PRAVILNIK O OBRAČUNU, NAČINU I ROKOVIMA UPLATE REDOVNOG DOPRINOSA ČLANOVA FONDA ZA ZAŠTITU INVESTITORA ("Sl. glasnik RS", br. 97/2015 i 5/2017)

Opšte odredbe

Član 1

Ovim pravilnikom propisuje se obračun, način i rokovi plaćanja redovnog doprinosa članova Fonda za zaštitu investitora.

Član 2

U smislu ovog pravilnika, sledeći izrazi imaju navedeno značenje:

1. Zakon je Zakon o tržištu kapitala,

2. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti,

3. Organizator Fonda je Agencija za osiguranje depozita,

4. Fond je Fond za zaštitu investitora,

5. Članovi Fonda su subjekti određeni Zakonom i ovim pravilnikom,

6. Klijent je klijent člana Fonda čija su potraživanja zaštićena u skladu sa odredbama Zakona.

Redovni doprinos Fondu

Član 3

Članovi Fonda dužni su da uplaćuju Fondu redovni doprinos za svako tromesečje počevši od dana prijema u članstvo.

Redovni doprinos može da se sastoji od:

1. Varijabilnog dela koji predstavlja procenat na ukupne prihode ostvarene po osnovu sledećih aktivnosti i usluga:

- upravljanje portfoliom,

- čuvanje i administriranje finansijskim instrumentima za račun klijenata, uključujući čuvanje instrumenata i sa tim povezane usluge, kao što je administriranje novčanim sredstvima i kolateralom; i/ili

2. Fiksnog dela doprinosa koji se obračunava u odnosu na aktivnost klijenta, kao i broj i vrednost transakcija po osnovu navedenih aktivnosti i usluga.

Organizator Fonda, najkasnije do 30. novembra tekuće godine, donosi odluku o visini redovnog doprinosa, za narednu godinu.

Komisija daje saglasnost na odluku iz prethodnog stava.

Redovni doprinos člana Fonda ne može biti veći od 5% ukupnih prihoda, na tromesečnom nivou, ostvarenih po osnovu aktivnosti i usluga navedenih u stavu 2. tačka 1. ovog člana, po članu Fonda.

Iznos redovnog doprinosa je promenljiv i organizator Fonda ga određuje uzimajući u obzir kretanja na tržištu kapitala i izloženost riziku Fonda.

Organizator Fonda članovima Fonda dostavlja fakturu za plaćanje redovnog doprinosa najkasnije do:

- 30. aprila za prvo tromesečje,

- 31. jula za drugo tromesečje,

- 31. oktobra za treće tromesečje, i

- 31. januara tekuće godine za poslednje tromesečje prethodne godine.

Krajnji rok za uplatu redovnog doprinosa je pet radnih dana od dana prijema fakture organizatora Fonda i naznačen je na fakturi.

U skladu sa članom 5. Zakona o elektronskom dokumentu ("Službeni glasnik RS", broj 51/09) i članom 9. Zakona o računovodstvu ("Službeni glasnik RS", broj 62/13) organizator Fonda dostavlja elektronsku fakturu članu Fonda elektronskim putem.

Na pisani zahtev člana Fonda organizator Fonda može dostaviti fakturu redovnog doprinosa putem pošte. Troškove dostave fakture redovnog doprinosa na ovaj način, u skladu sa tarifnikom, snosi član Fonda na osnovu čijeg zahteva se ona sačinjava.

Dostavljanje podataka

Član 4

Član Fonda je dužan da organizatoru Fonda dostavlja relevantne mesečne podatke radi obračuna redovnog doprinosa u formi koja se daje u Prilogu 1 (izveštaj ZI01) ovog pravilnika i čini njegov sastavni deo.

Članovi Fonda su dužni da podatke iz prethodnog stava organizatoru Fonda dostavljaju u elektronskoj formi i pisanim putem, najkasnije do 15. dana tekućeg meseca za prethodni mesec, počevši od dana prijema u članstvo.

Dostava izveštaja ZI01 u elektronskoj formi podrazumeva unos podataka članova Fonda u bazu podataka koja se nalazi na sajtu organizatora Fonda http://www.aod.rs/zi-formular.php. Dostava izveštaja ZI01 pisanim putem vrši se putem pošte i/ili slanjem skeniranog Izveštaja ZI01 na mail adresu zastita.investitora@aod.rs sa jasno vidljivim pečatom i potpisom člana Fonda.

