PRAVILNIKO DAVANJU SAGLASNOSTI NA OPŠTA AKTA ORGANIZATORA TRŽIŠTA, INVESTICIONOG DRUŠTVA I CENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI("Sl. glasnik RS", br. 89/2011 i 44/2012) |
Ovim pravilnikom se uređuju:
1. vrsta i sadržina opštih akata organizatora tržišta, investicionog društva i Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti;
2. zahtev za davanje prethodne saglasnosti na opšta akta;
3. davanje prethodne saglasnosti na opšta akta.
(1) Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sledeće značenje:
1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;
2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011);
3. Organizator tržišta je berza i brokersko-dilersko društvo, koje je organizator MTP;
4. Investiciono društvo je brokersko-dilersko društvo, odnosno ovlašćena banka;
5. Centralni registar je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti;
6. Prethodna saglasnost podrazumeva da se ne može objaviti, stupiti na snagu i primenjivati opšti akt pre dobijanja saglasnosti Komisije na dati akt;
7. Relevantno lice u odnosu na berzu, investiciono društvo i Centralni registar je:
- lice sa vlasničkim učešćem u kapitalu berze, investicionog društva, odnosno Centralnog registra,
- lice na rukovodećoj poziciji na berzi, u investicionom društvu, odnosno Centralnom registru (direktor, članovi upravnog odbora, članovi odbora direktora, nadzornog odbora),
- zaposleno lice na berzi, u investicionom društvu, odnosno u Centralnom registru,
- svako drugo fizičko lice koje je angažovano od strane berze, investicionog društva, odnosno Centralnog registra za pružanje usluga iz njegove nadležnosti,
- lice sa kojim je relevantno lice u rodbinskoj vezi u skladu sa odredbama pravilnika kojim se propisuju organizacioni zahtevi za pružanje investicionih usluga;
8. Lična transakcija je transakcija s finansijskim instrumentom koju izvrši relevantno lice delujući van delokruga aktivnosti koje obavlja kao relevantno lice ili koja je izvršena za račun relevantnog lica, lica sa kojim je relevantno lice u rodbinskoj vezi ili s kojim je blisko povezano u smislu Zakona ili lica čiji je odnos s relevantnim licem takve prirode da relevantno lice ima neposredan ili posredan materijalni interes od rezultata transakcije.
(1) Obrasci koji se navode u ovom pravilniku su objavljeni na internet stranici Komisije.
(2) Obrasci moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
(3) Dokumentacija koja se prilaže uz zahteve propisane ovim pravilnikom podnosi se u originalu ili overenoj fotokopiji.
(4) Opšta akta koja su predmet davanja saglasnosti dostavljaju se Komisiji u pisanom i elektronskom obliku.
Prilikom razmatranja zahteva za davanje dozvole za rad organizatora tržišta ili zahteva za obavljanje delatnosti investicionog društva, Komisija odlučuje istovremeno o zahtevu za davanje saglasnosti na opšta akta.
(1) Komisija daje prethodnu saglasnost na akta i izmene opštih akata organizatora tržišta, investicionog društva i Centralnog registra.
(2) Izuzetno od stava 1. ovog člana Komisija ne daje saglasnost na pravilnik o tarifi investicionog društva.
(1) Osnivački akt je konstitutivni akt društva, koji ima formu odluke o osnivanju ako društvo osniva jedno lice, ili ugovora o osnivanju ako društvo osniva više lica.
(2) Prilikom osnivanja društva, potpisi na osnivačkom aktu overavaju se u skladu sa zakonom kojim se uređuje overa potpisa.
(3) Osnivački akt akcionarskog društva ne menja se.
(1) Akcionarsko društvo pored osnivačkog akta ima i statut, kojim se uređuje upravljanje društvom i druga pitanja u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva.
(2) Statut, kao i njegove izmene i dopune, donosi skupština običnom većinom glasova svih akcionara sa pravom glasa, osim ako je veća većina predviđena statutom.
