PRAVILNIKO DAVANJU DOZVOLE ZA OBAVLJANJE DELATNOSTI INVESTICIONOG DRUŠTVA("Sl. glasnik RS", br. 89/2011, 3/2016 i 13/2018) |
(1) Ovim pravilnikom propisuju se:
1. zahtev i dokumentacija za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva;
2. zahtev i dokumentacija za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva u okviru dela brokersko-dilerskog društva;
3. zahtev za davanje dozvole u slučaju statusne promene brokersko-dilerskog društva.
(2) Odredbe ovog pravilnika primenjuju se shodno na društva za upravljanje investicionim fondovima koja pružaju usluge upravljanja portfoliom i investicionog savetovanja.
(1) Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sledeće značenje:
1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;
2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011);
3. Investiciono društvo je brokersko dilersko društvo, odnosno ovlašćena banka;
4. Relevantni propisi su Zakon, pravilnici doneti na osnovu Zakona i drugi propisi koje su investiciona društva dužna da primenjuju.
(1) Obrasci koji se navode u ovom pravilniku se objavljuju na internet stranici Komisije.
(2) Obrasci moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
(3) Dokumentacija koja se prilaže uz zahteve propisane ovim pravilnikom podnosi se u originalu ili overenoj fotokopiji i ne može biti starija od 60 dana.
(4) Strana pravna i fizička lica dostavljaju:
1. dokumentaciju u originalu na stranom jeziku, odnosno fotokopiju koja je overena kod notara i sa apostilom i
2. original prevoda te dokumentacije sačinjen od strane ovlašćenog sudskog tumača.
Zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva
(1) Zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva podnose osnivači na obrascu ID dozvola.
(2) U zahtevu za davanje dozvole iz stava 1. ovog člana navode se investicione usluge i aktivnosti za koje investiciono društvo traži dozvolu.
(1) Uz zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva dostavlja se sledeća dokumentacija:
1. opšta akta:
- brokersko-dilerskog društva (osnivački akt, statut, pravila i procedure poslovanja, pravilnik o tarifi),
- ovlašćene banke (osnivački akt, statut, pravila i procedure poslovanja, pravilnik o tarifi),
- društva za upravljanje investicionim fondovima (osnivački akt, pravila i procedure poslovanja, pravilnik o tarifi);
2. dokumentacija o osnivačima:
- za pravna lica:
- obrazac BDD - osnivač pravno lice;
- izvod iz registra privrednih subjekata;
- dokaz da je nadležno regulatorno telo države porekla odobrilo stranom pravnom licu učešće u osnivanju brokersko-dilerskog društva u Republici Srbiji (podrazumeva se odgovarajući akt tog regulatornog tela o odobrenju navedenom licu da može biti osnivač brokersko-dilerskog društva u Republici Srbiji, odnosno izjava tog lica da takvo odobrenje nije potrebno);
- za fizička lica:
- obrazac BDD - osnivač fizičko lice;
- fotokopija lične karte za domaće fizičko lice, odnosno fotokopija pasoša za strano fizičko lice;
3. dokaz o uplati osnivačkog uloga u novcu - potvrda banke o uplati;
4. izjava o poreklu sredstava na obrascu BDD - poreklo kapitala;
5. dokumentacija o kvalifikacijama, iskustvu i poslovnoj reputaciji članova uprave propisana odredbama posebnog pravilnika;
6. dokumentacija o kadrovskoj i organizacionoj osposobljenosti i tehničkoj opremljenosti u skladu sa odredbama relevantnih propisa:
- obrazac ID - kadrovska osposobljenost,
- dokaz da će društvo zaposliti sa punim radnim vremenom odgovarajući broj lica sa dozvolom za obavljanje poslova brokera, investicionog savetnika, portfolio menadžera,
- organizaciona šema,
- dokaz o poslovnom prostoru sa skicom rasporeda prostorija,
- izjava o ispunjavanju uslova o tehničkoj opremljenosti, sa opisom ispunjenosti uslova za pružanje investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti, koji su propisani relevantnim propisima;
7. program poslovanja, koji propisuje i predviđenu vrstu posla, procedure za obavljanje istih i adekvatnu organizacionu strukturu;
8. dokaz o članstvu u Fondu za zaštitu investitora;
9. dokaz o uplaćenoj naknadi Komisiji.
(2) Osnivači brokersko-dilerskog društva koji stiču kvalifikovano učešće dostavljaju dokumentaciju propisanu posebnim pravilnikom.
