PRAVILNIK O POSEBNIM ELEMENTIMA PROCENE RIZIKA, UČESTALOSTI VRŠENJA INSPEKCIJSKOG NADZORA NA OSNOVU PROCENE RIZIKA I POSEBNIM ELEMENTIMA PLANA INSPEKCIJSKOG NADZORA U OBLASTI SOCIJALNE ZAŠTITE ("Sl. glasnik RS", br. 117/2017)

Predmet

Član 1

Ovim pravilnikom propisuju se posebni elementi procene rizika,učestalost vršenja inspekcijskog nadzora na osnovu procene rizika i posebni elementi plana inspekcijskog nadzora u oblasti socijalne zaštite.

Posebni kriterijumi za procenu rizika

Član 2

Stepen rizika jeste proizvod verovatnoće nastanka štetnih posledica i težine tih posledica.

Težina štetnih posledica za pružaoce usluga socijalne zaštite predstavlja proizvod prirode štetnih posledica koje mogu nastati u oblasti usluga socijalne zaštite i obima štetnih posledica, koji se ogleda u ukupnom broju lica koja koriste uslugu.

Težina štetnih posledica za nosioce javnih ovlašćenja i zavode za socijalnu zaštitu predstavlja proizvod prirode štetnih posledica, koja proizlazi iz delatnosti koja se obavlja i obima štetnih posledica, koji se ogleda u ukupnom broju radno angažovanih lica.

Težina štetnih posledica utvrđena je u rasponu od 1 do 25.

Verovatnoća nastanka štetnih posledica predstavlja proizvod posebnih kriterijuma za verovatnoću u vidu rizika utvrđenog u prethodnom nadzoru ili na osnovu izveštaja o samoproveri ispunjenosti zahteva iz kontrolne liste i samoproceni rizika, nezakonitosti i nepravilnosti utvrđenih u inspekcijskim nadzorima u prethodne tri godine, spremnosti subjekta da obezbedi zakonitost i bezbednost svog poslovanja i postupanja i sposobnosti da to učini.

Verovatnoća nastanka štetnih posledica utvrđuje se u rasponu od 1 do 625.

Težina štetnih posledica i verovatnoća nastanka štetnih posledica svode se na numeričke vrednosti u rasponu od 1 do 5, radi jednostavnije primene matrice rizika metodom 5x5.

Kod novoosnovanih subjekata (subjekti koji su osnovani i počeli sa obavljanjem delatnosti u poslednjih godinu dana) polazi se od visokog stepena rizika ako su imaoci ograničene licence, i od srednjeg stepena ako su imaoci licence, kada su u pitanju pružaoci usluga socijalne zaštite, i ako su imaoci javnih ovlašćenja ili zavodi za socijalnu zaštitu.

Pregled posebnih kriterijuma za procenu rizika u oblasti socijalne zaštite i matrica rizika odštampani su uz ovaj pravilnik i čine njegov sastavni deo (Prilog).

Procena rizika za vanredni inspekcijski nadzor

Član 3

Procena rizika za vanredni inspekcijski nadzor vrši se na osnovu kriterijuma za procenu rizika za redovan inspekcijski nadzor i ocene koliko je opasnost konkretna i kolika je jačina ugrožavanja ili povrede bezbednosti i zdravlja korisnika usluga (kada su u pitanju pružaoci usluga) i radno angažovanih lica (kada su u pitanju imaoci javnih ovlašćenja i zavodi za socijalnu zaštitu), šta nadzirani subjekat čini da spreči nastanak konkretne štete ili da je otkloni ili umanji, da li je sposoban da to uradi, odnosno u kojoj meri to čini i može, da li postoji osnov sumnje da je izvršen prekršaj, privredni prestup ili krivično delo, koja težina dela je u pitanju i koliko iznosi zaprećena kazna.

Procena rizika koji proizlazi iz podnete predstavke, odnosno inicijative za pokretanje vanrednog inspekcijskog nadzora vrši se na osnovu kriterijuma za procenu rizika za redovan inspekcijski nadzor i ocene koliko je opasnost konkretna i kolika je jačina ugrožavanja ili povrede bezbednosti i zdravlja korisnika usluga (kada su u pitanju pružaoci usluga) i radno angažovanih lica (kada su u pitanju imaoci javnih ovlašćenja i zavodi za socijalnu zaštitu).

Neposredna procena rizika

Član 4

Incident kod nadziranog subjekta, koji je za posledicu imao ozbiljno ugrožavanje bezbednosti ili života korisnika ili zaposlenog, odnosno radno angažovanog lica, neposredno povlači kritičan rizik tog subjekta, bez upuštanja u dalju procenu rizika na osnovu ostalih kriterijuma i elemenata.