(3) Izmene statuta i prečišćeni tekst tog dokumenta nakon svake izmene, registruju se u skladu sa zakonom o registraciji, nakon saglasnosti Komisije.
(4) Društvo je dužno da u statutu izvrši izmene i dopune radi usklađivanja podataka o:
1. visini upisanog i uplaćenog osnovnog kapitala, o broju i ukupnoj nominalnoj vrednosti odobrenih akcija, ako postoje;
2. bitnim elementima izdatih akcija svake vrste i klase u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište kapitala.
(1) Opšta akta organizatora tržišta, investicionog društva i Centralnog registra obavezno propisuju:
1. pravila ponašanja relevantnih lica, a naročito procedure o čuvanju poslovne tajne i za sprečavanje zloupotrebe poverljivih ili insajderskih informacija;
2. procedure za lične transakcije relevantnih lica;
3. mere za utvrđivanje, sprečavanje i upravljanje sukobom interesa;
4. mere i postupke za utvrđivanje i upravljanje rizicima.
(1) Opšta akta berze su osnivački akt, statut, pravila i procedure poslovanja, pravilnik o listingu i pravilnik o tarifi.
(2) Opšta akta berze sadrže transparentna i obavezujuća pravila zasnovana na objektivnim kriterijumima za investiciono društvo koje postaje član regulisanog tržišta, kao i uslove za isključenje člana, a naročito:
1. prava i obaveze članova berze;
2. profesionalne standarde za zaposlene kod članova koji posluju na tržištu;
3. pravila koja se odnose na transakcije zaključene na regulisanom tržištu.
Pravilnikom o listingu berze uređuju se posebni uslovi i postupak prijema na listing finansijskih instrumenata, odnosno isključenje, bliža pravila o postupku i učesnicima u trgovanju finansijskim instrumentima, kao i druga pitanja značajna za listing i kotaciju.
Pravila i procedure poslovanja
(1) Pravila i procedure poslovanja berze bliže uređuju:
1. uslove za uključenje finansijskih instrumenata u trgovanje na regulisano tržište, privremenu obustavu trgovanja i isključenje iz trgovanja finansijskim instrumentima;
2. uslove za trgovanje finansijskim instrumentima koji su uključeni u trgovanje na regulisano tržište;
3. postupak obelodanjivanja informacija o tražnji, ponudi, kotaciji i tržišnim cenama finansijskih instrumenata, kao i drugih informacija značajnih za trgovanje finansijskim instrumentima, pre i posle izvršene transakcije;
4. uslove za prelazak sa jednog na drugo tržište;
5. način obavljanja tržišnog nadzora nad trgovanjem finansijskim instrumentima koji su uključeni na regulisano tržište u cilju sprečavanja i otkrivanja nepostupanja po pravilima u vezi sa regulisanim tržištem, a naročito pravila i postupci za otkrivanje i sprečavanje zloupotreba na tržištu;
6. procedure za pokretanje disciplinskih postupaka protiv investicionih društava i ovlašćenih fizičkih lica u investicionom društvu koji se ponašaju suprotno odredbama opšteg akta berze, Zakona i akta Komisije;
7. druga pitanja od značaja za rad berze.
Berza je dužna da naplaćuje naknade za usluge i poslove koje obavlja u skladu sa pravilnikom o tarifi.
Odredbe ovog pravilnika koje se odnose na akta berze, kao organizatora regulisanog tržišta, shodno se primenjuju na organizatora MTP, osim pravilnika o listingu.
(1) Opšta akta brokersko-dilerskog društva su osnivački akt, statut, pravila i procedure poslovanja i pravilnik o tarifi.
(2) Opšta akta ovlašćene banke su pravila i procedure poslovanja, kao i pravilnik o tarifi.