(3) Ovlašćena banka uz zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva ne dostavlja dokumentaciju iz stava 1. tač. 2. do 4. ovog člana.
(4) Društvo za upravljanje investicionim fondovima koje podnosi zahtev za davanje dozvole za obavljanje usluga upravljanja portfoliom i investicionog savetovanja, uz zahtev ne dostavlja dokumentaciju iz stava 1. tač. 2. do 5. ovog člana.
(5) Podnosioci zahteva dostavljaju dodatnu dokumentaciju po zahtevu Komisije.
Spajanje postupaka pri odlučivanju o zahtevu za davanje dozvole za rad
(1) Komisija će prilikom odlučivanja o zahtevu za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva istovremeno odlučivati o:
1. zahtevu za davanje prethodne saglasnosti za sticanje kvalifikovanog učešća;
2. zahtevu za davanje prethodne saglasnosti na imenovanje direktora i članova upravnog odbora;
3. zahtevu za davanje prethodne saglasnosti na opšta akta.
(2) U slučaju iz stava 1. ovog člana naknada Komisiji se plaća za svaki zahtev pojedinačno u skladu sa odgovarajućim tarifnim brojem propisanim tarifnikom Komisije.
Rešenje o davanju dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva
(1) Komisija odlučuje o zahtevu za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva u roku od 60 radnih dana od dana prijema zahteva.
(2) Komisija donosi rešenje o davanju dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva kada utvrdi da su ispunjeni svi uslovi iz Zakona i akta Komisije.
(3) Komisija odbija zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti kada utvrdi da:
1. nije ispunjen jedan ili više uslova za davanje dozvole iz Zakona;
2. lica koja su imenovana za članove uprave investicionog društva nemaju dovoljno dobru reputaciju i iskustva da obavljaju te dužnosti;
3. je vlasnička struktura investicionog društva, uključujući i lica blisko povezana sa licima koja poseduju kvalifikovano učešće, takva da bi onemogućila efikasan nadzor nad poslovanjem investicionog društva;
4. su podaci koje zahtev sadrži netačni, dovode u zabludu ili su izostavljeni neophodni podaci kako bi se navodi iz zahteva mogli tačno tumačiti.
Dozvola za rad u okviru dela brokersko-dilerskog društva - filijale investicionog društva u Republici
Investiciono društvo može obavljati delatnosti i u okviru delova tog društva koji nemaju status pravnih lica, ali imaju određena ovlašćenja u pravnom prometu, poseban obračun rezultata poslovanja i poseban podračun - ako ti delovi ispunjavaju uslove za obavljanje delatnosti investicionog društva.
(1) Zahtev se podnosi na obrascu BDD filijala.
(2) Uz zahtev iz stava 1. ovog člana dostavlja se:
1. odluka nadležnog organa o osnivanju posebnog dela društva;
2. odluka nadležnog organa o imenovanju lica koje će rukovoditi posebnim delom društva;
3. dokumentacija za lice iz tačke 2. ovog stava (kao za članove uprave);
4. dokaz o kadrovskoj i organizacionoj osposobljenosti i tehničkoj opremljenosti;
5. dokaz o uplati naknade.
(3) Odredbe ovog pravilnika o davanju dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva shodno se primenjuju na davanje dozvole za obavljanje tih delatnosti u delu brokersko-dilerskog društva.
Filijale investicionog društva u inostranstvu
(1) Investiciono društvo koje osniva filijalu u drugoj državi dužno je da Komisiji podnese zahtev za dobijanje prethodne saglasnosti.
(2) Zahtev se podnosi na obrascu BDD ino filijala i uz njega se podnosi dokaz pod kojim uslovima nadležna tela druge države dozvoljavaju filijali investicionog društva pružanje investicionih usluga i obavljanje aktivnosti u toj državi.
Dozvola u slučaju statusne promene
Brokersko-dilersko društvo je dužno da pre podnošenja prijave za upis statusne promene u Registar privrednih subjekata dobije dozvolu Komisije.
(1) Na postupak spajanja i druge statusne promene brokersko-dilerskog društva shodno se primenjuju odredbe zakona kojim se uređuju privredna društva.
(2) Učesnici u statusnoj promeni podnose jedan zahtev za davanje dozvole u slučaju statusne promene na obrascu BDD statusna promena.
(3) Uz zahtev iz stava 2. ovog člana dostavlja se:
1. nacrt ugovora o toj statusnoj promeni;
2. izmene osnivačkog akta i predlog statuta društva sticaoca, odnosno novog društva.