Isto dejstvo imaju i osnov sumnje na učinjeno krivično delo ili da je nadzirani subjekat, odnosno ovlašćeno lice nadziranog subjekta učinilac krivičnog dela i svojstvo neregistrovanog subjekta.

Posebni elementi plana inspekcijskog nadzora u oblasti socijalne zaštite

Član 5

Plan inspekcijskog nadzora, pored obaveznih elemenata, sadrži i:

1) mere i aktivnosti za postizanje ciljeva;

2) rok za završetak predviđenih mera i aktivnosti;

3) pokazatelje učinaka na nivou mera i na nivou aktivnosti.

U planu inspekcijskog nadzora utvrđuju se godišnji ciljevi inspekcijskog nadzora u oblasti socijalne zaštite i iskazuju u merljivim efektima za koje inspekcija socijalne zaštite planira da budu ostvareni.

Planom inspekcijskog nadzora, aktivnosti inspekcije socijalne zaštite se usmeravaju prvenstveno ka nadziranim subjektima sa visokim stepenom verovatnoće nastanka štetnih posledica, odnosno subjektima sa povećanim rizikom odstupanja od propisanih uslova i standarda za pružanje usluga odnosno obavljanje delatnosti, onima kod kojih je konstatovan povećan stepen odstupanja u prethodnoj godini i ka onima kod kojih se u potrebnoj meri ne poštuju zakon i drugi propisi u oblasti socijalne zaštite, a na osnovu utvrđenog stepena rizika, kao i ka subjektima nadzora kod kojih u prethodnoj godini nije vršen nadzor.

Učestalost vršenja inspekcijskog nadzora na osnovu procene rizika

Član 6

Na osnovu procene rizika određuje se stepen rizika kod nadziranog subjekta i utvrđuje učestalost sprovođenja inspekcijskognadzora.

Kod nadziranog subjekta kod kojeg je procenjen kritičan ili visok rizik u oblasti socijalne zaštite, inspekcijski nadzor vrši se najmanje jednom u šest meseci, kako bi se stepen rizika smanjio ispod visokog rizika.

Kod nadziranog subjekta kod kojeg je procenjen srednji rizik u oblasti socijalne zaštite, inspekcijski nadzor vrši se najmanje jednom u godinu dana, kako bi se stepen rizika smanjio ispod srednjeg rizika.

Kod nadziranog subjekta kod kojeg je procenjen nizak ili neznatan rizik u oblasti socijalne zaštite, inspekcijski nadzor vrši se najmanje jednom u dve godine.

Završna odredba

Član 7

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".

 

Prilog

PREGLED POSEBNIH KRITERIJUMA ZA PROCENU RIZIKA U OBLASTI SOCIJALNE ZAŠTITE I MATRICA RIZIKA

I. Posebni kriterijumi za procenu rizika

1. Posebni kriterijumi za procenu prirode štetne posledice

Pružaoci usluga socijalne zaštite

Usluga socijalne zaštite	Opis štetne posledice	Numerička vrednost
Usluga domskog smeštaja	izrazito velika	5
Usluge prihvatilišta i predah smeštaja	velika	4
Dnevne usluge u zajednici	srednja	3
Usluga svratišta	mala	2
Usluge podrške za samostalni život	zanemarljiva	1

Nosioci javnih ovlašćenja i zavodi za socijalnu zaštitu

Delatnost	Opis štetne posledice	Numerička vrednost
Centar za socijalni rad	izrazito velika	5
Centar za porodični smeštaj i usvojenje	velika	4
Centar za zaštitu žrtava trgovine ljudima	srednja	3
Zavod za socijalnu zaštitu	mala	2
Komora socijalne zaštite	zanemarljiva	1

2. Posebni kriterijumi za procenu obima štetnih posledica

Pružaoci usluga socijalne zaštite

Ukupan broj lica koja koriste uslugu
Broj lica	Opis štetnih posledica	Numerička vrednost
1-10	Zanemarljiva	1
11-50	Mala	2
51-100	Srednja	3
101-500	Velika	4
501 i više	Izrazito velika	5

Nosioci javnih ovlašćenja i zavodi za socijalnu zaštitu

Ukupan broj radno angažovanih lica
Broj lica	Opis štetnih posledica	Numerička vrednost
0-10	Zanemarljiva	1
11-50	Mala	2
51-100	Srednja	3
101-250	Velika	4
251-500	Izrazito velika	5

3. Težina štetnih posledica

Težina štetnih posledica predstavlja proizvod prirode štetnih posledica i obima štetnih posledica i numerički je iskazana od 1 do 5 sa prikazom raspona bodova.

