti na vlasnički račun hartija od vrednosti ponuđača, i to istovremeno sa prenosom hartija od vrednosti sa depozitnog računa hartija od vrednosti ponuđača na vlasničke račune hartija od vrednosti akcionara koji su deponovali svoje akcije u procesu javne ponude za preuzimanje akcija.
101. U slučaju produženja ponude za preuzimanje zbog upućivanja konkurentske ponude, Centralni registar produžava trajanje računa deponovanih hartija od vrednosti licu koje je dalo prvobitnu ponudu do dana zatvaranja svih ponuda za preuzimanje akcija određenog akcionarskog društva.
U slučaju produženja ponude za preuzimanje po zahtevu ponudioca član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru zahtev za produženje trajanja računa deponovanih hartija od vrednosti i prilaže odgovarajuće rešenje Komisije za hartije od vrednosti, tekst ponude za preuzimanje akcija, skraćeni tekst ponude za preuzimanje akcija i zahtev za objavljivanje ponude za preuzimanje akcija (u elektronskom i pisanom obliku). Centralni registar preko svoje internet stranice objavljuje tekst ponude za preuzimanje akcija.
Ukoliko je dan zatvaranja ponude za preuzimanje akcija neradni dan (subota, nedelja, državni ili verski praznik propisan Zakonom kao neradni dan), dan zatvaranja ponude za preuzimanje akcija pomera se na prvi radni dan.
102. Ako je akcionar stekao najmanje 95% akcija u postupku ponude za preuzimanje akcija - većinski akcionar, ima pravo da kupi akcije od akcionara koji nisu prodali akcije u toku trajanja ponude za preuzimanje - nesaglasni akcionari (prinudna prodaja), i to pod uslovima iz ponude za preuzimanje.
U slučaju iz stava 1. ove tačke, član Centralnog registra - korporativni agent većinskog akcionara Centralnom registru dostavlja zahtev za prinudnu prodaju akcija nesaglasnih akcionara najkasnije u roku od 120 dana od isteka krajnjeg roka iz ponude za preuzimanje akcija. Uz zahtev podnosi sledeću dokumentaciju:
1) potvrdu banke, člana Centralnog registra, o obezbeđenim novčanim sredstvima za kupovinu akcija od nesaglasnih akcionara;
2) primerak pisanog zahteva većinskog akcionara upućenog nesaglasnim akcionarima za prinudnu prodaju akcija;
3) dokaz da je kopija zahteva iz tačke 2. ovog stava upućena ciljnom društvu;
4) potvrda ciljnog društva da je primilo obaveštenje od većinskog akcionara o nameri prinudne prodaje akcija ciljnog društva od nesaglasnih akcionara;
5) primerak obaveštenja objavljenog u jednim dnevnim novinama koje se distribuiraju na celoj teritoriji Republike Srbije sa tiražom od najmanje 100.000 primeraka;
6) obaveštenje o prinudnoj prodaji akcija ciljnog društva u elektronskom obliku, koje Centralni registar objavljuje na internet stranici Centralnog registra.
Po isteku roka od 15 dana od dana objavljivanja obaveštenja u sredstvima informisanja, Centralni registar nakon dostavljenog zahteva i gore propisane dokumentacije vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu.
103. Dan pre saldiranja, član Centralnog registra koji ima sklopljen ugovor sa većinskim akcionarom o sprovođenju prinudne prodaje akcija od nesaglasnih akcionara, podnosi zahtev elektronskim putem korišćenjem korisničke WEB aplikacije Centralnog registra u opciji Beoklijent.
104. Na osnovu podnete dokumentacije Centralni registar formira elektronske poruke MT295 i prosleđuje ih članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara i članu Centralnog registra koji vodi novčani račun i račun hartija od vrednosti ponuđača-kupca. Članovi Centralnog registra potvrđuju navedene poruke sa elektronskim porukama MT202 i MT296. Za akcionare koji nemaju otvoren vlasnički račun hartija od vrednosti, elektronske poruke MT295 se usmeravaju članu Centralnog registra - korporativnom agentu ciljnog društva
105. Kad se plaćanje vrši u novcu, Centralni registar vrši kliring i saldiranje hartija i novca tako što akcije sa vlasničkih računa hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara prenosi na vlasnički račun hartija od vrednosti većinskog akcionara, istovremeno sa prenosom novčanih sredstava članovima Centralnog registra koji vode vlasničke račune hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara. Za akcionare koji nemaju otvoren vlasnički račun hartija od vrednosti, Centralni registar novčana sredstva prenosi članu Centralnog registra - korporativnom agentu ciljnog društva.
106. Kada se plaćanje akcija nesaglasnim akcionarima vrši u hartijama od vrednosti, član Centralnog registra korporativni agent većinskog akcionara dostavlja nalog za prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog računa na depozitni račun hartija od vrednosti većinskog akcionara kod Centralnog registra. Član Centralnog registra korporativni agent većinskog akcionara dostavlja Centralnom registru elektronskim putem naloge za prenos hartija od vrednosti sa depozitnog računa hartija od vrednosti većinskog akcionara na vlasničke račune hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara.. Za akcionare koji nemaju otvoren vlasnički račun hartija od vrednosti kod člana Centralnog registra, Centralni registar hartije od vrednosti prenosi na račun kod Centralnog registra.
107. Po isteku roka od 15 dana od dana objavljivanja obaveštenja u sredstvima informisanja, Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti sa računa nesaglasnih akcionara na vlasnički račun većinskog akcionara, kao i prenos akcija sa depozitnog računa većinskog akcionara na vlasničke račune hartija od vrednosti nesaglasnih akcionara.
Ukoliko se akcije nesaglasnih akcionara nalaze na založnom računu ili su na drugi način blokirane, one ne mogu biti predmet prinudne prodaje.
Član Centralnog registra koji sprovodi postupak prinudne prodaje je obavezan da dostavi Centralnom registru podatke za akcionare koji nemaju jedinstven identifikacioni broj, PIB broj i šifru opštine.
108. U slučaju da je akcionar stekao najmanje 95% akcija izdavaoca, u obavezi je da kupi akcije preostalih - manjinskih akcionara tog izdavaoca, na njihov zahtev (prinudna kupovina). Član Centralnog registra koji vodi račun hartija od vrednosti prodavca - manjinskog akcionara, dostavlja Centralnom registru zahtev manjinskog akcionara upućenog većinskom akcionaru za prinudnu kupovinu akcija, nalog za prenos hartija od vrednosti, potpisan od strane manjinskog akcionara, potvrdu banke - člana Centralnog registra o obezbeđenim novčanim sredstvima za kupovinu akcija od manjinskih akcionara i primerak pisane potvrde većinskog akcionara o prihvatanju zahteva za prinudnu kupovinu od strane manjinskog akcionara.