Neizmirenje ili neuredno izmirenje obaveze člana Fonda prema Fondu

Član 5

Ukoliko član Fonda ne uplati redovni doprinos u propisanom roku, ili ne uplati celokupan iznos, na neplaćeni iznos organizator Fonda obračunava zakonsku zateznu kamatu.

Zakonska zatezna kamata obračunava se počev od narednog dana u odnosu na dan dospeća obaveze za plaćanje pa do dana izmirenja obaveze od strane člana Fonda.

Obračun zakonske zatezne kamate organizator Fonda dostavlja članu Fonda sa pozivom za uplatu najkasnije u roku od pet radnih dana od dana prijema obračuna. 

Ukoliko član Fonda ne dostavi redovni mesečni izveštaj ZI01 u propisanom roku, organizator Fonda će bez odlaganja obavestiti Komisiju.

O svakom neispunjenju ili neurednom ispunjenju obaveze člana prema Fondu, organizator Fonda će bez odlaganja obavestiti Komisiju.

Prelazne i završne odredbe

Član 6

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".

Danom stupanja na snagu ovog pravilnika, prestaje da važi Uputstvo o obračunu, načinu i rokovima uplate redovnog doprinosa članova Fonda za zaštitu investitora ("Službeni glasnik RS", br. 81/12 i 83/12).

 

Prilog 1

 

AGENCIJA ZA OSIGURANJE DEPOZITA

 

IZVEŠTAJ ZI01

 

Godina
Mesec

 

OSNOVNI PODACI O ČLANU FONDA
Naziv člana Fonda
Matični broj
Adresa (ulica i broj)
Mesto
Ime odgovornog lica za sastavljanje izveštaja
Tel.	t: m:
Elektronska pošta

 

Mesto:		Potpis ovlašćenog lica
Datum:
	m.p	______________________

 

AGENCIJA ZA OSIGURANJE DEPOZITA

ZI01-2

r. b.

POSLOVI ČUVANJA I ADMINISTRIRANJA FINANSIJSKIM INSTRUMENTIMA ZA RAČUN KLIJENATA, UKLJUČUJUĆI ČUVANJE INSTRUMENATA I SA TIM POVEZANE USLUGE, KAO ŠTO JE ADMINISTRIRANJE NOVČANIM SREDSTVIMA I KOLATERALOM

 

1	Stanje na početku meseca
1.1	Broj klijenata

 

2	Podaci o klijentima za koje su izvršene usluge u toku meseca
2.1	Broj klijenata
2.2	Ostvareni prihodi
2.3	Ukupan broj transakcija
2.4	Vrednost transakcija
2.4.1	RSD
2.4.2	EUR

 

2.1	Ostvareni prihodi po vrstama usluga
r. b	opis usluge	iznos
2.1.1	otvaranje i vođenje računa finansijskih instrumenata
2.1.2	poslovi preknjižavanja
2.1.3	poslovi ograničavanja raspolaganja fin. instrumentima
2.1.4	promena depozitara
2.1.5	otvaranje i vođenje novčanog računa
2.1.6	obračun i saldiranje novčanih transakcija
2.1.7	naplata prihoda
2.1.8	naplata glavnice

 

3	Ukupna dinarska novčana sredstva osiguranih klijenata sa stanjem poslednjeg dana u mesecu
3.1	RSD

 

4	Ukupna vrednost portfolia sa stanjem poslednjeg dana u mesecu
4.1	RSD
4.2	EUR

 

5	Osigurano potraživanje do osiguranog iznosa
5.1	Novčana sredstva
5.1.1	Broj klijenata
5.1.2	Ukupno RSD
5.2	Finansijski instrumenti
5.2.1	Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u RSD
5.2.2	Ukupno RSD
5.2.3	Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u EUR
5.2.4	Ukupno EUR

 

AGENCIJA ZA OSIGURANJE DEPOZITA

ZI01-2

r. b.

