PRAVILNIK
O DAVANJU SAGLASNOSTI NA OPŠTA AKTA ORGANIZATORA TRŽIŠTA, INVESTICIONOG DRUŠTVA I CENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI

("Sl. glasnik RS", br. 89/2011)

 

I OPŠTE ODREDBE

Član 1

Ovim pravilnikom se uređuju:

1. vrsta i sadržina opštih akata organizatora tržišta, investicionog društva i Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti;

2. zahtev za davanje prethodne saglasnosti na opšta akta;

3. davanje prethodne saglasnosti na opšta akta.

Član 2

(1) Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sledeće značenje:

1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;

2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011);

3. Organizator tržišta je berza i brokersko-dilersko društvo, koje je organizator MTP;

4. Investiciono društvo je brokersko-dilersko društvo, odnosno ovlašćena banka;

5. Centralni registar je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti;

6. Prethodna saglasnost podrazumeva da se ne može objaviti, stupiti na snagu i primenjivati opšti akt pre dobijanja saglasnosti Komisije na dati akt;

7. Relevantno lice u odnosu na berzu, investiciono društvo i Centralni registar je:

- lice sa vlasničkim učešćem u kapitalu berze, investicionog društva, odnosno Centralnog registra,

- lice na rukovodećoj poziciji na berzi, u investicionom društvu, odnosno Centralnom registru (direktor, članovi upravnog odbora, članovi odbora direktora, nadzornog odbora),

- zaposleno lice na berzi, u investicionom društvu, odnosno u Centralnom registru,

- svako drugo fizičko lice koje je angažovano od strane berze, investicionog društva, odnosno Centralnog registra za pružanje usluga iz njegove nadležnosti,

- lice sa kojim je relevantno lice u rodbinskoj vezi u skladu sa odredbama pravilnika kojim se propisuju organizacioni zahtevi za pružanje investicionih usluga;

8. Lična transakcija je transakcija s finansijskim instrumentom koju izvrši relevantno lice delujući van delokruga aktivnosti koje obavlja kao relevantno lice ili koja je izvršena za račun relevantnog lica, lica sa kojim je relevantno lice u rodbinskoj vezi ili s kojim je blisko povezano u smislu Zakona ili lica čiji je odnos s relevantnim licem takve prirode da relevantno lice ima neposredan ili posredan materijalni interes od rezultata transakcije.

Član 3

(1) Obrasci koji se navode u ovom pravilniku su objavljeni na internet stranici Komisije.

(2) Obrasci moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.

(3) Dokumentacija koja se prilaže uz zahteve propisane ovim pravilnikom podnosi se u originalu ili overenoj fotokopiji.

(4) Opšta akta koja su predmet davanja saglasnosti dostavljaju se Komisiji u pisanom i elektronskom obliku.

Član 4

Prilikom razmatranja zahteva za davanje dozvole za rad organizatora tržišta ili zahteva za obavljanje delatnosti investicionog društva, Komisija odlučuje istovremeno o zahtevu za davanje saglasnosti na opšta akta.

II OPŠTA AKTA

Član 5

(1) Komisija daje prethodnu saglasnost na akta i izmene opštih akata organizatora tržišta, investicionog društva i Centralnog registra.

(2) Izuzetno od stava 1. ovog člana Komisija ne daje saglasnost na pravilnik o tarifi investicionog društva.

Osnivački akt

Član 6

(1) Osnivački akt je konstitutivni akt društva, koji ima formu odluke o osnivanju ako društvo osniva jedno lice, ili ugovora o osnivanju ako društvo osniva više lica.

(2) Prilikom osnivanja društva, potpisi na osnivačkom aktu overavaju se u skladu sa zakonom kojim se uređuje overa potpisa.

(3) Osnivački akt akcionarskog društva ne menja se.

Statut

Član 7

(1) Akcionarsko društvo pored osnivačkog akta ima i statut, kojim se uređuje upravljanje društvom i druga pitanja u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva.

(2) Statut, kao i njegove izmene i dopune, donosi skupština običnom većinom glasova svih akcionara sa pravom glasa, osim ako je veća većina predviđena statutom.

(3) Izmene statuta i prečišćeni tekst tog dokumenta nakon svake izmene, registruju se u skladu sa zakonom o registraciji, nakon saglasnosti Komisije.

