PRAVILNIKO DAVANJU SAGLASNOSTI NA IMENOVANJE ČLANOVA UPRAVE BERZE, INVESTICIONOG DRUŠTVA I CENTRALNOG REGISTRA, DEPOA I KLIRINGA HARTIJA OD VREDNOSTI("Sl. glasnik RS", br. 93/2011 i 44/2012) |
Ovim pravilnikom se propisuje:
1. zahtev i dokumentacija koja se prilaže uz zahtev za davanje saglasnosti na imenovanje člana uprave berze, investicionog društva i Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti;
2. uslovi koje član uprave treba da ispunjava;
3. davanje prethodne saglasnosti na imenovanje člana uprave.
Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sledeće značenje:
1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;
2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS" broj 31/2011);
3. Član uprave je direktor ili član odbora direktora, izvršnog odbora, nadzornog odbora ili član upravnog odbora, odnosno rukovodilac ovlašćene banke;
4. Organizator tržišta je berza i brokersko-dilersko društvo, koje je organizator MTP;
5. Investiciono društvo je brokersko-dilersko društvo, odnosno ovlašćena banka;
6. Centralni registar je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti;
7. Prethodna saglasnost podrazumeva da se ne može objaviti, stupiti na snagu i primenjivati odluka o imenovanju pre davanja saglasnosti Komisije.
(1) Obrasci koji se navode u ovom pravilniku se objavljuju na internet stranici Komisije.
(2) Obrasci moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
(3) Dokumentacija koja se prilaže uz zahteve propisane ovim pravilnikom podnosi se u originalu ili overenoj fotokopiji i ne može biti starija od 60 dana.
(4) Strana pravna i fizička lica dostavljaju:
1. dokumentaciju u originalu na stranom jeziku, odnosno fotokopiju, koja je overena kod notara i sa apostilom i
2. original prevoda te dokumentacije sačinjen od strane ovlašćenog sudskog tumača.
Kada se zahtev za davanje prethodne saglasnosti na imenovanje članova uprave podnosi uz zahtev za davanje dozvole za rad organizatora tržišta ili uz zahtev za obavljanje delatnosti investicionog društva, Komisija odlučuje istovremeno o oba zahteva.
Član uprave berze i Centralnog registra
(1) Berza i Centralni registar imaju upravni odbor i direktora.
(2) Mandat direktora i članova upravnog odbora traje četiri godine i mogu biti ponovo birani.
(3) Upravni odbor berze ima predsednika i najmanje četiri člana, a upravni odbor Centralnog registra ima predsednika i četiri člana.
(4) Direktor ne može biti predsednik upravnog odbora.
Član uprave brokersko-dilerskog društva
(1) Brokersko-dilersko društvo ima organe društva u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva.
(2) Statutom se određuje da li je upravljanje društvom jednodomno ili dvodomno.
(3) Organi uprave jednodomnog društva su jedan ili više direktora, odnosno odbor direktora, a organi uprave dvodomnog društva su nadzorni odbor i jedan ili više izvršnih direktora, odnosno izvršni odbor.
(1) Direktor berze, brokersko-dilerskog društva i Centralnog registra mora biti zaposlen sa punim radnim vremenom u tom društvu.
(2) Direktor i najmanje jedan član uprave berze i brokersko-dilerskog društva moraju znati srpski jezik.
(3) Za vreme dok obavljaju poslove iz stava 1. ovog člana ta lica ne mogu obavljati druge poslove u društvu, ni zaključivati ugovore o dopunskom radu sa drugim učesnicima na finansijskom tržištu, ni u drugim pravnim licima.
Berza i investiciono društvo moraju imati najmanje dva člana uprave koji zastupaju to društvo.
Zahtev za davanje prethodne saglasnosti na imenovanje člana uprave
(1) Zahtev za davanje saglasnosti na odluku o imenovanju člana uprave podnosi se na obrascu - uprava berza/ID/CR.