Član Centralnog registra koji vodi vlasnički račun hartija od vrednosti manjinskog akcionara prosleđuje Centralnom registru elektronskim putem, preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra, nalog za prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog računa hartija od vrednosti manjinskog akcionara na vlasnički račun hartija većinskog akcionara.
109. Centralni registar na osnovu podnete dokumentacije i elektronskog naloga formira i prosleđuje elektronske poruke MT295 učesnicima u transakciji. Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
XII STICANJE SOPSTVENIH AKCIJA
110. Centralni registar otvara račun deponovanih hartija od vrednosti akcionarskom društvu koje je donelo odluku o sticanju sopstvenih akcija ili drugih hartija od vrednosti putem ponude za sticanje sopstvenih akcija ili drugih hartija od vrednosti - pro-rata, na osnovu pismenog zahteva člana Centralnog registra i ugovora o otvaranju i vođenju računa deponovanih hartija od vrednosti, koji je član sklopio sa izdavaocem - kupcem sopstvenih akcija.
111. Član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru primerak teksta Ponude za sticanje sopstvenih akcija, odluku akcionarskog društva o sticanju sopstvenih akcija, elektronski fajl sa bitnim elementima odluke (maksimalan broj akcija koje se stiču, period trajanja ponude, kupovnu cenu, način plaćanja, datum plaćanja i dr.), osnivački akt, odnosno statut tog akcionarskog društva i dokaz o postojanju sredstava ili garancije banke koja vodi novčani račun akcionarskog društva koja glasi na ukupan iznos novčanih sredstava potrebnih za otkup svih akcija koje akcionarsko društvo stiče. Garancija banke glasi na člana Centralnog registra - korporativnog agenta. Ukoliko banka stiče sopstvene akcije, uz dokumentaciju se dostavlja odobrenje Narodne banke Srbije.
112. Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice obaveštenje i tekst ponude za sticanje sopstvenih akcija, a po zahtevu člana Centralnog registra. Članovi Centralnog registra o tome obaveštavaju akcionare sa kojima imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti i na koje se to obaveštenje odnosi.
113. Zainteresovani akcionari (prodavci) koji poseduju akcije koje su predmet sticanja, daju nalog za deponovanje svojih akcija članu Centralnog registra koji vodi njihov račun hartija od vrednosti. Akcionari koji su deponovali akcije, ukoliko žele da odustanu od prodaje akcija, imaju mogućnost da daju nalog za povlačenje akcija. Nalozi za deponovanje ili odustajanje od deponovanja mogu se dati svakog radnog dana dok traje ponuda za sticanje sopstvenih akcija.
Članovi Centralnog registra, prosleđuju elektronski fajl Centralnom registru sa nalozima za deponovanje ili odustajanje od deponovanja, kontinuirano u vremenu trajanja ponude za sticanje sopstvenih akcija.
Na osnovu dobijenog elektronskog fajla, Centralni registar vrši prenos sa računa hartija od vrednosti prodavca na račun deponovanih hartija od vrednosti akcionarskog društva - kupca, ili obrnuto ako je u pitanju odustajanje od deponovanja.
114. Po isteku roka za sticanje sopstvenih akcija (poslednji dan deponovanja), član Centralnog registra koji vodi račun deponovanih hartija od vrednosti akcionarskog društva - kupca, prosleđuje elektronski fajl za zatvaranje ponude sa podacima o maksimalnom broju akcija, ceni akcija i druge podatke koji su definisani navedenim fajlom. Elektronski fajl član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Ako je ukupan broj akcija ponuđenih na prodaju (deponovanih) veći od maksimalnog broja iz odluke, onda akcionarsko društvo - kupac može da da izjavu o prihvatanju ponuđenih akcija uz koju dostavlja i dokaz o postojanju dodatnih sredstava ili garancije banke, potrebnih radi plaćanja tog viška deponovanih akcija. Ukoliko akcionarsko društvo - kupac ne da izjavu o preuzimanju akcija preko maksimalnog broja akcija iz odluke, Centralni registar proporcionalno vraća akcije sa računa deponovanja na vlasničke račune akcionara.
115. Nakon dobijanja elektronskog fajla za zatvaranje ponude Centralni registar formira elektronske poruke MT295, i prosleđuje ih članovima Centralnog registra kod kojih su računi hartija od vrednosti i novčani računi klijenata (kupaca / prodavaca).
Članovi Centralnog registra dostavljaju elektronske poruke MT296 i MT202 kao konfirmaciju poruke MT295 u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
116. Kliring i saldiranje se vrši u periodu do T+3. Na dan saldiranja član Centralnog registra gde se vodi novčani račun akcionarskog društva - kupca, uplaćuje novčana sredstva na račun Centralnog registra preko RTGS sistema.
Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti - akcija i novca, kao i saldiranje po DVP principu i formira poruke MT103 za uplatu novčanih sredstava preko RTGS sistema i poruke MT900, MT910 i MT950- izvod.
Sticanje sopstvenih akcija od nesaglasnih akcionara
117. U slučaju sticanja sopstvenih akcija od nesaglasnog akcionara tj. kada akcionar traži od akcionarskog društva da izvrši plaćanje iznosa jednakog tržišnoj vrednosti njegovih akcija, ako glasa protiv ili se uzdrži od glasanja povodom odluka koje donosi to akcionarsko društvo - taj akcionar preko člana Centralnog registra dostavlja Centralnom registru zahtev za prenos akcija sa vlasničkog računa hartija od vrednosti tog akcionara na vlasnički račun hartija od vrednosti akcionarskog društva.
Član Centralnog registra koji ima ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti sa nesaglasnim akcionarom, dostavlja Centralnom registru zahtev i nalog za prenos akcija sa računa hartija od vrednosti nesaglasnog akcionara na račun hartija od vrednosti akcionarskog društva.
118. Pored navedenog, član Centralnog registra dostavlja primerak pisanog obaveštenja akcionara o nameri da koristi pravo iz tačke 117. koji je podnet akcionarskom društvu pre održavanja skupštine akcionara, primerak pisanog zahteva koji je akcionar uputio akcionarskom društvu radi otkupa njegovih akcija, izjavu akcionarskog društva da je primilo obaveštenje od nesaglasnog akcionara o nameri da koristi pravo otkupa sopstvenih akcija, izjavu akcionarskog društva da je blagovremeno primio pisani zahtev za otkup akcija nesaglasnog akcionara, kao i potvrdu banke, člana Centralnog registra, o obezbeđenim novčanim sredstvima za kupovinu akcija od nesaglasnog akcionara.
Član Centralnog registra koji vodi vlasnički račun hartija od vrednosti nesaglasnog akcionara prosleđuje Centralnom registru elektronskim putem nalog za otkup akcija akcionarskog društva od nesaglasnog akcionara preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra.
Centralni registar na osnovu podnete dokumentacije i elektronskog naloga formira i prosleđuje elektronske poruke MT295 učesnicima u transakciji. Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu.