Težina štetnih posledica	Raspon bodova	Numerička vrednost
Zanemarljiva	1, 2	1
Mala	3, 4, 5	2
Srednja	6, 8, 9	3
Velika	10, 12, 15, 16	4
Izrazito velika	20, 25	5

4. Verovatnoća nastanka štetnih posledica

1) Rizik utvrđen u prethodnom nadzoru ili na osnovu izveštaja o samoproceni
Stepen rizika	Opis verovatnoće	Numerička vrednost
Neznatan	Zanemarljiva	1
Nizak	Mala	2
Srednji	Srednja	3
Visok	Velika	4
Kritičan	Izrazito velika	5
2) Nezakonitosti i nepravilnosti utvrđene u inspekcijskim nadzorima u prethodne tri godine
Sadržina i broj akata inspekcijskog nadzora	Opis verovatnoće	Numerička vrednost
Jedno rešenje, ukazivanje, upozorenje	Zanemarljiva	1
Dva rešenja	Mala	2
Tri i više rešenja	Srednja	3
Rešenje o zabrani rada, zahtev za pokretanje prekršajnog postupka	Velika	4
Krivična prijava	Izrazito velika	5
3) Spremnost subjekta da obezbedi zakonitost i bezbednost svog poslovanja i postupanja i da otkloni ili umanji ostvarenje rizika
Postupanje	Opis verovatnoće	Numerička vrednost
Nije bilo naloženih mera/Dobrovoljno izvršenje mera naloženih zapisnikom o inspekcijskom nadzoru	Zanemarljiva	1
Dobrovoljno izvršenje mera izrečenih rešenjem	Mala	2
Upravno izvršenje izrečenih mera	Srednja	3
Rešenje o zabrani rada, zahtev za pokretanje prekršajnog postupka	Velika	4
Krivična prijava	Izrazito velika	5
4) Sposobnost subjekta da obezbedi zakonitost i bezbednost svog poslovanja i postupanja i da otkloni ili umanji ostvarenje rizika
Unutrašnji nadzor, upravljanje rizicima i kapaciteti	Opis verovatnoće	Numerička vrednost
Unutrašnji nadzor i upravljanje rizicima unutar nadziranog subjekta i stručni, tehnički i materijalni kapaciteti nadziranog subjekta na izrazito visokom nivou	Zanemarljiva	1
Unutrašnji nadzor i upravljanje rizicima unutar nadziranog subjekta i stručni, tehnički i materijalni kapaciteti nadziranog subjekta na visokom nivou	Mala	2
Unutrašnji nadzor i upravljanje rizicima unutar nadziranog subjekta i stručni, tehnički i materijalni kapaciteti nadziranog subjekta na srednjem nivou	Srednja	3
Unutrašnji nadzor i upravljanje rizicima unutar nadziranog subjekta i stručni, tehnički i materijalni kapaciteti nadziranog subjekta na niskom nivou	Velika	4
Unutrašnji nadzor i upravljanje rizicima unutar nadziranog subjekta i stručni, tehnički i materijalni kapaciteti nadziranog subjekta na veoma niskom nivou	Izrazito velika	5

 

Verovatnoća nastanka štetnih posledica	Raspon bodova	Numerička vrednost
Zanemarljiva	1-4	1
Mala	5-16	2
Srednja	17-81	3
Velika	82-256	4
Izrazito velika	257-625	5

II. Matrica rizika i metod za procenu rizika

Ovde je prikazana metoda 5x5 (Tabela 1).

Za primenu ove metode potrebno je za svakog nadziranog subjekta (koji se analizira primenom metode) utvrditi:

- verovatnoću nastanka štetnih posledica i

- težinu mogućih štetnih posledica.

Za utvrđenu verovatnoću nastanka štetnih posledica i težinu štetnih posledica, na osnovu Tabele 2. utvrđuje se stepen rizika (odrediti stepen rizika od 1 do 25).

Tabela 1: Metoda 5x5 - matrica rizika

Verovatnoća nastanka štetnih posledica		Težina štetnih posledica
		1	2	3	4	5
Zanemarljiva	1	1	2	3	4	5
Mala	2	2	4	6	8	10
Srednja	3	3	6	9	12	15
Velika	4	4	8	12	16	20
Izrazito velika	5	5	10	15	20	25

Tabela 2: Stepen rizika

Brojčana vrednost rizika	Kvalitativni opis rizika
1, 2	Neznatan
3, 4, 5	Nizak
6, 8, 9	Srednji
10, 12, 15, 16	Visok
20, 25	Kritičan