PRAVILNIKO DAVANJU SAGLASNOSTI NA STICANJE KVALIFIKOVANOG UČEŠĆA U KAPITALU BERZE, BROKERSKO-DILERSKOG DRUŠTVA I CENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI("Sl. glasnik RS", br. 89/2011) |
Ovim pravilnikom se uređuje sticanje kvalifikovanog učešća u kapitalu berze, brokersko-dilerskog društva i Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti, a naročito:
1. način i uslovi za sticanje kvalifikovanog učešća;
2. zahtev i dokumentacija neophodna za davanje saglasnosti Komisije za hartije od vrednosti na sticanje kvalifikovanog učešća u kapitalu navedenih subjekata.
Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sledeće značenje:
1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;
2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011);
3. Berza je organizator tržišta;
4. Centralni registar je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti;
5. Kvalifikovano učešće je posredno ili neposredno učešće u kapitalu berze, brokersko-dilerskog društva ili Centralnog registra koje predstavlja najmanje 10% učešća u kapitalu, pravu glasa ili koje omogućava ostvarivanje značajnog uticaja na upravljanje tim pravnim licem u kome se poseduje učešće;
6. Prethodna saglasnost znači da niko ne može steći kvalifikovano učešće bez saglasnosti Komisije.
(1) Obrasci koji se navode u ovom pravilniku su objavljeni na internet stranici Komisije.
(2) Obrasci iz stava 1. ovog člana se dostavljaju Komisiji u pisanom, odnosno elektronskom obliku i moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
(3) Dokumentacija koja se prilaže uz zahteve propisane ovim pravilnikom podnosi se u originalu ili overenoj fotokopiji i ne može biti starija od 60 dana.
(4) Strana pravna i fizička lica dostavljaju:
1. dokumentaciju u originalu na stranom jeziku, odnosno fotokopiju koja je overena kod notara sa apostilom i
2. original prevoda te dokumentacije sačinjen od strane ovlašćenog sudskog tumača.
Kada fizičko ili pravno lice, odnosno lica koja su blisko povezana (potencijalni sticalac), izuzimajući Republiku, donese odluku da posredno ili neposredno stekne, odnosno uveća učešće, tako da procenat akcija sa pravom glasa ili učešća u kapitalu subjekata navedenim u članu 1. ovog pravilnika dostigne ili pređe 10%, 20%, 33% ili 50% učešća u kapitalu tog subjekta, dužno je da Komisiji podnese zahtev za davanje prethodne saglasnosti za sticanje kvalifikovanog učešća.
(1) Zahtev za sticanje kvalifikovanog učešća podnosi se na obrascu Kvalifikovano učešće.
(2) Pravno lice koje namerava da stekne ili poveća procenat kvalifikovanog učešća, uz zahtev, podnosi Komisiji sledeću dokumentaciju:
1. obrascu Upitnik - kvalifikovano učešće - pravna lica;
2. izvod iz registra privrednih subjekata za podnosioca zahteva i njegove osnivače;
3. izvod iz jedinstvene evidencije akcionara (ukoliko je akcionar - akcionarsko društvo), odnosno dokaz iz drugog odgovarajućeg javnog registra koji sadrži listu 10 akcionara/članova sa najvećim učešćem u kapitalu;
4. podatke o tome da li to lice ima značajno učešće (preko 25%) u kapitalu u drugim pravnim licima, u smislu zakona kojim se uređuju privredna društva (apsolutni i procentualni iznos njihovog vlasništva i datum sticanja, kao i izvod iz registra privrednih subjekata za ta lica);
5. dokaz o podobnosti i pouzdanosti koji uključuje:
- finansijske izveštaje (i konsolidovane, ukoliko postoje) sa mišljenjem eksternog revizora za poslednje tri godine; odnosno za poslednju godinu, ukoliko lice nije obveznik revizije,
- izveštaj o bonitetu;
6. dokaz da ne podleže pravnim posledicama osude, u smislu Zakona;
7. dokaz nadležnog organa uprave o izmirenju poreza;
8. izveštaje poslovnih banaka o stanju i prometu na računima podnosioca zahteva u tim bankama u prethodnih 30 dana pre podnošenja zahteva;
9. izveštaj Kreditnog biroa ili druge odgovarajuće inostrane institucije;
10. izjavu o ukupnoj zaduženosti sticaoca kod domaćih i stranih pravnih i fizičkih lica, sa specifikacijom tih lica i iznosima zaduženja;
11. dokaz o obezbeđenim sredstvima za sticanje kvalifikovanog učešća i dokaz/izjava o poreklu sredstava (izvod sa novčanog računa, izvod iz zemljišnih knjiga, rešenje poreske uprave, izvod iz registra hartija od vrednosti, odnosno privrednih subjekata);
12. kratak prikaz poslovnih aktivnosti tog lica u poslednje tri godine (ili kraće, ako ne postoji tri godine), sa planom planiranog daljeg razvoja;
13. saglasnost nadležnog organa strane države (ili mišljenje) o nameravanom sticanju (ukoliko je društvo sticalac strano pravno lice);
14. dokaz o uplaćenoj naknadi prema Pravilniku o tarifi Komisije.
