UPUTSTVO O OBRAČUNU, NAČINU I ROKOVIMA UPLATE REDOVNOG DOPRINOSA ČLANOVA FONDA ZA ZAŠTITU INVESTITORA ("Sl. glasnik RS", br. 81/2012 i 83/2012 - ispr.)

Opšte odredbe

Član 1

Ovim uputstvom propisuje se obračun, način i rokovi plaćanja redovnog doprinosa članova Fonda za zaštitu investitora.

Član 2

U smislu ovog uputstva, sledeći izrazi imaju navedeno značenje:

1. Zakon je Zakon o tržištu kapitala,

2. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti,

3. Organizator Fonda je Agencija za osiguranje depozita,

4. Fond je Fond za zaštitu investitora,

5. Članovi Fonda su subjekti određeni Zakonom i ovim uputstvom,

6. Klijent je klijent člana Fonda čija su potraživanja zaštićena u skladu sa odredbama Zakona.

Redovni doprinos Fondu

Član 3

Članovi Fonda dužni su da uplaćuju Fondu redovni doprinos za svako tromesečje počevši od dana prijema u članstvo.

Redovni doprinos može da se sastoji od:

1. Varijabilnog dela koji predstavlja procenat na ukupne prihode ostvarene po osnovu sledećih aktivnosti i usluga:

- upravljanje portfoliom;

- čuvanje i administriranje finansijskim instrumentima za račun klijenata, uključujući čuvanje instrumenata i sa tim povezane usluge, kao što je administriranje novčanim sredstvima i kolateralom i/ili

2. Fiksnog dela doprinosa koji se obračunava u odnosu na aktivnost klijenta, kao i broj i vrednost transakcija po osnovu navedenih aktivnosti i usluga.

Organizator Fonda, najkasnije do 31. oktobra tekuće godine, donosi odluku o visini redovnog doprinosa, za narednu godinu.

Komisija daje saglasnost na odluku iz prethodnog stava.

Redovni doprinos člana Fonda ne može biti veći od 5% ukupnih prihoda, na tromesečnom nivou, ostvarenih po osnovu aktivnosti i usluga navedenih u stavu 2. tačka 1. ovog člana, po članu Fonda.

Iznos redovnog doprinosa je promenljiv i organizator Fonda ga određuje uzimajući u obzir kretanja na tržištu kapitala, izloženost riziku Fonda, finansijsku stabilnost članova Fonda i druge relevantne parametre.

Organizator Fonda članovima Fonda dostavlja fakturu za plaćanje redovnog doprinosa najkasnije do:

- 30. aprila za prvo tromesečje,

- 31. jula za drugo tromesečje,

- 31. oktobra za treće tromesečje, i

- 31. januara tekuće godine za poslednje tromesečje prethodne godine.

Krajnji rok za uplatu redovnog doprinosa je pet radnih dana od dana prijema fakture organizatora Fonda.

Organizator Fonda dostavlja fakturu članu Fonda na jedan od sledećih načina: poštom, faksom i/ili elektronskim putem.

Dostavljanje podataka

Član 4

Član Fonda je dužan da organizatoru Fonda dostavlja relevantne mesečne podatke radi obračuna redovnog doprinosa u formi koja se daje u Prilogu 1 (izveštaj ZI01). ovog uputstva i čini njegov sastavni deo.

Članovi Fonda su dužni da podatke iz prethodnog stava organizatoru Fonda dostavljaju u elektronskoj i pisanim putem, najkasnije do 15. dana tekućeg meseca za prethodni mesec, počevši od dana prijema u članstvo.

Neizmirenje ili neuredno izmirenje obaveze člana Fonda prema Fondu

Član 5

Ukoliko član Fonda ne uplati redovni doprinos u propisanom roku, ili ne uplati celokupan iznos, na neplaćeni iznos organizator Fonda obračunava zakonsku zateznu kamatu.

Zakonska zatezna kamata obračunava se počev od narednog dana u odnosu na dan dospeća obaveze za plaćanje pa do dana izmirenja obaveze od strane člana Fonda.

Obračun zakonske zatezne kamate organizator Fonda dostavlja članu Fonda sa pozivom za uplatu najkasnije u roku od pet radnih dana od dana prijema obračuna.

Ukoliko član Fonda ne dostavi redovni mesečni izveštaj ZI01 u propisanom roku organizator Fonda će bez odlaganja obavestiti Komisiju.

O svakom neispunjenju ili neurednom ispunjenju obaveze člana prema Fondu, organizator Fonda će bez odlaganja obavestiti Komisiju.

Prelazne i završne odredbe

Član 6

Ovo uputstvo se objavljuje u "Službenom glasniku Republike Srbije", po dobijanju saglasnosti od strane Komisije, a stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja.

 

Prilog 1

IZVEŠTAJ ZI01

Naziv člana Fonda: ________________________________________________________________

Matični broj: ______________________________________________________________________

Adresa (ulica i broj): ________________________________________________________________

Mesto: ___________________________________________________________________________

ZA MESEC: ______________________________ GODINA: _________________________________

Tabela ZI01-1
Poslovi upravljanja portfoliom

 

 

 

Broj klijenata	Ostvareni prihodi	Ukupan broj transakcija	Ukupna vrednost transakcija
			RSD	EUR

Tabela ZI01-2

Poslovi čuvanja i administriranja finansijskim instrumentima za račun klijenata, uključujući čuvanje instrumenata i sa tim povezane usluge, kao što je administriranje novčanim sredstvima i kolateralom

 

 

 

Broj klijenata	Ostvareni prihodi	Ukupan broj transakcija	Ukupna vrednost transakcija
			RSD	EUR

Odgovorno lice za sačinjavanje izveštaja: ______________________ telefon: ___________________

U ___________________		Potpis ovlašćenog lica
Dana ________________	M.P.	______________________