119. Akcionarsko društvo koje ima nameru da proda (otuđi) sopstvene akcije putem ponude svim akcionarima, preko člana Centralnog registra dostavlja:
1) pismeni zahtev;
2) odluku akcionarskog društva o otuđenju sopstvenih akcija;
3) tekst ponude o otuđenju sopstvenih akcija (u pisanom i elektronskom obliku);
4) osnivački akt, odnosno statut tog društva;
5) dokaz o postojanju namenskog dinarskog računa kod uplatne banke, radi upisa i uplate akcija koje akcionarsko društvo otuđuje (prodaje) kao sopstvene akcije.
Odluka akcionarskog društva o prodaji (otuđenju) sopstvenih akcija treba da sadrži podatke o broju akcija koje su predmet prodaje (otuđenja) akcija, CFI kod i ISIN broj akcija, cenu po kojoj se akcije nude na prodaju, datum trajanja ponude prodaje (otuđenja) sopstvenih akcija.
Tekst ponude za prodaju (otuđenje) sopstvenih akcija Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice. Članovi Centralnog registra obaveštavaju o ponudi akcionare na koje se ta ponuda odnosi, a sa kojima imaju sklopljen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti.
120. Zakoniti imaoci akcija na koje se ponuda za prodaju (otuđenje) sopstvenih akcija odnosi mogu izvršiti upis i uplatu akcija u roku utvrđenom u ponudi, davanjem naloga za kupovinu akcija u uplatnoj banci - članu Centralnog registra.
Član Centralnog registra prosleđuje elektronske fajlove Centralnom registru sa nalozima kupovine akcija koje su predmet ponude za prodaju (otuđenje) sopstvenih akcija izdavaoca.
121. Na dan zatvaranja ponude za prodaju (otuđenje) sopstvenih akcija izdavaoca, Centralni registar kreira elektronske poruke MT295 i prosleđuje ih svojim članovima učesnicima u ponudi. Članovi Centralnog registra su u obavezi da konfirmišu elektronske poruke MT296 i MT202.
Na dan saldiranja, uplatna banka - član Centralnog registra vrši uplatu novčanih sredstava preko RTGS sistema Narodne banke Srbije. Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
Smanjenje osnovnog kapitala akcionarskog društva
122. Akcionarsko društvo obaveštava Centralni registar o sprovedenom smanjenju osnovnog kapitala dostavljanjem tog obaveštenja i zahteva za povlačenje i poništenje akcija, Centralnom registru preko člana Centralnog registra, u slučajevima:
1) poništenja stečenih sopstvenih akcija i povlačenjem i poništenjem akcija u posedu akcionara,
2) smanjenja nominalne vrednosti akcija ili računovodstvene vrednosti kod akcija bez nominalne vrednosti,
3) brisanja upisanih akcija koje su delimično uplaćene i čijim je akcionarima isplaćen ranije uplaćeni iznos.
123. U slučaju smanjenja broja akcija po osnovu poništenja sopstvenih akcija, akcionarsko društvo preko člana Centralnog registra dostavlja Centralnom registru odluku tog društva o smanjenju osnovnog kapitala poništenjem sopstvenih akcija, rešenje Agencije za privredne registre ne stariji od šest meseci i nalog za prenos hartija od vrednosti overen i potpisan od strane nalogodavca.
Centralni registar na osnovu podnetog zahteva i dostavljene dokumentacije vrši poništavanje sopstvenih akcija akcionarskog društva njihovim prenosom sa vlasničkog računa hartija od vrednosti tog društva na račun poništenih akcija.
124. U slučaju smanjenja broja akcija po osnovu povlačenja i poništenja akcija u posedu akcionara, akcionarsko društvo preko člana Centralnog registra dostavlja odluku o smanjenju osnovnog kapitala povlačenjem i poništenjem akcija, koju donosi skupština akcionara tog društva, odnosno drugi organ društva nadležan za donošenje te odluke u skladu sa statutom ili osnivačkim aktom društva, rešenje Agencije za privredne registre o upisanoj odluci o smanjenju kapitala, odnosno overeni izvod Agencije za privredne registre ne stariji od šest meseci i nalog za prenos hartija od vrednosti overen i potpisan od strane nalogodavca.
Centralni registar na osnovu podnetog zahteva i dostavljene dokumentacije vrši poništavanje akcija u posedu akcionara njihovim prenosom sa vlasničkog računa hartija od vrednosti tog društva na račun poništenih akcija.
125. U slučaju smanjenja nominalne ili računovodstvene vrednosti, kod akcija bez nominalne vrednosti, akcionarsko društvo preko člana Centralnog registra dostavlja Centralnom registru odluku skupštine akcionara tog društva, odnosno drugog organa društva nadležnog za donošenje te odluke u skladu sa statutom ili osnivačkim aktom društva i rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju izdavanja hartija od vrednosti.
126. U slučaju brisanja upisanih akcija koje su delimično uplaćene i čijim je akcionarima isplaćen ranije uplaćeni iznos, akcionarsko društvo preko člana Centralnog registra dostavlja Centralnom registru odluku o smanjenju osnovnog kapitala za vrednost izvršenih uplata onih akcija koje nisu uplaćene u celosti u roku propisanom u odluci o izdavanju tih akcija i dokaz o izvršenoj isplati uplaćenog iznosa akcionarima za akcije koje nisu u potpunosti uplaćene.
Centralni registar na osnovu podnetog zahteva i dostavljene dokumentacije vrši brisanje akcija koje se povlače i poništavaju, njihovim prenosom sa vlasničkih računa hartija od vrednosti akcionara na račun poništenih akcija i brisanje akcija koje nisu u potpunosti uplaćene.
Pridruživanje akcija akcionara paketu akcija Akcijskog fonda Republike Srbije
127. U slučaju prodaje akcija Akcijskog fonda, kao i akcija pojedinačnih akcionara koje se nude na prodaju istovremeno, član Centralnog registra koji ima sklopljen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti sa Akcijskim fondom, dostavlja Centralnom registru sledeće:
1) ugovor o pružanju usluga u pripremi i realizaciji ponude za pridruživanje akcija koji Akcijski fond zaključuje sa članom Centralnog registra;
2) zahtev člana Centralnog registra za otvaranje računa za pridruživanje (račun deponovanih hartija od vrednosti);
3) javni poziv za pridruživanje akcija u pisanoj formi sa pečatom i potpisom ovlašćenih lica;
4) tekst ponude za pridruživanje u pisanom i elektronskom obliku.
Tekst ponude za pridruživanje (deponovanje) akcija Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice. Članovi Centralnog registra obaveštavaju o ponudi za pridruživanje akcionare na koje se to pridruživanje odnosi, a sa kojima imaju sklopljen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti.
Postupak deponovanja (pridruživanja akcija akcionara) vrši se na način deponovanja akcija u postupku ponude za preuzimanje akcija.