POSLOVI ČUVANJA I ADMINISTRIRANJA FINANSIJSKIM INSTRUMENTIMA ZA RAČUN KLIJENATA, UKLJUČUJUĆI ČUVANJE INSTRUMENATA I SA TIM POVEZANE USLUGE, KAO ŠTO JE ADMINISTRIRANJE NOVČANIM SREDSTVIMA I KOLATERALOM

 

1	Stanje na početku meseca
1.1	Broj klijenata

 

2	Podaci o klijentima za koje su izvršene usluge u toku meseca
2.1	Broj klijenata
2.2	Ostvareni prihodi
2.3	Ukupan broj transakcija
2.4	Vrednost transakcija
2.4.1	RSD
2.4.2	EUR

 

2.2	Ostvareni prihodi po vrstama usluga
r. b	opis usluge	iznos
2.1.1	otvaranje i vođenje računa finansijskih instrumenata
2.1.2	poslovi preknjižavanja
2.1.3	poslovi ograničavanja raspolaganja finansijskim instrumentima
2.1.4	promena depozitara
2.1.5	otvaranje i vođenje novčanog računa
2.1.6	obračun i saldiranje novčanih transakcija
2.1.7.	naplata prihoda
2.1.8	naplata glavnice

 

3	Ukupna dinarska novčana sredstva osiguranih klijenata sa stanjem poslednjeg dana u mesecu
3.1	RSD

 

4	Ukupna vrednost portfolia sa stanjem poslednjeg dana u mesecu
4.1	RSD
4.2	EUR

 

5	Osigurano potraživanje do osiguranog iznosa
5.1	Novčana sredstva
5.1.1	Broj klijenata
5.1.2	Ukupno RSD
5.2	Finansijski instrumenti
5.2.1	Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u RSD
5.2.2	Ukupno RSD
5.2.3	Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u EUR
5.2.4	Ukupno EUR

ZI01-1

r. b.

Poslovi upravljanja portfoliom

 

05	Stanje na početku meseca
05.1	Broj klijenata

 

6	Podaci o klijentima za koje su izvršene usluge u toku meseca
6.1	Broj klijenata
6.2	Ostvareni prihodi
6.3	Ukupan broj transakcija
6.4	Vrednost transakcija
6.4.1	RSD
6.4.2	EUR

 

7	Ukupna dinarska novčana sredstva osiguranih klijenata (u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala) sa stanjem poslednjeg dana u mesecu
7.1	RSD

 

8	Ukupna vrednost portfolia sa stanjem poslednjeg dana u mesecu
8.1	RSD
8.2	EUR

 

9	Osigurano potraživanje do osiguranog iznosa
9.1	Novčana sredstva
9.1.1	Broj klijenata
9.1.2	Ukupno RSD
9.2	Finansijski instrumenti
9.2.1	Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u RSD
9.2.2	Ukupno RSD
9.2.3	Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u EUR
9.2.4	Ukupno EUR

Instrukcija za popunjavanje izveštaja

Izveštaj ZI01 se sastoji od dela sa osnovnim podacima o članu Fonda koji sadrži pun naziv, matični broj, adresu sedišta, kontakt telefon i e-mail člana Fonda, kao i lične podatke (ime i prezime) lica koje je sačinilo izveštaj sa kontakt telefonom, dela koji popunjavaju kreditne institucije i dela koji je namenjen brokersko-dilerskim društvima i ovlašćenim bankama (institucijama koje imaju dozvolu Komisije za hartije od vrednosti za vršenje investicionih usluga).

Član Fonda je dužan da pisanim i elektronskim putem, počevši od dana prijema u članstvo, dostavlja izveštaj ZI01, najkasnije do 15. u tekućem mesecu, za prethodni mesec. Izveštaj se dostavlja na adresu Agencije za osiguranje depozita,. Knez Mihailova 2, Beograd, sa oznakom: "Fond za zaštitu investitora" ili slanjem skeniranog Izveštaja ZI01 na mail adresu zastita.investitora@aod.rs sa jasno vidljivim pečatom i potpisom člana Fonda. Izveštaj dostavljen pisanim putem mora biti potpisan od strane ovlašćenog lica i overen pečatom člana Fonda. Elektronsko dostavljanje podataka podrazumeva unošenje podataka iz izveštaja ZI01 u elektronsku bazu podataka koja se nalazi na internet stranici Agencije za osiguranje depozita u podmeniju "Fond za zaštitu investitora - za Članove" - http://www.aod.rs/zi-formular.php

Član Fonda, nakon prijema u članstvo, dobija obaveštenje o linku na kome se nalazi elektronska baza podataka i šifri za pristup. Šifra za pristup elektronskoj bazi podataka jedinstvena je za svakog člana Fonda i predstavlja tajni podatak.