(2) Uz zahtev iz stava 1. ovog člana dostavlja se sledeća dokumentacija:
1. odluka nadležnog organa o imenovanju člana uprave sa obrazloženjem;
2. obrazac Upitnik član uprave;
3. fotokopija lične karte, odnosno fotokopija pasoša za strane državljane;
4. poslovna biografija;
5. dokaz da izabrano lice ne podleže primeni pravnih posledica osude:
6. izjava imenovanog lica:
- da ispunjava uslove iz člana 107. stav 6. tač. 2)- 6) Zakona za člana uprave berze i Centralnog registra,
- da ispunjava uslove iz člana 154. stav 2. tač. 2)-5) Zakona za člana uprave investicionog društva;
7. dokaz o odgovarajućoj poslovnoj reputaciji - preporuka pravnog lica kod koga je ovo lice bilo ili je zaposleno (preporuke sadrže mišljenje o profesionalnim i etičkim kvalitetima tih lica) ili drugi odgovarajući dokaz;
8. dokaz o radnom iskustvu na poslovima u vezi sa hartijama od vrednosti - potvrda pravnog lica o vrsti poslova i periodu obavljanja tih poslova i fotokopija radne knjižice;
9. dokaz o zasnivanju radnog odnosa za direktora;
10. dokaz o uplaćenoj naknadi Komisiji.
(2) Podnosioci zahteva dostavljaju dodatnu dokumentaciju po zahtevu Komisije.
Dokaz o odgovarajućoj poslovnoj reputaciji podrazumeva preporuku koja treba da sadrži mišljenje o tome da li je izabrano lice poslovalo sa pažnjom dobrog privrednika, kao i da li je iskazalo:
1. samostalnost, nezavisnost i odgovornost u radu;
2. odgovarajuće stručno znanje;
3. odgovarajuću korporativnu kulturu i način upravljanja;
4. primereno upravljanje sukobima interesa.
Radno iskustvo u vezi sa hartijama od vrednosti
(1) Član uprave mora imati najmanje tri godine radnog iskustva stečenog u obavljanju poslova u vezi sa hartijama od vrednosti u zemlji ili inostranstvu na poslovima:
1. u brokersko-dilerskom društvu;
2. na berzi hartija od vrednosti, odnosno finansijskih derivata;
3. u banci;
4. u društvu za upravljanje investicionim ili dobrovoljnim penzijskim fondovima;
5. u osiguravajućem društvu;
6. u Narodnoj banci Srbije, organu državne uprave, organizaciji ili pravnom licu koje poslove u vezi sa hartijama od vrednosti obavlja za račun države kao poverene poslove;
7. u Komisiji;
8. u Centralnom registru;
9. na poslovima naučnog radnika iz oblasti hartija od vrednosti, privrednog prava, računovodstva i revizije;
10. u privrednom društvu ili drugom pravnom licu na finansijskim poslovima.
(2) Poslovima iz stava 1. se smatraju poslovi:
1. sa korporativnim i državnih hartijama od vrednosti;
2. sa finansijskim derivatima;
3. na međubankarskom tržištu;
4. povezani sa funkcionisanjem finansijskog tržišta;
5. finansijskog analitičara;
6. kreditni poslovi;
7. ocene kreditne sposobnosti;
8. analize rizika;
9. investicione analize (analize i ocene investicionih projekata);
10. brokersko-dilerski poslovi;
11. finansijskog upravljanja;
12. sastavljanja finansijskih izveštaja;
13. revizije finansijskih izveštaja;
14. kontrolinga;
15. drugi slični poslovi.
(1) Komisija će prilikom odlučivanja o zahtevu za davanje saglasnosti na imenovanje direktora i člana uprave uzeti u obzir sve elemente koji mogu uticati na ocenu ispunjenosti propisanih uslova.
(2) Prilikom procene Komisija će razmatrati i dosadašnje rezultate koje je imenovano lice postiglo svojim profesionalnim radom i ličnim integritetom.
(1) Kada utvrdi da su ispunjeni uslovi iz Zakona i ovog pravilnika, Komisija daje saglasnost u Zakonom propisanom roku od dana prijema urednog zahteva.
(2) Komisija odbija zahtev za davanje saglasnosti kada utvrdi da nisu ispunjeni uslovi iz Zakona i ovog pravilnika.
(3) Komisija povlači prethodnu saglasnost za imenovanje, odnosno imenovanje člana uprave kada utvrdi da su ispunjeni Zakonom propisani uslovi.
Odredbe ovog pravilnika na odgovarajući način se primenjuju na rukovodioca ovlašćene banke, odnosno na lice koje rukovodi posebnim organizacionim delom brokersko dilerskog društva.
Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja "Službenom glasniku Republike Srbije".