PRAVILNIK
O IZVEŠTAVANJU CENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI

("Sl. glasnik RS", br. 89/2011 i 44/2012)

Član 1

Ovim pravilnikom se uređuje izveštavanje Komisije za hartije od vrednosti od strane Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti, a naročito:

1. podaci koje je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti dužan da objavi i način njihovog objavljivanja;

2. sadržina izveštaja i obaveštenja koje je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti dužan da dostavlja Komisiji za hartije od vrednosti;

3. uslovi, način i rokovi ovog izveštavanja.

Član 2

Izrazi koji se koriste u Pravilniku imaju sledeće značenje:

1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;

2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011);

3. Centralni registar je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti;

4. Relevantni propisi su Zakon, pravilnici doneti na osnovu Zakona i drugi propisi koje je Centralni registar dužan da primenjuje;

5. Relevantno lice je:

- lice na rukovodećoj poziciji u Centralnom registru (direktor, članovi upravnog odbora),

- zaposleno lice u Centralnom registru.

6. (brisana)

Član 3

Obrasci i obaveštenja se dostavljaju Komisiji u elektronskom, odnosno pisanom obliku i moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.

Javno objavljivanje podataka

Član 4

(1) Centralni registar je dužan da javno objavljuje na svojoj internet stranici i da redovno ažurira podatke o svim finansijskim instrumentima upisanim u Centralni registar (registrovane hartije od vrednosti).

(2) Evidencija iz stava 1 ovog člana naročito sadrži:

1. podatke o izdavaocima i finansijskim instrumentima, sa opisom prava i obaveza tih instrumenata;

2. podaci o zameni i ispisu, odnosno poništenju finansijskih instrumenata;

3. podaci o akcionarima iz registra koje vodi uključujući:

- iznose i procenat klase akcija u ukupnom obimu tog instrumenta,

- ograničenja prava raspolaganja po odlukama suda, drugih organa i po zahtevu zakonitog imaoca, odnosno upis prava trećih lica (zaloga prvog ili viših redova),

- ograničenja drugih prava iz akcija (npr. prava glasa).

4. podatke o korporativnim aktivnostima koje obavlja Centralni registar.

Podaci o javno izdatim finansijskim instrumentima

Član 5

(1) Podaci o upisanim hartijama od vrednostima na račune zakonitih imalaca obuhvataju:

1. opšte podatke o izdavaocu (poslovno ime i sedište, MB);

2. osnov izdavanja hartija od vrednosti/osnov upisa;

3. ukupan broj kupljenih, odnosno dodeljenih hartija od vrednosti;

4. CFI kod i ISIN broj ovih hartija;

5. datum upisa.

(2) Podaci o upisanim hartijama od vrednosti iz stava 1. ovog člana se dostavljaju Komisiji u roku od tri radna dana od dana upisa hartija od vrednosti na račune zakonitih imalaca.

Podaci o značajnim učešćima

Član 6

(1) Centralni registar je dužan da u roku od tri dana od dana upisa akcija akcionarskih društava kojima se trguje na regulisanom tržištu, odnosno MTP, na račune zakonitih imalaca, obavesti Komisiju o istim, ukoliko se radi o prelasku propisanih pragova učešća propisanih Zakonom.

(2) Obaveza iz stava 1. ovog člana postoji i u slučaju kada fizičko ili pravno lice dostigne ili padne ispod 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 30%, 50% ili 75% prava glasa navedenih akcionarskih društava.

(3) Obaveštenje iz stava 1. ovog člana sadrži:

1. podatke o izdavaocu (poslovno ime, sedište i adresu javnog društva);

2. podatke o finansijskom instrumentu (CFI broj i ISIN kod);

3. podatke o fizičkom ili pravnom licu kod koga je došlo do promene u odnosu na propisane pragove učešća;

4. podatke o osnovu (ispravi) i načinu na osnovu koga se dolazi do promene u odnosu na propisane pragove učešća);

5. podatke o broju glasova, u apsolutnom i relativnom iznosu, pre i posle promene propisanih pragova učešća;

6. datum kada je nastala navedena promena.

(4) Obaveze Centralnog registra iz ovog člana shodno se primenjuje ina prelaske pragova propisanih zakonom kojim se uređuje preuzimanje akcionarskih društava.

Kvalifikovano učešće

Član 7

(1) Centralni registar je dužan da bez odlaganja obavesti Komisiju o prelasku, odnosno spuštanju ispod 10%, 20%, 33% ili 50% učešća akcionara u ukupnom kapitalu brokersko-dilerskih društava, organizatora tržišta i Centralnog registra.

(2) Obaveza Centralnog registra iz stava 1. ovog člana se shodno primenjuje i u pogledu društva za upravljanje, u skladu sa zakonom kojim se uređuju investicioni fondovi.

(3) Obaveštenje iz stava 1. ovog člana sadrži podatke propisane članom 6. stav 3. ovog pravilnika.

Članovi

Član 8

(1) Centralni registar je dužan da redovno obaveštava Komisiju o prijemu svakog novog člana, kao i o prestanku članstva.

(2) Obaveštenje sadrži osnovne podatke o članu:

1. poslovno ime, sedište i adresa;

2. MB i PIB;

3. datum prijema u članstvo;

4. razlozi i datum prestanka članstva.