128. Na dan zatvaranja ponude - dan zaključenja kupoprodajnog ugovora između Akcijskog fonda i kupca, član Centralnog registra dostavlja Centralnom registru taj ugovor i potvrdu o deponovanim novčanim sredstvima u banci ili garanciju banke, kao i zahtev u kome je naveden datum saldiranja transakcija.
Centralni registar formira elektronske poruke koje prosleđuje članovima Centralnog registra koji su učesnici u prodaji akcija putem pridruživanja. Članovi Centralnog registra su u obavezi da potvrde poruke. Na dan kliringa i saldiranja Centralni registar vrši prenos hartija od vrednosti i novca po DVD principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
129. Pravni osnov za sticanje prava trećih lica na hartijama od vrednosti može biti ugovor o zalozi kao i drugi pravni osnov u skladu sa zakonom (pravosnažne izvršne isprave u postupku prinudnog izvršenja, sudske odluke, ugovor o cesiji, lombardni kredit, itd.).
Pravo zaloge na hartijama od vrednosti nastaje prenosom tih hartija od vrednosti sa vlasničkog računa na založni račun hartija od vrednosti tog imaoca.
130. Član Centralnog registra koji vodi vlasnički račun zalogodavca unosi elektronski nalog u sistem Centralnog registra preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra, a na osnovu pravnog osnova i naloga za prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog na založni račun potpisanog i overenog od strane zalogodavca.
Dokaz o sticanju prava trećih lica na hartijama od vrednosti član Centralnog registra je obavezan da čuva u svojoj evidenciji.
Upisom prava trećih lica na hartijama od vrednosti blokira se stanje tih hartija od vrednosti na založnom računu hartija od vrednosti i one se mogu prenositi samo u skladu sa zakonskim propisima sve dok traje obaveza po osnovnom ugovoru.
Centralni registar vrši upis zaloge drugog i višeg reda na osnovu zahteva člana Centralnog registra uz koji se dostavlja ugovor o zalozi, kao i drugi pravni osnov u skladu sa zakonom.
131. Upis založnog prava po osnovu pravnog posla briše se na osnovu naloga za prenos hartija od vrednosti koji dostavlja zalogodavac uz dokaz o prestanku osnovne obaveze zalogodavca izdatog od strane zalogoprimca, odnosno na osnovu obaveštenja zalogoprimaca da je prestalo potraživanje prema zalogodavcu, kao i na osnovu pravosnažne i izvršne sudske odluke.
Upis založnog prava na hartijama od vrednosti briše se i u slučaju poništenja emisije hartija od vrednosti zbog statusne promene akcionarskog društva, promene pravne forme privrednog društva, radi zamene postojećih hartija od vrednosti, kao i u slučaju završenog stečajnog ili likvidacionog postupka. Član Centralnog registra koji vodi vlasnički račun, odnosno založni račun hartija od vrednosti zalogodavca u obavezi je da obavesti zalogodavca i zalogoprimca da zaključe ugovor o zalozi u kojem je naveden broj akcija koje se zalažu i na osnovu kojeg se vrši upis založnog prava na novo izdatim hartijama od vrednosti.
132. Ako zakoniti imalac hartija od vrednosti čije su hartije od vrednosti prenešene na založni račun ne ispuni obaveze o roku utvrđenom osnovnim ugovorom na osnovu koga je nastalo pravo zaloge ili drugo pravo na hartijama od vrednosti, poverilac ima pravo da pokrene postupak prodaje založenih hartija od vrednosti po isteku osam dana od dana upozorenja učinjenog dužniku ili zalogodavcu, kada to nije isto lice. Zalogoprimac može da pokrene postupak prodaje hartija od vrednosti i na osnovu pravosnažne i izvršne sudske odluke.
Poverilac je dužan da blagovremeno obavesti oba lica (dužnika i zalogodavca, kada to nije isto lice) o datumu prodaje založenih hartija od vrednosti i o načinu te prodaje, u skladu sa zakonom.
Saldiranje prodatih založenih hartija od vrednosti vrši se po DVP principu, s tim što se novčana sredstva prenose na novčani račun člana Centralnog registra kod koga je zalogodavac otvorio založni račun.
133. Član Centralnog registra je dužan da novčana sredstva od prodatih hartija od vrednosti odmah prenese na novčani račun poverioca.
Ukoliko je prodajom založenih hartija od vrednosti dobijeni novčani iznos veći od iznosa duga, član Centralnog registra je dužan da taj višak odmah prenese na novčani račun dužnika.
134. Kada korisnik kredita na osnovu zaloge hartija od vrednosti, a po dospelosti, ne vrati dobijeni kredit banci od koje je dobio kredit, ta banka može svoja potraživanja namiriti prodajom založenih hartija od vrednosti koje je radi obezbeđenja založio korisnik kredita ili treće lice, ukoliko ugovorom o zalozi takva odredba ugovorena.
XIV OGRANIČENJE PRAVA IZ HARTIJA OD VREDNOSTI
135. Raspolaganje pravima iz hartija od vrednosti može biti ograničeno u slučaju:
1) da se zakoniti imalac hartija od vrednosti odriče raspolaganja određenim ili svim pravima koja proističu iz hartija od vrednosti i
2) da nadležni sud donese odluku o zabrani raspolaganja određenim ili svim pravima iz hartija od vrednosti.
U slučaju iz tačke 1) zakoniti imalac hartija od vrednosti dostavlja preko člana Centralnog registra zahtev za sprovođenje ograničenja raspolaganja određenim ili svim pravima koji proističu iz hartija od vrednosti. Centralni registar na osnovu podnetog zahteva upisuje ograničenja na račun zakonitog imaoca hartija od vrednosti.
Centralni registar briše upis ograničenja raspolaganja određenim ili svim pravima koja proističu iz hartija od vrednosti u slučaju iz tačke 1) na zahtev zakonitog imaoca koji se dostavlja preko člana Centralnog registra.
Centralni registar sprovodi ograničenja raspolaganja određenim ili svim pravima koja proističu iz hartija od vrednosti na osnovu odluke nadležnog suda, dostavljene od strane člana Centralnog registra ili nadležnog suda. Upis ograničenja raspolaganja pravima iz hartija od vrednosti po osnovu sudske odluke Centralni registar briše na osnovu sudske odluke o ukidanju tog ograničenja koju dostavlja član Centralnog registra ili nadležni sud.
Centralni registar briše upis ograničenja raspolaganja određenim ili svim pravima koja proističu iz hartija od vrednosti u slučaju poništenja emisije hartija od vrednosti zbog statusne promene akcionarskog društva, promene pravne forme privrednog društva, radi zamene postojećih hartija od vrednosti, kao i u slučaju završenog stečajnog ili likvidacionog postupka. Član Centralnog registra koji je podneo zahtev za upis ograničenja raspolaganja određenim ili svim pravima koja proističu iz hartija od vrednosti, je dužan da obavesti podnosioca zahteva za ograničenje raspolaganja pravima iz hartija od vrednosti o poništenju tih hartija od vrednosti, kao i da im omogući upis ograničenja raspolaganja pravima na novo izdatim hartijama od vrednosti.