(3) Ukoliko pravno lice podnosi zahtev, neophodno je da je, pre podnošenja zahteva, upisan u registar privrednih subjekata najmanje godinu dana, odnosno da ima bar jedan revidirani finansijski izveštaj.
(4) Fizičko lice koje namerava da stekne ili poveća procenat kvalifikovanog učešća, uz zahtev, podnosi Komisiji sledeću dokumentaciju:
1. obrazac Upitnik - kvalifikovano učešće - fizička lica;
2. fotokopiju lične karte za domaće lice, odnosno pasoša, za strano lice;
3. poslovnu biografiju;
4. izvod iz registra privrednih subjekata ukoliko to lice ima značajno učešće (preko 25%) u kapitalu u pravnim licima, u smislu zakona kojim se uređuju privredna društva (apsolutni i procentualni iznos njihovog vlasništva i datum sticanja, kao i izvod iz registra privrednih subjekata za ta lica);
5. dokaz o podobnosti i pouzdanosti koji uključuje:
- preporuka pravnog lica kod koga je fizičko lice bilo ili je još uvek zaposleno (preporuka sadrži mišljenje o profesionalnim i etičkim kvalitetima tog lica) ili drugi odgovarajući dokaz,
- dokaz da ne podleže pravnim posledicama osude, u smislu Zakona;
6. dokaz nadležnog organa uprave o izmirenju poreza;
7. izveštaje poslovnih banaka o stanju i prometu na računima podnosioca zahteva u tim bankama u prethodnih 30 dana pre podnošenja zahteva;
8. izveštaj Kreditnog biroa ili druge odgovarajuće inostrane institucije;
9. izjavu o ukupnoj zaduženosti sticaoca kod domaćih i stranih pravnih i fizičkih lica, sa specifikacijom tih lica i iznosima zaduženja;
10. dokaz o obezbeđenim sredstvima za sticanje kvalifikovanog učešća i dokaz/izjava o poreklu sredstava (izvod sa novčanog računa, izvod iz zemljišnih knjiga, rešenje poreske uprave, izvod iz registra hartija od vrednosti, odnosno privrednih subjekata);
11. dokaz o uplaćenoj naknadi prema Pravilniku o tarifi Komisije.
(5) Podnosioci zahteva iz stava 1. ovog člana dostavljaju i dodatnu dokumentaciju, po zahtevu Komisije.
Ukoliko se nameravanim sticanjem kvalifikovanog učešća omogućava značajno učešće na poslovanje subjekata navedenih u članu 1. ovog pravilnika, pored dokumentacije navedene u članu 5. potencijalni sticalac je dužan da dostavi i:
1. poslovni plan i strategiju društva u kome stiče kvalifikovani udeo;
2. planirane promene u organizacionoj, upravljačkoj i kadrovskoj strukturi.
Pored dokumentacije navedene u prethodnim članovima, Komisija može, u toku obrade zahteva da zatraži i drugu dokumentaciju koju oceni da bi bila neophodna za odlučivanje po predmetnom zahtevu, a naročito informacije i dokumentaciju predviđene zakonom kojim se reguliše sprečavanje pranja novca i finansiranje terorizma.
(1) Prilikom odlučivanja o zahtevu iz člana 5. ovog pravilnika, Komisija ocenjuje podobnost i pouzdanost predloženog sticaoca i finansijsku opravdanost predloženog sticanja koristeći, pored kriterijuma predviđenih Zakonom, i sledeće:
1. za sticaoce - pravna lica:
- finansijski položaj i uspešnost poslovanja,
- izvore sredstava kojim se finansira sticanje kvalifikovanog učešća,
- uticaj sticanja kvalifikovanog učešća na finansijski položaj tog lica,
- da li će investiciono društvo biti u mogućnosti da ispunjava zahteve iz Zakona, kao i drugih zakona, a posebno da li grupa čiji će deo postati, ima odgovarajuću strukturu koja omogućava adekvatno sprovođenje nadzora, razmenu podataka između nadležnih tela, razgraničenje nadležnosti;
2. za sticaoce - fizička lica:
- izvore sredstava kojim se finansira sticanje kvalifikovanog učešća,
- podatke o ukupnoj zaduženosti,
- reputaciju i iskustvo predloženog sticaoca, a posebno:
- da li je lice bilo, ili je trenutno, predmet ispitivanja zbog kršenja običaja ili standarda drugog domaćeg ili stranog regulatornog organa, organizacije koja obavlja funkciju Centralnog registra, berze, profesionalnog udruženja ili organa državne uprave ili agencije,
- da li je lice bilo direktor ili član uprave privrednog subjekta ili druge organizacije nad kojom je pokrenut stečaj ili kojoj je odbijeno davanje dozvole za rad ili je ista oduzeta.