(3) Obaveštenje iz stava 1. ovog člana se dostavlja Komisiji najkasnije u roku od tri dana od dana donošenja odluke o prijemu/prestanku članstva.

(4) Centralni registar je dužan da objavljuje na svojoj internet stranici redovno ažuriran spisak svojih članova.

Kontrola članova

Član 9

(1) Centralni registar vrši kontrolu svojih članova u delu poslova iz njegove nadležnosti.

(2) Centralni registar je dužan da obaveštava Komisiju i organizatora tržišta o svakoj značajnoj povredi odredaba Zakona ili akta Komisije, odnosno akta Centralnog registra, a koje utvrdi prilikom kontrole poslovanja svojih članova.

(3) Obaveštenje sadrži:

1. osnovne podatke o članu koji je izvršio povredu;

2. vrstu povrede;

3. vreme kada je došlo do povrede odredaba;

4. vreme kada je povreda utvrđena;

5. navođenje odredaba relevantnih propisa koje su prekršene i zaprećene i izrečene sankcije;

6. period koji je ostavljen da se isprave nepravilnosti;

7. podatke o tome da li je i kada je član imao izrečene sankcije zbog povrede relevantnih propisa.

Mesečni izveštaji

Član 10

(1) Centralni registar dužan je da do 15. u tekućem mesecu dostavi Komisiji mesečni izveštaj o poslovanju za prethodni mesec.

(2) Mesečni izveštaj iz stava 1. ovog člana sadrži:

1. spisak izdavalaca za koje je izvršen prvi upis finansijskih instrumenata u jedinstvenu evidenciju Centralnog registra (otvaranje emisionog računa i upis knjige akcionara);

2. spisak izdavalaca za koje je izvršen upis nove emisije finansijskih instrumenata na emisioni račun u Centralnom registru (sa naznakom da je izvršen prenos tih instrumenata na vlasničke račune);

3. podatke po izdavaocima o isknjižavanju akcija zbog promene pravne forme;

4. podatke po izdavaocima o prevođenju otvorenog u zatvoreno akcionarsko društvo, odnosno javnog akcionarskog društva u akcionarsko društvo;

5. podatke o promeni akcionara u strukturi vlasništva konkretnog izdavaoca po osnovu osnivanja privrednih društava ulogom u pravima - akcijama (po izdavaocima);

6. broj hartija i broj i vrednost saldiranih transakcija zaključenih na regulisanom tržištu, MTP i OTC-u;

7. podatke o članovima - kreditnim institucijama koje obavljaju dodatne usluge iz člana 2. stav 1. tačka 9) Zakona;

8. podatke o korišćenju garantnog fonda;

9. podatke o upisu prava trećih lica na hartijama od vrednosti i podatke o tim licima (zaloga prvog i viših redova i zalogoprimci),

10. podatke o upisu zabrana raspolaganja po osnovu privremenih mera i drugih sudskih odluka;

11. podatke o kliringu i saldiranju po osnovu sticanja i otuđenja sopstvenih akcija po izdavaocima sa procentima stečenih akcija, cenom i datumom sticanja, odnosno otuđenja;

12. podatke o konverziji duga Republike Srbije u obveznice za privredni razvoj Republike Srbije i druge dužničke hartije od vrednosti (npr. štedni zapisi, trezorski zapisi i dr.) - obim transakcija;

13. podatke o isplatama dospelih obaveza iz korporativnih obveznica (po izdavaocima i izvorima plaćanja);

14. vrednost isplaćenih dividendi po izdavaocu;

15. broj izdatih obaveštenja o zakazivanju skupštine akcionara po izdavaocima;

16. broj kontrola članova Centralnog registra i nalazi kontrole.

17. (brisana)

Godišnji finansijski izveštaji i izveštaj o poslovanju

Član 11

(1) Centralni registar je dužan da najkasnije četiri meseca nakon završetka poslovne godine podnese Komisiji:

1. godišnje finansijske izveštaje;

2. godišnji izveštaj o poslovanju;

3. izveštaj eksternog revizora.

(2) Godišnji finansijski izveštaji i izveštaj eksternog revizora se sastavljaju u skladu sa zakonima kojima se uređuje računovodstvo i revizija.

Član 12

(1) Godišnji izveštaj o poslovanju, pored podataka propisanih za mesečne izveštaje, sadrži i podatke o:

1. akcionarima koji poseduju kvalifikovano učešće u kapitalu Centralnog registra (opšte podatke o akcionaru, datum i način sticanja, odnosno otuđenja akcija i veličina učešća nakon sticanja, odnosno otuđenja);

2. korišćenju i unapređenju poslovnog i informacionog sistema i održavanju sekundarne baze podataka;

3. saradnji sa ANNA i drugim domaćim i stranim institucijama i organizacijama.

(2) Centralni registar je dužan da godišnje finansijske izveštaje i godišnji i izveštaj o poslovanju objavi na svojoj internet stranici u roku iz člana 11. ovog člana.

Završne odredbe

Član 13

(1) Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".

(2) Danom stupanja na snagu ovog pravilnika, prestaje da važi Pravilnik o sadržaju i načinu dostavljanja izveštaja Centralnog registra hartija od vrednosti ("Službeni glasnik RS", br. 100/2006, 110/2006).