1. Unošenjem dobijene šifre u polje Jedinstveni ključ vrši se prijava člana Fonda. Upis se potvrđuje pritiskom tastera "Potvrdi", Ukoliko se šifra unese pogrešno tri i više puta ona se automatski zaključava i u tom slučaju potrebno je organizatoru Fonda uputiti Zahtev za promenu šifre.

2. Nakon uspešnog prijavljivanja, član Fonda unosi podatke iz izveštaja ZI01. Postupak unosa podataka se završava pritiskom tastera "Potvrdi". Ukoliko se desi greška u unosu podataka član Fonda je u mogućnosti da izvrši ponovan unos podataka.

3. Podaci koji se unose elektronskim putem moraju biti identični podacima koji su dostavljeni u pisanoj formi. Ukoliko dođe do neslaganja podataka organizator Fond dostavlja obaveštenje članu Fonda da izvrši korekciju podataka unetih u elektronsku bazu podataka, u roku datom u obaveštenju.

POSLOVI ČUVANJA I ADMINISTRIRANJA FINANSIJSKIM INSTRUMENTIMA ZA RAČUN KLIJENATA, UKLJUČUJUĆI ČUVANJE INSTRUMENATA I SA TIM POVEZANE USLUGE, KAO ŠTO JE ADMINISTRIRANJE NOVČANIM SREDSTVIMA I KOLATERALOM