(4) Društvo je dužno da u statutu izvrši izmene i dopune radi usklađivanja podataka o:

1. visini upisanog i uplaćenog osnovnog kapitala, o broju i ukupnoj nominalnoj vrednosti odobrenih akcija, ako postoje;

2. bitnim elementima izdatih akcija svake vrste i klase u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište kapitala.

Član 8

(1) Opšta akta organizatora tržišta, investicionog društva i Centralnog registra obavezno propisuju:

1. pravila ponašanja relevantnih lica, a naročito procedure o čuvanju poslovne tajne i za sprečavanje zloupotrebe poverljivih ili insajderskih informacija;

2. procedure za lične transakcije relevantnih lica;

3. mere za utvrđivanje, sprečavanje i upravljanje sukobom interesa;

4. mere i postupke za utvrđivanje i upravljanje rizicima.

III AKTA ORGANIZATORA TRŽIŠTA

Član 9

(1) Opšta akta berze su osnivački akt, statut, pravila i procedure poslovanja, pravilnik o listingu i pravilnik o tarifi.

(2) Opšta akta berze sadrže transparentna i obavezujuća pravila zasnovana na objektivnim kriterijumima za investiciono društvo koje postaje član regulisanog tržišta, kao i uslove za isključenje člana, a naročito:

1. prava i obaveze članova berze;

2. profesionalne standarde za zaposlene kod članova koji posluju na tržištu;

3. pravila koja se odnose na transakcije zaključene na regulisanom tržištu.

Pravilnik o listingu

Član 10

Pravilnikom o listingu berze uređuju se posebni uslovi i postupak prijema na listing finansijskih instrumenata, odnosno isključenje, bliža pravila o postupku i učesnicima u trgovanju finansijskim instrumentima, kao i druga pitanja značajna za listing i kotaciju.

Pravila i procedure poslovanja

Član 11

(1) Pravila i procedure poslovanja berze bliže uređuju:

1. uslove za uključenje finansijskih instrumenata u trgovanje na regulisano tržište, privremenu obustavu trgovanja i isključenje iz trgovanja finansijskim instrumentima;

2. uslove za trgovanje finansijskim instrumentima koji su uključeni u trgovanje na regulisano tržište;

3. postupak obelodanjivanja informacija o tražnji, ponudi, kotaciji i tržišnim cenama finansijskih instrumenata, kao i drugih informacija značajnih za trgovanje finansijskim instrumentima, pre i posle izvršene transakcije;

4. uslove za prelazak sa jednog na drugo tržište;

5. način obavljanja tržišnog nadzora nad trgovanjem finansijskim instrumentima koji su uključeni na regulisano tržište u cilju sprečavanja i otkrivanja nepostupanja po pravilima u vezi sa regulisanim tržištem, a naročito pravila i postupci za otkrivanje i sprečavanje zloupotreba na tržištu;

6. procedure za pokretanje disciplinskih postupaka protiv investicionih društava i ovlašćenih fizičkih lica u investicionom društvu koji se ponašaju suprotno odredbama opšteg akta berze, Zakona i akta Komisije;

7. procedure za rešavanje sporova između investicionih društava koja su članovi na regulisanom tržištu, a u vezi sa transakcijama finansijskim instrumentima koji su uključeni u trgovanje na regulisano tržište;

8. druga pitanja od značaja za rad berze.

Tarifa

Član 12

Berza je dužna da naplaćuje naknade za usluge i poslove koje obavlja u skladu sa pravilnikom o tarifi.

Akta MTP

Član 13

Odredbe ovog pravilnika koje se odnose na akta berze, kao organizatora regulisanog tržišta, shodno se primenjuju na organizatora MTP, osim pravilnika o listingu.

IV AKTA INVESTICIONOG DRUŠTVA

Član 14

(1) Opšta akta brokersko-dilerskog društva su osnivački akt, statut, pravila i procedure poslovanja i pravilnik o tarifi.

(2) Opšta akta ovlašćene banke su pravila i procedure poslovanja, kao i pravilnik o tarifi.