(2) Komisija može, za svrhe odlučivanja po podnetom zahtevu, pozvati na intervju u prostorijama Komisije fizičko lice - podnosioca zahteva, odnosno zastupnika pravnog lica.
(1) Komisija će prilikom procene podobnosti i pouzdanosti potencijalnog sticaoca, kao i finansijske opravdanosti predloženog sticanja, sarađivati sa drugim nadležnim organima.
(2) Ukoliko nadležni organ donese mišljenje povodom predloženog sticanja, Komisija će uzeti ovo mišljenje u obzir prilikom donošenja svoje odluke.
Ukoliko Komisija na osnovu dostavljene dokumentacije ne može da odluči po predmetnom zahtevu, a iz razloga što je ona nerazumljiva ili nepotpuna ili sadrži neke druge nedostatke koji sprečavaju postupanje po zahtevu, a koje podnosilac nije otklonio u naknadno ostavljenom roku, doneće zaključak o odbacivanju podnetog zahteva.
(1) Komisija donosi rešenje o davanju saglasnosti za sticanje kvalifikovanog učešća u roku od 60 radnih dana od dana prijema urednog zahteva, ukoliko se na osnovu dostavljene dokumentacije može zaključiti da su lica koja nameravaju da steknu kvalifikovano učešće podobna i pouzdana i da im je finansijski položaj takav da se može pretpostaviti da neće imati negativan uticaj na poslovanje društva.
(2) Ukoliko Komisija ne odbije zahtev u roku za procenu u pisanoj formi, smatra se da je saglasnost data.
(1) Rešenjem o davanju saglasnosti Komisija može da odredi i maksimalan rok za okončanje predloženog sticanja i da ga produži kada je potrebno, a na obrazložen zahtev sticaoca.
(2) U slučaju da lice koje je dobilo saglasnost za sticanje kvalifikovanog učešća ne stekne ovo učešće u roku koji je odredila Komisija, data saglasnost prestaje da važi.
Komisija će doneti rešenje o odbijanju podnetog zahteva ukoliko se na osnovu dostavljene dokumentacije može zaključiti da lica koja nameravaju da steknu kvalifikovano učešće nisu podobna i pouzdana, odnosno da im je finansijski položaj takav da se može pretpostaviti da će imati negativan uticaj na poslovanje društva, kao i da bliska povezanost fizičkih ili pravnih lica koja su u poziciji da kontrolišu ili vrše značajan uticaj na subjekta iz člana 1. ovog pravilnika sprečava efikasno vršenje nadzorne funkcije Komisije.
Promene okolnosti nakon donošenja rešenja
Ukoliko je došlo do promene okolnosti u pogledu podobnosti, pouzdanosti ili finansijskog položaja lica kome je odobreno sticanje kvalifikovanog učešća, a te promene su takve da bi dovele do rešenja o odbijanju zahteva, Komisija donosi rešenje kojim:
1. ukida rešenje o davanju prethodne saglasnosti,
2. oduzima pravo glasa po osnovu vlasništva iznad 10% akcija od ukupnog broja glasova, odnosno kapitala društva i
3. nalaže licu koje ima kvalifikovano učešće, da otuđi potreban broj akcija, tako da njegovo učešće padne ispod 10% od ukupnog broja glasova u skupštini društva u roku od 90 dana od dana prijema rešenja.
Sticanje kvalifikovanog učešća bez saglasnosti Komisije
Centralni registar je dužan da bez odlaganja obavesti Komisiju o prelasku, odnosno spuštanju ispod 10%, 20%, 33% ili 50% učešća akcionara u ukupnom kapitalu berze, brokersko-dilerskih društava i samog Centralnog registra.
Ukoliko fizičko ili pravno lice stekne kvalifikovano učešće u kapitalu subjekata navedenih u članu 1. ovog pravilnika bez saglasnosti Komisije, Komisija donosi rešenje kojim:
1. oduzima pravo glasa koje proizlazi iz tako stečenog kvalifikovanog učešća i
2. nalaže prodaju/otuđenje tako stečenog kvalifikovanog učešća.
Obaveštavanje Komisije o smanjenju kvalifikovanog učešća
Fizičko ili pravno lice koje donese odluku da posredno ili neposredno smanji procenat kvalifikovanog učešća u subjektima navedenim u članu 1. ovog pravilnika, dužno je da o tome prethodno obavesti Komisiju i da navede visinu nameravanog smanjenja učešća.
Obaveštavanje Komisije o akcionarima sa kvalifikovanim učešćem
(1) Berza, brokersko-dilerska društva i Centralni registar jedanput godišnje obaveštavaju Komisiju o akcionarima koji imaju kvalifikovano učešće i veličini njihovih učešća.
(2) Obaveštenje iz stava 1. ovog člana se dostavlja u okviru godišnjih izveštaja.
Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".