136. Centralni registar vrši evidentiranje gubitka prava glasa zakonitom imaocu hartija od vrednosti na osnovu rešenja Komisije za hartije od vrednosti.
Na osnovu rešenja Komisije za hartije od vrednosti, Centralni registar vrši brisanje gubitka prava glasa zakonitom imaocu hartija od vrednosti.
Upis zabrane prava glasa na hartijama od vrednosti briše se u slučaju poništenja emisije hartija od vrednosti zbog statusne promene akcionarskog društva, promene pravne forme privrednog društva, radi zamene postojećih akcija, kao i u slučaju završenog stečajnog ili likvidacionog postupka. U slučaju zamene postojećih hartija od vrednosti, Komisija za hartije od vrednosti dostavlja Centralnom registru rešenje o zabrani prava glasa zakonitom imaocu hartija od vrednosti.
137. Centralni registar na svojoj internet stranici javno objavljuje podatke o upisanom ograničenju prava iz hartija od vrednosti za akcionare kod kojih je upisano to ograničenje.
138. Centralni registar po zahtevu izdavaoca ili drugog ovlašćenog lica, preko člana Centralnog registra, vrši korporativne radnje. Korporativne radnje obuhvataju:
1) isplatu dividende u hartijama od vrednosti i novcu,
2) isplatu kupona, odnosno glavnice obveznica,
3) obaveštenje o isplati dividende,
4) obaveštavanje zakonitih imaoca o održavanju Skupštine akcionara,
5) obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o pozivu za davanje zastupničke izjave,
6) obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o ponudi za preuzimanje akcija,
7) obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o sticanju sopstvenih akcija,
8) obaveštavanje zakonitih imalaca akcija o otuđenju sopstvenih akcija,
9) obaveštenje o prinudnoj prodaji akcija,
10) obaveštenje o pridruživanju akcija državnom paketu radi prodaje tenderskim putem,
11) obaveštenje o primarnoj prodaji hartija od vrednosti kada se plaćanje vrši drugim hartijama od vrednosti,
12) dostavljanje jedinstvene evidencije akcionara za potrebe održavanja Skupštine akcionara, i u drugim slučajevima predviđenim zakonom.
Korporativne radnje koje nisu uključene u stav 1. ove tačke izdavalac može samostalno sprovoditi, ili sklopiti poseban ugovor sa članom Centralnog registra da ih on u njegovo ime sprovede.
139. Član Centralnog registra (korporativni agent) za svog klijenta - izdavaoca, podnosi zahtev Centralnom registru za isplatu dividende. Uz zahtev član Centralnog registra dostavlja i sledeću dokumentaciju:
1) odluku nadležnog organa izdavaoca o isplati dividende;
2) obaveštenje u pisanom i elektronskom obliku,
3) elektronski nalog za isplatu dividende, koji unosi preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra.
Centralni registar preko svoje internet stranice objavljuje obaveštenje o isplati dividende. Članovi Centralnog registra o isplati dividende obaveštavaju akcionare sa kojima imaju sklopljen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti i na koje se to obaveštenje odnosi.
Na osnovu dostavljene dokumentacije Centralni registar formira elektronske poruke koje prosleđuje članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti akcionara. Članovi Centralnog registra su u obavezi da potvrde dobijene elektronske poruke.
Na dan isplate dividende, izdavalac uplaćuje novčana sredstva za isplatu dividende na novčani račun člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca u Centralnom registru. Centralni registar novčana sredstva dividende prosleđuje članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca tih akcija.
Za akcionare čije se akcije vode na računu hartija od vrednosti kod Centralnog registra, novčana sredstava za dividendu se uplaćuju članu Centralnog registra - korporativnom agentu izdavaoca.
Isplata hartija od vrednosti o roku dospeća i/ili kamatnih kupona
140. Na dan dospeća dužničkih hartija od vrednosti i/ili kamatnih kupona, član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca vrši uplatu novčanih sredstava na novčani račun člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca u Centralnom registru. Član Centralnog registra - korporativni agent izdavaoca je u obavezi da preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra potvrdi datum isplate dužničkih hartija od vrednosti ili kamatnih kupona.
Na osnovu unete potvrde datuma isplate i izvršene uplate novčanih sredstava, Centralni registar formira elektronske poruke koje prosleđuje članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca tih hartija od vrednosti. Članovi Centralnog registra su u obavezi da potvrde dobijene elektronske poruke.
Centralni registar prenosi novčana sredstva za kamatne kupone sa računa člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca na račune članova Centralnog registra kod kojih se vode računi hartija od vrednosti zakonitih imalaca tih hartija od vrednosti.
Kada se vrši isplata o roku dospeća dužničkih hartija od vrednosti, Centralni registar istovremeno vrši prenos hartija od vrednosti sa vlasničkih računa imalaca tih hartija od vrednosti na račun okončanja emisije i prenos novčanih sredstava na članove Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti zakonitih imalaca tih hartija od vrednosti po DVP principu.
Obaveštenje o održavanju skupštine akcionara
141. Član Centralnog registra, a po nalogu lica koje ima pravo da sazove skupštinu akcionara, dostavlja Centralnom registru zahtev za objavljivanje obaveštenja za održavanje skupštine akcionara. Uz zahtev, član Centralnog registra podnosi odluku o sazivanju skupštine akcionara, potpisanu i overenu od strane ovlašćenog lica, u pisanom i elektronskom obliku.
Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice obaveštenje i odluku o održavanju skupštine akcionara. Članovi Centralnog registra obaveštavaju akcionare sa kojima imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti na koje se to obaveštenje odnosi o održavanju skupštine akcionara.
Članovi Centralnog registra o sazivanju skupštine akcionara obaveštavaju akcionare sa kojima imaju sklopljen ugovor o otvaranju i vođenju računa hartija od vrednosti na koje se to obaveštenje odnosi.
Obaveštenje o pozivu za davanje zastupničke izjave
142. Član Centralnog registra, korporativni agent izdavaoca, dostavlja Centralnom registru zahtev za objavljivanje obaveštenja za davanje zastupničke izjave akcionara, uz zahtev podnosi sledeću dokumentaciju:
1) rešenje Komisije za hartije od vrednosti o odobrenju zastupničke izjave;
2) overenu zastupničku izjava u pisanom i elektronskom obliku;
3) punomoćje o zastupanju na skupštini akcionara u pisanom i elektronskom obliku.