Pravila i procedure poslovanja
(1) Pravilima i procedurama poslovanja investicionog društva uređuju se naročito:
1. vrste poslova koje obavlja investiciono društvo i uslovi i način njihovog obavljanja;
2. procedura kategorizacije/razvrstavanja klijenata i promena kategorije klijenta;
3. vrste naloga klijenata, način, uslovi prijema naloga;
4. politika izvršenja naloga i poveravanje izvršenja naloga;
5. informacije koje se posebno pružaju malim klijentima;
6. sadržina ugovora sa klijentom;
7. međusobna prava i obaveze brokersko-dilerskog društva i njegovih klijenata;
8. zaštita imovine klijenata investicionog društva (finansijskih instrumenata i novčanih sredstava klijenta);
9. uslovi pozajmljivanja finansijskih instrumenata;
10. pravila poslovnog ponašanja prilikom pružanja investicionih usluga;
11. postupanje po pritužbama klijenata;
12. druga pitanja od značaja za rad brokersko-dilerskog društva.
(1) Investiciono društvo je dužno da naplaćuje naknade za usluge i poslove koje obavlja do maksimalnih iznosa propisanih tarifnikom koji je dostavljen Komisiji, pre primene.
(2) Provizije i naknade investicionog društva ne mogu biti u očiglednoj nesrazmeri sa uslugama, radnjama i aktivnostima koje se pružaju.
Akta društva za upravljanje investicionim fondovima
(1) Odredbe ovog pravilnika koje se odnose na pravila i procedure i pravilnik o tarifi investicionog društva, shodno primenjuju na društva za upravljanje investicionim fondovima, kada pružaju usluge upravljanja portfoliom i usluge investicionog savetovanja.
(1) Opšta akta Centralnog registra su statut, pravila poslovanja, pravilnik o tarifi i druga opšta akti kojima se uređuje poslovanje Centralnog registra.
Pravila poslovanja Centralnog registra
(1) Pravilima poslovanja Centralnog registra se utvrđuju:
1. vođenje registara;
2. otvaranje i vođenje računa finansijskih instrumenata;
3. otvaranje i vođenje novčanih računa;
4. čuvanje finansijskih instrumenata;
5. vršenje kliringa i saldiranja obaveza i potraživanja nastalih po osnovu zaključenih transakcija;
6. prenos prava iz finansijskih instrumenata i prenos tih instrumenata;
7. sadržina naloga za prenos i naloga za upis prava trećih lica na finansijskim instrumentima;
8. obrazovanje i korišćenje garantnog fonda i drugi načini smanjenja rizika u slučaju neizvršenja obaveza člana Centralnog registra;
9. druga pitanja od značaja za rad Centralnog registra.
(1) Zahtev za davanje prethodne saglasnosti na opšta akta dostavlja se na obrascu - opšta akta OT/ID/CR.
(2) Uz zahtev iz stava 1. ovog člana se dostavlja odluka nadležnog organa o usvajanju izmena opšteg akta sa obrazloženjem i tekst akta koji se menja.
(1) Komisija donosi rešenje o davanju prethodne saglasnosti na opšta akta ukoliko utvrdi da su predložene izmene u skladu sa zakonom i drugim važećim propisima.
(2) Ukoliko Komisija utvrdi da neke izmene nisu u skladu sa zakonom i drugim važećim propisima, zaključkom nalaže podnosiocu zahteva da u određenom roku izvrši potrebna usklađivanja.
(3) Nakon postupanja po zaključku iz stava 2. ovog člana, Komisija donosi rešenje o davanju saglasnosti na izmene tog akta, a ukoliko podnosilac zahteva ne postupi po tom zaključku Komisija donosi rešenje o odbijanju zahteva.
(5) Komisija može izdati nalog za izmenu, dopunu ili donošenje opšteg akta, odnosno povući datu saglasnost na opšti akt i naložiti usvajanje opštih akata.
Opšta akta i izmene tih akata, nakon dobijanja saglasnosti Komisije objavljuju se na internet stranici podnosioca zahteva.
Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".