Pravila i procedure poslovanja

Član 15

(1) Pravilima i procedurama poslovanja investicionog društva uređuju se naročito:

1. vrste poslova koje obavlja investiciono društvo i uslovi i način njihovog obavljanja;

2. procedura kategorizacije/razvrstavanja klijenata i promena kategorije klijenta;

3. vrste naloga klijenata, način, uslovi prijema naloga;

4. politika izvršenja naloga i poveravanje izvršenja naloga;

5. informacije koje se posebno pružaju malim klijentima;

6. sadržina ugovora sa klijentom;

7. međusobna prava i obaveze brokersko-dilerskog društva i njegovih klijenata;

8. zaštita imovine klijenata investicionog društva (finansijskih instrumenata i novčanih sredstava klijenta);

9. uslovi pozajmljivanja finansijskih instrumenata;

10. pravila poslovnog ponašanja prilikom pružanja investicionih usluga;

11. postupanje po pritužbama klijenata;

12. druga pitanja od značaja za rad brokersko-dilerskog društva.

Tarifa

Član 16

(1) Investiciono društvo je dužno da naplaćuje naknade za usluge i poslove koje obavlja do maksimalnih iznosa propisanih tarifnikom koji je dostavljen Komisiji, pre primene.

(2) Provizije i naknade investicionog društva ne mogu biti u očiglednoj nesrazmeri sa uslugama, radnjama i aktivnostima koje se pružaju.

Akta društva za upravljanje investicionim fondovima

Član 17

(1) Odredbe ovog pravilnika koje se odnose na pravila i procedure i pravilnik o tarifi investicionog društva, shodno primenjuju na društva za upravljanje investicionim fondovima, kada pružaju usluge upravljanja portfoliom i usluge investicionog savetovanja.

V AKTA CENTRALNOG REGISTRA

Član 18

(1) Opšta akta Centralnog registra su statut, pravila poslovanja, pravilnik o tarifi i druga opšta akti kojima se uređuje poslovanje Centralnog registra.

Pravila poslovanja Centralnog registra

Član 19

(1) Pravilima poslovanja Centralnog registra se utvrđuju:

1. vođenje registara;

2. otvaranje i vođenje računa finansijskih instrumenata;

3. otvaranje i vođenje novčanih računa;

4. čuvanje finansijskih instrumenata;

5. vršenje kliringa i saldiranja obaveza i potraživanja nastalih po osnovu zaključenih transakcija;

6. prenos prava iz finansijskih instrumenata i prenos tih instrumenata;

7. sadržina naloga za prenos i naloga za upis prava trećih lica na finansijskim instrumentima;

8. obrazovanje i korišćenje garantnog fonda i drugi načini smanjenja rizika u slučaju neizvršenja obaveza člana Centralnog registra;

9. druga pitanja od značaja za rad Centralnog registra.

VI DAVANJE SAGLASNOSTI

Zahtev

Član 20

(1) Zahtev za davanje prethodne saglasnosti na opšta akta dostavlja se na obrascu - opšta akta OT/ID/CR.

(2) Uz zahtev iz stava 1. ovog člana se dostavlja odluka nadležnog organa o usvajanju izmena opšteg akta sa obrazloženjem i tekst akta koji se menja.

Saglasnost Komisije

Član 21

(1) Komisija donosi rešenje o davanju prethodne saglasnosti na opšta akta ukoliko utvrdi da su predložene izmene u skladu sa zakonom i drugim važećim propisima.

(2) Ukoliko Komisija utvrdi da neke izmene nisu u skladu sa zakonom i drugim važećim propisima, zaključkom nalaže podnosiocu zahteva da u određenom roku izvrši potrebna usklađivanja.

(3) Nakon postupanja po zaključku iz stava 2. ovog člana, Komisija donosi rešenje o davanju saglasnosti na izmene tog akta, a ukoliko podnosilac zahteva ne postupi po tom zaključku Komisija donosi rešenje o odbijanju zahteva.

(5) Komisija može izdati nalog za izmenu, dopunu ili donošenje opšteg akta, odnosno povući datu saglasnost na opšti akt i naložiti usvajanje opštih akata.

Objavljivanje akata

Član 22

Akta i izmene akata, nakon dobijanja saglasnosti Komisije objavljuju se na internet stranici podnosioca zahteva i počinju da se primenjuju se najranije sedam dana nakon objavljivanja.

VII ZAVRŠNE ODREDBE

Član 23

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".