Centralni registar objavljuje preko svoje internet stranice obaveštenje o pozivu za davanje zastupničke izjave, zastupničku izjavu i punomoćje o zastupanju. Članovi Centralnog registra obaveštavaju akcionare sa kojima imaju zaključen ugovor o vođenju računa hartija od vrednosti na koje se to obaveštenje odnosi o davanju zastupničke izjave.
Članovi Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti akcionara, dužni su da pozive za davanje zastupničke izjave i punomoćje dostave akcionarima na koje se ta izjava odnosi, kao i da omoguće akcionarima potpisivanje punomoćja.
Potpisana punomoćja član Centralnog registra dostavlja licu koje je uputilo poziv za davanje zastupničke izjave tri dana pre održavanja skupštine akcionara na koju se ta izjava odnosi.
Jedinstvena evidencija akcionara
143. Zahtev za izdavanje jedinstvene evidencije akcionara podnosi se Centralnom registru preko člana Centralnog registra - korporativnog agenta izdavaoca.
Jedinstvena evidencija akcionara se dostavlja sa stanjem na dan koji je naznačen u zahtevu.
Jedinstvena evidencija akcionara sadrži matični broj akcionara, ime i prezime, odnosno poslovno ime, adresu akcionara, broj akcija koje poseduje i broj glasova iz tih akcija.
Ako se akcije zakonitog imaoca vode na zbirnom kastodi računu, umesto imena, prezimena i matičnog broja akcionara, jedinstvena evidencija akcionara sadrži naziv kastodi banke kod koje je otvoren zbirni kastodi račun i broj tog računa, a ta kastodi banka može zastupati tog imaoca na skupštini akcionara na osnovu punomoćja dobijenog u skladu sa zakonom ili zastupanje poveriti drugom licu koje je uputilo poziv za davanje zastupničke izjave u skladu sa zakonom.
144. Centralni registar izdaje jedinstvenu evidenciju akcionara u pisanom i u elektronskom obliku (PDF format).
Centralni registar izdaje jedinstvenu evidenciju akcionara u roku od 2 (dva) dana od dana podnošenja zahteva.
145. Svaki akcionar ima pravo uvida u jedinstvenu evidenciju akcionara akcionarskog društva u kom je to lice akcionar.
Pravo iz stava 1. ove tačke se ostvaruje uvidom u jedinstvenu evidenciju akcionara koja se vodi u elektronskoj formi, u službenim prostorijama Centralnog registra, na zahtev zainteresovanog lica ili njegovog punomoćnika. Zahtev se podnosi preko člana Centralnog registra, a uvid se vrši u prisustvu predstavnika tog člana Centralnog registra.
Lice koje podnosi zahtev za izdavanje jedinstvene evidencije akcionara, ili zahtev za uvid u jedinstvenu evidenciju akcionara Centralnom registru, mora da podnese i ovlašćenje za podnošenje zahteva i preuzimanje jedinstvene evidencije akcionara.
146. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara za redovnu skupštinu akcionara na zahtev upravnog odbora akcionarskog društva ili lica koje je ovlašćeno osnivačkim aktom da sazove redovnu skupštinu akcionara i u drugim slučajevima u skladu sa zakonom.
147. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara za vanrednu skupštinu akcionara, i to:
1) na zahtev upravnog odbora akcionarskog društva ili lica koje je ovlašćeno osnivačkim aktom da sazove vanrednu skupštinu akcionara;
2) na zahtev likvidatora društva, ako je društvo u likvidaciji.
Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara i u svim slučajevima kada korporativni agent izdavaoca podnese zahtev u ime tog izdavaoca, za dostavljanje jedinstvene evidencije akcionara.
148. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara na osnovu sudskog rešenja o održavanju skupštine akcionarskog društva, na zahtev lica ovlašćenog od strane suda za zakazivanje skupštine.
149. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara na osnovu zahteva registrovanog udruženja akcionara tog izdavaoca. Udruženje akcionara podnosi Centralnom registru zahtev za jedinstvenu evidenciju akcionara preko člana Centralnog registra.
150. Centralni registar dostavlja jedinstvenu evidenciju akcionara na osnovu rešenja o odobrenju ponude za preuzimanje akcija akcionarskog društva, na zahtev člana Centralnog registra - korporativnog agenta ponuđača. U ovom slučaju, jedinstvena evidencija akcionara sadrži matični broj akcionara, ime i prezime, odnosno poslovno ime i adresu akcionara u pisanom i elektronskom obliku (EXCEL format).
151. Centralni registar javno objavljuje podatke iz jedinstvene evidencije akcionara izdavalaca na svojoj internet stranici.
Jedinstvena evidencija akcionara javno objavljena na internet stranici Centralnog registra sadrži sledeće podatke:
1) ime i prezime, odnosno poslovno ime akcionara;
2) broj akcija koje poseduje akcionar.
U slučaju da je upisano ograničenje prava iz hartija od vrednosti za akcionara, Centralni registar u jedinstvenoj evidenciji akcionara na internet stranici pored podataka iz stava 2. ove tačke javno objavljuje i podatak o tom upisanom ograničenju.
XVI NAČIN OTKLANJANJA RIZIKA I FORMIRANJE I KORIŠĆENJE GARANTNOG FONDA
152. Na dan saldiranja članovi Centralnog registra, učesnici u zaključenim transakcijama sa hartijama od vrednosti, moraju obezbediti hartije od vrednosti i novac, kako bi Centralni registar mogao da saldira hartije od vrednosti i novac po DVP principu u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
153. Svi članovi Centralnog registra, osim Republike Srbije i Narodne banke Srbije, uplaćuju sredstava u Garantni fond Centralnog registra kako bi se obezbedila potrebna sredstva za ispunjenje obaveza u slučaju da član Centralnog registra blagovremeno ne obezbedi hartije od vrednosti ili novac za zaključene transakcije sa hartijama od vrednosti. Pored sredstava Garantnog fonda, član Centralnog registra daje menice kao sredstvo obezbeđenja za blagovremeno saldiranje hartija od vrednosti i novca za zaključene transakcije sa hartijama od vrednosti.
154. U slučaju da član Centralnog registra nema dovoljno hartija od vrednosti ili novčanih sredstava na svom računu na dan saldiranja, Centralni registar aktivira sredstva Garantnog fonda u skladu sa Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
155. Ukoliko član Centralnog registra ne izvrši neophodne uplate novčanih sredstva za saldiranje transakcija u skladu s Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra, Centralni registar aktivira Garantni fond člana Centralnog registra.
U slučaju da nedostaju devizna novčana sredstava za saldiranje transakcija zaključenih sa deviznim hartijama od vrednosti, aktiviranje Garantnog fonda se vrši tako što Centralni registar daje interni nalog za prenos sredstava sa deviznog novčanog računa Garantnog fonda člana Centralnog registra (račun 19103) na njegov transakcioni devizni novčani račun (račun 19100).
