PRAVILNIKO ODOBRAVANJU STATUSA KVALIFIKOVANOG INVESTITORA I VOĐENJU REGISTRA("Sl. glasnik RS", br. 89/2011) |
Predmet
(1) Ovim pravilnikom uređuje se:
1. način odobravanja statusa kvalifikovanog investitora,
2. način vođenja registra kvalifikovanih investitora kojima je Komisija za hartije od vrednosti odobrila status kvalifikovanog investitora.
(1) Izrazi koji se koriste u ovom Pravilniku imaju sledeće značenje:
1. Zakon je Zakon o tržištu kapitala,
2. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti,
3. Registar je Registar kvalifikovanih investitora koji Komisija vodi na osnovu člana 14. stav 3. Zakona,
4. Kvalifikovan investitor je kvalifikovan investitor kako je definisan odredbama člana 14. Zakona.
(1) Pravno lice koje ne ispunjava uslove iz člana 14. stav 1. tačka 3) Zakona, a namerava da stekne status kvalifikovanog investitora na osnovu kriterijuma propisanih članom 14. stav 2. tačka 1), podnosi Komisiji zahtev za odobrenje statusa kvalifikovanog investitora (u daljem tekstu: Zahtev), u papirnom i elektronskom formatu u skladu sa uputstvom Komisije, na obrascu KI-P (koji je dostupan na internet stranici Komisije).
(2) Zahtev sadrži:
1. osnovne podatke o podnosiocu zahteva, i to:
- poslovno ime, matični broj i sedište za domaće pravno lice, odnosno poslovno ime, broj registracije ili drugi identifikacioni broj i sedište za strano pravno lice,
- pretežna delatnost,
- ime i prezime zakonskog zastupnika,
- telefon i e-mail lica ovlašćenog za kontakt sa Komisijom.
2. podatke, prema svom poslednjem godišnjem ili konsolidovanom finansijskom izveštaju o:
- prosečnom broju zaposlenih,
- ukupnoj vrednosti imovine,
- vrednosti poslovnog prihoda.
(3) Uz zahtev, pravno lice dostavlja sledeću dokumentaciju:
1. domaće pravno lice dostavlja izvod iz registra privrednih subjekata, sa imenima lica ovlašćenih za zastupanje,
2. strano pravno lice dostavlja originalni izvod iz registra privrednih subjekata ili drugog odgovarajućeg registra, ne stariji od 60 dana, iz kojeg je vidljiv pravni oblik organizovanja, sedište, adresa, spisak osoba ovlašćenih za zastupanje, overeno punomoćje kojim se imenuje punomoćnik za prijem pismena, odnosno za preduzimanje drugih pravnih radnji u postupku (poslovno ime, sedište i adresa, odnosno ime, prezime i adresa punomoćnika) s tim da punomoćnik može biti advokat, banka ili investiciono društvo sa sedištem u RS,
3. domaće pravno lice dostavlja poslednji usvojeni godišnji finansijski ili konsolidovani izveštaj sa mišljenjem revizora,
4. strano pravno lice dostavlja poslednji usvojeni godišnji finansijski ili konsolidovani izveštaj sa mišljenjem revizora, kao i overeni prevod mišljenja revizora i odgovarajućeg dela izveštaja kojim se dokumentuju podaci prikazani u zahtevu,
5. dokaz o uplati propisane naknade.
(1) Fizičko lice, koje ima nameru da stekne status kvalifikovanog investitora na osnovu kriterijuma propisanih članom 14. stav 2. tačka 2) Zakona, podnosi Komisiji zahtev u papirnom i elektronskom PDF obliku, na obrascu KI-F (koji je dostupan na internet stranici Komisije).
(2) Zahtev sadrži:
1. Osnovne podatke o podnosiocu zahteva, i to:
- ime, prezime, jedinstveni matični broj i prebivalište za domaće fizičko lice, odnosno ime, prezime, broj pasoša ili drugi identifikacioni broj i prebivalište za strano fizičko lice,
- telefon i e-mail lica ovlašćenog za kontakt sa Komisijom.
2. podatke o:
- broju i vrednosti ostvarenih transakcija hartija od vrednosti na finansijskom tržištu po kvartalima, u poslednjih godinu dana,
- vrednosti portfolija hartija od vrednosti,
- periodu rada u finansijskom sektoru na poslovima koji zahtevaju poznavanje ulaganja u hartije od vrednosti.
(3) Uz zahtev, fizičko lice dostavlja sledeću dokumentaciju:
1. domaće fizičko lice dostavlja overenu kopiju lične karte, a strano fizičko lice overenu kopiju pasoša ili drugog identifikacionog dokumenta i overeno punomoćje kojim se imenuje punomoćnik za prijem pismena, odnosno za preduzimanje drugih pravnih radnji u postupku (poslovno ime, sedište i adresa, odnosno ime, prezime i adresa punomoćnika) s tim da punomoćnik može biti advokat, banka ili investiciono društvo sa sedištem u RS,
2. dokaze o vrednosti i broju ostvarenih transakcija u poslednjih godinu dana po kvartalima,
3. dokaze o vrednosti portfolija hartija od vrednosti,
4. odgovarajuća potvrda poslodavca o radu u finansijskom sektoru,
5. potvrda o uplati propisane naknade.
(1) Za sva dokumenta koja se dostavljaju na stranom jeziku dostavlja se i prevod tih dokumenata na srpski jezik od strane ovlašćenog sudskog tumača.
(1) Komisija donosi rešenje o odobrenju statusa kvalifikovanog investitora pravnom ili fizičkom licu, ukoliko podnosilac zahteva ispunjava uslove propisane članom 14. stav 2. Zakona, zahtev sadrži sve podatke propisane ovim pravilnikom, i ako je dostavljena ostala dokumentacija u skladu sa ovim pravilnikom.
(1) Komisija vodi Registar kvalifikovanih investitora, u elektronskom obliku, koji je dostupan na internet stranici Komisije.
(2) U registar se upisuju, bez odlaganja, uz dodelu registarskog broja, pravna i fizička lica kojima je Komisija rešenjem odobrila status kvalifikovanog investitora.
(1) Podaci koji se o kvalifikovanim investitorima vode u Registru su:
1. za fizičko lice: registarski broj, ime, prezime i država prebivališta,
2. za pravno lice: registarski broj, poslovno ime, adresa, mesto i država sedišta pravnog lica.
(1) Lica koja su upisana u Registar, brišu se iz Registra, ukoliko podnesu zahtev Komisiji za brisanje iz Registra.
(1) Na zahtev lica upisanog u registar ili izdavaoca finansijskih instrumenata, Komisija izdaje pisanu potvrdu o statusu kvalifikovanog investitora za lica upisana u Registar.
(2) Potvrda o statusu kvalifikovanog investitora sadrži:
1. za fizička lica: registarski broj, broj i datum rešenja Komisije, ime, prezime, prebivalište, e-mail i telefon za kontakt,
2. za pravna lica: registarski broj, broj i datum rešenja Komisije, poslovno ime, sedište i adresa za prijem pismena.
(3) Prilikom izdavanja potvrde naplaćuje se naknada u skladu sa Pravilnikom o tarifi Komisije.
(1) Danom početka primene ovog pravilnika prestaje da važi Pravilnik o sadržini i formi zahteva za utvrđivanje statusa profesionalnih investitora za određena pravna lica ("Službeni glasnik RS", broj 28/2007).
(2) Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".