1	U tabelu 1.1 sadrži podatak o ukupnom broju osiguranih klijenata u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala kojima član Fonda pruža usluge čuvanja i administriranja finansijskim instrumentima za račun klijenata, uključujući čuvanje instrumenata i sa tim povezane usluge, kao što je administriranje novčanim sredstvima i kolateralom na poslednji dan za prethodni mesec. Pojam Klijent definisan je članom 3. stav 1. tačka 3) Pravila poslovanja organizatora Fonda za zaštitu investitora.
2	Tabela 2.1 sadrži podatke o ukupnom broju osiguranih klijenata kojima su u toku posmatranog meseca izvršene usluge. Tabela 2.2 sadrži podatak o ostvarenim prihodima u posmatranom meseca po osnovu POSLOVA ČUVANJA I ADMINISTRIRANJA FINANSIJSKIM INSTRUMENTIMA ZA RAČUN KLIJENATA, UKLJUČUJUĆI ČUVANJE INSTRUMENATA I SA TIM POVEZANE USLUGE, KAO ŠTO JE ADMINISTRIRANJE NOVČANIM SREDSTVIMA I KOLATERALOM bez obzira da li se odnose na nove ili postojeće klijente. Tabela 2.3 sadrži podatak o ukupnom broju transakcija po osnovu poslova čuvanja i administriranja a tabela 2.4 podatak o vrednosti tih transakcija u RSD i EUR. Tabela 2.1.1-2.1.8 sadrži podatke o ostvarenim prihodima po vrstama usluga a zbir svih usluga u ovoj tabeli treba da ogovara polju ostvareni prihodi 2.2. Polje 2.1.1 otvaranje i vođenje računa finansijskih instrumenata prikazuje prihode koji su ostvareni po osnovu otvaranja i vođenja svih vrsta računa: vlasničkih, zbirnih, založnih, emisionih, računa deponovanih hartija... Polje 2.1.2 Poslovi preknjižavanja pokazuje prihode po osnovu poslova preknjižavanja finansijskih instrumenata na drugi račun bez obzira na osnov tog preknjižavanja (poklon, nasledstvo, upis ili ispis zaloge...), kao i sve vrste prenosa. U polje 2.1.3 se unosi podatak o ostvarenim prihodima po osnovu vršenja usluga zabrane raspolaganja HOV. Polje 2.1.4 sadrži podatak o prihodima ostvarenim po osnovu obavljanja usluge promene depozitara na drugog člana Centralnog registra. 2.1.5 Usluge otvaranja i vođenja novčanih računa za trgovanje hartijama od vrednosti. Polje 2.1.6 obračun i saldiranje novčanih transakcija sa finansijskim instrumentima na berzi i van berze. 2.1.7 i 2.1.8 Prihodi po osnovu naplate prihoda (naplata dividendi, naplata kupona, prihodi ostvareni od prinudnog otkupa, odnosno kupovine akcija) i glavnice.
3	U tabelu 3.1 unosi se podatak o Ukupnim dinarskim novčanim sredstvima na računima klijenata. Ova sredstva su osigurana u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala.
4	U tabelu 4.1 i 4.2 se unosi podatak o ukupnoj vrednosti portfolia klijenata u dinarima i eurima. Ovi iznosi odgovaraju zbiru tržišne vrednosti svih instrumenata deponovanih na računima osiguranih klijenata, u skladu sa Zakonom, na poslednji dan u mesecu.
5	U tabelu 5 unose se podaci koji se odnose na osigurana potraživanja do osiguranog iznosa od 20.000 EUR u dinarskoj protivvrednosti po srednjem kursu NBS na poslednji dan u mesecu. 5.1 Novčana sredstva: Broj klijenata i ukupna novčana sredstva na njihovim računima do osiguranog iznosa od 20.000 EUR. 5.2 Finansijski instrumenti: Broj klijenata i ukupna vrednost finansijskih instrumenata do osiguranog iznosa od 20.000 EUR iskazanim u RSD i EUR.
ZI01-02
	POSLOVI UPRAVLJANJA PORTFOLIOM
05	U polje 05.1 Broj Klijenata unose se podaci o ukupnom broju klijenata kojima su pružene investicione usluge upravljanja portfoliom, saglasno Zakonu o tržištu kapitala, na poslednji dan u prethodnom mesecu. Pojam Klijent definisan je članom 3. stav 1. tačka 3) Pravila poslovanja organizatora Fonda za zaštitu investitora.
6	U polje 6.1 unose se podaci o broju osiguranih klijentima kojima su izvršene usluge upravljanja portfoliom u posmatranom mesecu. U polje 6.2 Prihodi ostvareni po osnovu upravljanja portfoliom unose se podaci o ukupnim ostvarenim prihodima iz poslova portfolio menadžera u RSD bez obzira da li su transakcije po osnovu upravljanja portfoliom izvršene na i/ili van berze u zemlji i/ili na inostranom tržištu; U polje 6.3 unosi se ukupan broj transakcija a u polje 6.4 ukupna vrednost svih transakcija, izvršenih po osnovu obavljanja usluga upravljanja portoliom - zbirna vrednost izvršenih kupoprodajnih transakcija u datom mesecu za sve HoV, a koja se izračunava kao tržišna vrednost HoV pomnožena sa brojem komada HoV, u RSD. Za HoV iskazane u stranoj valuti ukupna vrednost transakcija iskazuje se u EUR.
7	U tabelu 7.1 unosi se podatak o Ukupnim dinarskim novčanim sredstvima na računima klijenata kojima se pružaju usluge upravljanja portfoliom. Ova sredstva su osigurana u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala.
8	U polja 8.1 i 8.2 unose se podaci o ukupnoj vrednosti portfolia, hartija od vrednosti svih osigurani klijenata, kojima su pružene usluge upravljanja portfoliom, na osnovu podataka Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti na poslednji dan u mesecu za koji se izveštaj sačinjava u RSD i EUR. Banke, članovi Centralnog registra HoV, koje ne poseduju dozvolu Komisije za HoV za obavljanje investicionih aktivnosti i usluga definisanih članom 2. Zakona o tržištu kapitala, odnosno nisu ovlašćene banke, nisu u obavezi da unose podatke u polje Ukupna vrednost portfolia klijenata
9	U tabelu 9 unose se podaci koji se odnose na osigurana potraživanja do osiguranog iznosa od 20.000 EUR, u dinarskoj protivvrednosti po srednjem kursu NBS na poslednji dan u mesecu, klijenata sa kojima je potpisan ugovor o vršenju investicione usluge upravljanje portfoliom. 9.1 Novčana sredstva: Broj klijenata i ukupna novčana sredstva na njihovim računima do osiguranog iznosa od 20.000 EUR u dinarskoj protivvrednosti po srednjem kursu NBS na poslednji dan u mesecu. 9.2 Finansijski instrumenti: broj klijenata i ukupna vrednost finansijskih instrumenata do osiguranog iznosa od 20.000 EUR iskazanim u RSD i EUR.

 

Transakcije koje se odnose na provizije Berze i Centralnog registra HoV nisu predmet ovog izveštaja i nisu obuhvaćene obavezom prikaza prilikom izveštavanja. Kreditne institucije, članovi Centralnog registra HoV, koje ne poseduju dozvolu Komisije za HoV za obavljanje investicionih aktivnosti i usluga definisanih članom 2. Zakona o tržištu kapitala, pri izradi izveštaja ne obuhvataju transakcije koje se odnose na provizije Berze, Centralnog Registra HoV i investicionog društva.