U slučaju da nedostaju dinarska novčana sredstava za saldiranje transakcija zaključenih sa dinarskim hartijama od vrednosti, aktiviranje Garantnog fonda se vrši tako što, Centralni registar daje nalog Narodnoj banci Srbije za povraćaj sredstava sa deviznog računa Garantnog fonda (račun 19103) člana Centralnog registra i nalog za konverziju deviznih sredstava iz valute eura (EUR) u valutu dinar (RDS). Uplatu dinarskih sredstava Narodna banka Srbije vrši preko RTGS sistema Narodne banke Srbije na račun Centralnog registra, gde u pozivu na broj odobrenja upisuje 19100-941-JMB člana Centralnog registra čiji je Garantni fond aktiviran.
Član Centralnog registra obaveštenja o promenama na novčanim računima dobija preko dinarskog i deviznog izvoda koje Centralni registar formira i dostavlja svojim članovima slanjem elektronskih poruka.
U slučaju aktiviranja sredstava sa računa Garantnog fonda član Centralnog registra je dužan da aktivirana sredstva nadoknadi u što kraćem roku, a najkasnije do početka sledećeg radnog dana.
Centralni registar obračunava naknadu za korišćenje novčanih sredstava u skladu sa Pravilnikom o tarifi Centralnog registra.
156. Ako sredstva Garantnog fonda nisu dovoljna za pokriće obaveze člana Centralnog registra, Centralni registar će aktivirati menice na teret računa tog člana u visini nedostajućih sredstava.
Ukoliko aktiviranjem Garantnog fonda i menica nije moguće izmiriti neophodna sredstva za saldiranje transakcija, Centralni registar će stornirati spornu transakciju uz saglasnost svih učesnika u transakciji, i o tome obavestiti Komisiju za hartije od vrednosti i organizatora tržišta.
Vanredne procedure prinudne prodaje i prinudne kupovine hartija od vrednosti
157. U slučaju da se aktiviranjem Garantnog fonda ne mogu obezbediti novčana sredstva odnosno hartije od vrednosti, Centralni registar pokreće vanredne procedure za prinudnu prodaju, odnosno za prinudnu kupovinu hartija od vrednosti.
158. Prinudna prodaja, odnosno kupovina hartija od vrednosti otpočinje tako što Centralni registar unosi nalog za prodaju, odnosno kupovinu te hartije od vrednosti u informacioni sistem organizatora tržišta na kojoj se tom hartijom od vrednosti trguje. Ako se tim hartijama od vrednosti ne trguje kod organizatora tržišta, ili nema zakazanog trgovanja tom hartijom od vrednosti, prinudna prodaja, odnosno kupovina otpočinje pozivom svim članovima Centralnog registra da dostave ponude za prodaju, odnosno kupovinu navedene hartije od vrednosti.
Pristigle ponude Centralni registar rangira po ceni, a ponude sa istom cenom po vremenu pristizanja, pri čemu se kod prinudne prodaje prihvataju ponude sa višom cenom a kod prinudne kupovine ponude sa nižom cenom.
Centralni registar obaveštava sve učesnike u procesu prinudne prodaje, odnosno kupovine o tome da li su njihove ponude prihvaćene ili ne, a za prihvaćene ponude Centralni registar vrši kliring hartija od vrednosti i novca, kao i saldiranje po DVP principu.
XVII POSTUPANJE SA HARTIJAMA OD VREDNOSTI KOJE IZDAJE, PRODAJE I KUPUJE NARODNA BANKA SRBIJE
159. Radi upisa izdatih hartija od vrednosti u Centralni registar, Narodna banka Srbije dostavlja Centralnom registru odluku o emisiji hartija od vrednosti NBS, u pismenoj formi, i zahtev za dodelu CFI koda i ISIN broja, u pismenoj formi i preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra.
Nakon dodele CFI koda i ISIN broja za izdate hartije od vrednosti, Narodna banka Srbije dostavlja Centralnom registru zahtev za registraciju i upis hartija od vrednosti na emisioni račun, u pismenoj formi i preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra, na osnovu kog Centralni registar vrši upis hartija od vrednosti na emisioni račun Narodne banke Srbije.
Ukoliko Narodna banka Srbije vrši trgovanje sa hartijama od vrednosti, dostavlja Centralnom registru elektronski fajl sa zaključenim transakcijama.
160. Centralni registar po učitavanju naloga za prenos hartija od vrednosti formira elektronske poruke MT295 koje prosleđuje učesnicima u trgovanju, koji vrše konfirmaciju elektronskim porukama MT296 i MT202.
Centralni registar vrši kliring i saldiranje hartija od vrednosti i novčanih sredstava po osnovu zaključenih kupoprodajnih transakcija Narodne banke Srbije (na aukciji i neposredno) po DVP principu na T+0.
Odmah po izvršenom kliringu i saldiranju, Centralni registar formira elektronske poruke MT103 i MT900, MT910 i MT950 - izvode.
Elektronske poruke MT103, MT910 i MT950 šalju se prodavcu hartija od vrednosti, a elektronska poruka MT900 šalje se kupcu hartija od vrednosti.
161. Centralni registar na dan dospeća hartija od vrednosti i dan reotkupa hartija od vrednosti formira elektronske poruke MT295 koje prosleđuje članovima Centralnog registra koji vode vlasničke račune hartija od vrednosti imalaca tih hartija, odnosno učesnicima u repo trgovanju, koji vrše konfirmaciju elektronskim porukama MT296 i MT202.
Centralni registar vrši kliring i saldiranje hartija od vrednosti i novčanih sredstava po dospelim potraživanjima i obavezama iz stava 1. ove tačke i odmah po izvršenom kliringu i saldiranju formira elektronske poruke MT103 i MT900, MT910 i MT950 - izvode.
162. Banka preko korisničke WEB aplikacije Centralnog registra vrši upis založnog prava Narodne banke Srbije prenosom hartija od vrednosti sa svog vlasničkog računa na založni račun hartija od vrednosti, uz upis podataka o zalogoprimcu - Narodnoj banci Srbije, a na osnovu ugovora o kreditu koji je banka zaključila sa Narodnom bankom Srbije.
Na osnovu izvršenog naloga za prenos hartija od vrednosti sa vlasničkog na založni račun banke, Centralni registar dostavlja Narodnoj banci Srbije elektronsku poruku - potvrdu o založenim hartijama od vrednosti na kojima je upisano založno pravo Narodne banke Srbije.
Ako banka nema neizmirenih obaveza po osnovu ugovora o kreditu, Narodna banka Srbije dostavlja Centralnom registru elektronsku poruku - obaveštenje da su se stekli uslovi za prestanak založnog prava na svim ili pojedinim hartijama od vrednosti, koja sadrži sve elemente naloga za prenos hartija od vrednosti.
163. Ako banka obaveze po osnovu korišćenog kredita ne izmiruje u propisanim rokovima, Narodna banka Srbije dostavlja o tome pismeno obaveštenje Centralnom registru i inicira postupak prodaje založenih hartija od vrednosti.
Neposredno pre prodaje založenih hartija od vrednosti, a radi kliringa i saldiranja hartija od vrednosti i novčanih sredstava po osnovu te prodaje, Narodna banka Srbije šalje Centralnom registru elektronsku poruku - obaveštenje da su se stekli uslovi za aktiviranje založnog prava Narodne banke Srbije, odnosno da se mogu prodati založene hartije od vrednosti. Ovo obaveštenje naročito sadrži podatak o iznosu (ceni) založenih hartija od vrednosti na koju je data saglasnost, odnosno podatak o najnižoj prodajnoj ceni (po komadu) založenih hartija od vrednosti. Banka - zalogodavac je dužna da proda založene hartije od vrednosti, s tim da kod unosa naloga za prodaju, banka u polje novčani račun prodavca unosi šifru Narodne banke Srbije.
Centralni registar novčana sredstva od prodaje založenih hartija od vrednosti usmerava na novčani račun Narodne banke Srbije uz istovremeni prenos založenih hartija od vrednosti sa založnog računa banke na vlasnički račun kupca tih hartija od vrednosti.
Ako je iznos dobijen od prodaje založenih hartija od vrednosti veći od iznosa potraživanja - taj višak Narodna banka Srbije odmah prenosi na novčani račun dužnika.
Ako založene hartije od vrednosti dospeju za naplatu pre nego što je izvršena njihova prodaja radi naplate dospelog potraživanja Narodne banke Srbije, Centralni registar vrednost tih hartija koju isplaćuje izdavalac tih hartija - usmeriće na novčani račun Narodne banke Srbije.
XVIII POSTUPANJE SA HARTIJAMA OD VREDNOSTI KOJE SE PRIMARNO PRODAJU AUKCIJOM I KOJE EMITUJE REPUBLIKA SRBIJA
164. Centralni registar uknjižava na emisioni račun i račun emisije u toku hartije od vrednosti Republike Srbije na osnovu akta nadležnog organa kojim Republika Srbija emituje hartije od vrednosti i koji dostavlja Centralnom registru.
165. Prodaja državnih hartija od vrednosti organizuje se preko aukcijske platforme Ministarstva finansija - Uprave za trezor, a na osnovu javnog poziva koji ministar finansija Republike Srbije upućuje svim zainteresovanim domaćim pravnim i fizičkim licima.
Po završenom aukcijskom trgovanju, Ministarstvo finansija - Uprava za trezor dostavlja Centralnom registru elektronski fajl sa podacima o zaključenim transakcijama sa državnim hartijama od vrednosti (zaključnice).
Po dobijanju elektronskog fajla - zaključnica, Centralni registar proverava ispravnost podataka i formira elektronske poruke SWIFT formata MT295, koje dostavlja na konfirmaciju članovima Centralnog registra koji vode račune hartija od vrednosti i novčane račune prodavaca i kupaca državnih hartija od vrednosti.
Po izvršenoj konfirmaciji elektronskih poruka od strane članova Centralnog registra, Centralni registar vrši kliring i saldiranje hartija od vrednosti i novca po DVP principu u skladu sa Pravilima poslovanja Centralnog registra i Pravilnikom o terminskom planu rada Centralnog registra.
166. Nakon kliringa i saldiranja, Centralni registar prenosi sredstva sa novčanog računa Republike Srbije u Centralnom registru na poseban račun Republike Srbije.
167. Dospele hartije od vrednosti Republike Srbije Centralni registar isplaćuje tako što sa novčanog računa Republike Srbije u Centralnom registru prenosi nominalnu vrednost tih hartija na novčane račune člana kod koga vlasnici dospelih hartija od vrednosti imaju račune hartija od vrednosti.
XIX ČUVANJE HARTIJA OD VREDNOSTI
168. Materijalizovane hartije od vrednosti izdavalac dematerijalizuje donošenjem odluke o dematerijalizaciji hartija od vrednosti. Izdate materijalizovane hartije od vrednosti, odnosno potvrde koje se dematerijalizuju, izdavalac oglašava nevažećim i iste poništava. Odluku o dematerijalizaciji hartija od vrednosti, izdavalac preko člana Centralnog registra - korporativnog agenta dostavlja Centralnom registru.
Centralni registar dematerijalizuje hartije od vrednosti upisom tih hartija na emisioni račun izdavaoca, a na zahteva izdavaoca i odluke izdavaoca.
XX OSTALI POSLOVI CENTRALNOG REGISTRA
169. Centralni registar sprovodi postupak prijema članova u Centralni registar u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište hartija od vrednosti i drugih finansijskih instrumenata i Statutom Centralnog registra, a na zahtev podnosioca zahteva.
170. Centralni registar vrši kontrolu svojih članova u delu poslova iz nadležnosti Centralnog registra.
U vršenju kontrole iz stava 1. ove tačke, Centralni registar ima pravo neposrednog uvida u dokumentaciju.
171. Centralni registar vrši kontrolu naloga koje članovi Centralnog registra prosleđuju Centralnom registru.
Centralni registar omogućava svojim članovima uvid u podatke koji se odnose na tog člana i njegove klijente.
172. Centralni registar izrađuje softverska rešenja za potrebe obavljanja poslova Centralnog registra.
Centralni registar izrađuje softverska rešenja za WEB sajt Centralnog registra.
173. Centralni registar izrađuje softverska i druga rešenja za zaštitu informacionog sistema Centralnog registra.
Centralni registar izrađuje SMART kartice za pristup informacionom sistemu Centralnog registra. SMART karticama se obezbeđuje zaštita pristupa informacionom sistemu Centralnog registra.
174. Centralni registar obavlja poslove u skladu sa članstvom Centralnog registra u međunarodnim organizacijama.
175. Ovo Uputstvo stupa na snagu narednog dana od dana objavljivanja na web sajtu: www.crhov.co.yu.
Samostalna odredba izmena i dopuna
Korisničkog uputstva Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti
od 24.12.2009. godine
3) Ove Izmene i dopune Korisničkog uputstva Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti stupaju na snagu narednog dana od dana objavljivanja na internet stranici Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti http://www.crhov.rs.
NALOG ZA PRENOS HARTIJA OD VREDNOSTI
NALOG ZA PRENOS HARTIJA OD VREDNOSTI
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prečišćen tekst ovog uputstva, Redakcija Pravne baze je pripremila na osnovu Korisničkog uputstva Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti, koje je Upravni odbor Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti doneo na sednicama održanim 5.12.2006. godine, 28.11.2007. godine, 28.1.2008. godine, 30.6.2008. godine, 30.1.2009. godine i 25.2.2009. godine i na osnovu izmena i dopuna Korisničkog uputstva koje je doneo Upravni odbor Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti na sednici održanoj 24.12.2009. godine.