(4) Nacrt ugovora iz stava 3. ovog člana ne može se objaviti niti dostaviti nadležnom organu za registraciju privrednih subjekata pre izdavanja dozvole Komisije brokersko-dilerskom društvu za predmetnu statusnu promenu.
(5) Brokersko dilersko društvo je dužno da nakon dobijanja dozvole iz stava 4. ovog člana, objavi obaveštenje na internet stranici.
(6) Odredbe ovog pravilnika o davanju dozvole za obavljanje delatnosti, shodno se primenjuju na davanje dozvole u slučaju statusnih promena brokersko-dilerskog društva.
(1) Brokersko-dilersko društvo dužno je da trajno održava minimalni iznos kapitala za obavljanje delatnosti za koju je dobilo dozvolu, u skladu sa uputstvom koje propisuje Komisija.
(2) Ako se kapital brokersko-dilerskog društva smanji ispod vrednosti iz stava 1. ovog člana, brokersko-dilersko društvo dužno je da iznos kapitala koji nedostaje obezbedi u roku od šest meseci od dana tog smanjenja.
(3) U slučaju da brokersko-dilersko društvo ne postupi saglasno stavu 2. ovog člana Komisija oduzima dozvolu za obavljanje delatnosti za koju to društvo ne ispunjava cenzus.
(1) Investiciono društvo je dužno da dostavi zahtev za davanje saglasnosti na izmenu uslova iz dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva u roku od pet radnih dana nakon što je nadležni organ društva doneo odgovarajuće odluke koje se odnose na izmenu uslova iz dozvole.
(2) Zahtev za promenu uslova iz dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva se podnosi na obrascu proširenje/suženje delatnosti ID, a na postupak se shodno primenjuju odredbe Zakona i ovog pravilnika o davanju dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva.
Zahtev za prestanak obavljanja delatnosti investicionog društva
(1) Po donošenju odluke o prestanku obavljanja delatnosti privrednog društva, odnosno odluke o promeni delatnosti, društvo podnosi Komisiji zahtev za prestanak obavljanja delatnosti investicionog društva.
(2) Zahtev za prestanak obavljanja delatnosti investicionog društva podnosi se na obrascu ID brisanje.
(3) Uz zahtev iz stava 2. ovog člana dostavlja se sledeća dokumentacija:
- Odluka o prestanku obavljanja delatnosti privrednog društva, odnosno o promeni delatnosti;
- Ugovor o preuzimanju računa finansijskih instrumenata zaključen sa drugim investicionim društvom;
- Podaci o novčanim računima na kojima se vode novčana sredstva klijenata (banka, broj računa) i analitika sredstava na tim računima po klijentima (ime, MB, pojedinačni iznos i osnov držanja tih sredstva - u smislu za trgovanje finansijskim instrumentima, isplaćene dividende ili sredstva po osnovu prinudnog otkupa), odnosno izjava da društvo nema otvorene takve račune,
- dokaz o uplati naknade.
(1) Na osnovu zahteva iz člana 14a nad društvom se sprovodi postupak nadzora u skladu sa odredbama pravilnika kojim se propisuje vršenje nadzora nad poslovanjem učesnika na tržištu.
(2) U postupku nadzora iz stava 1 ovog člana dostavlja se:
1. Dokaz o obaveštenju klijenata o prestanku obavljanja delatnosti - kopija objavljenog oglasa, kao i dokaz o upućenom pisanom obaveštenju svim klijentima;
2. Rešenje o prestanku članstva na Berzi;
3. Rešenje o prestanku članstva u Centralnom registru;
4. Potvrde poslovnih banaka o stanju na poslovnim računima društva u vreme obavljanja nadzora;
5. Izjava (pregled) o neizmirenim obavezama prema klijentima ili poveriocima, kao i eventualnim spornim transakcijama;
6. Pregled klijenata (ime, MB) sa podacima o finansijskim instrumentima (CFI kod i ISIN broj) koje su preneli na depozitara koga su sami odabrali (poslovno ime tog depozitara),
7. Zapisnik Centralnog registra o primopredaji dokumentacije u vezi finansijskih instrumenata;
8. Zapisnik o prenosu novčanih sredstava koja pripadaju klijentima na novog depozitara sa izvodom banke na dan prenosa;
9. Izjava o mestu čuvanja poslovne dokumentacije i kontakt podacima lica ovlašćenog za kontakt sa Komisijom povodom te dokumentacije;
10. Druga dokumentacija po zahtevu.
(1) Po okončanju postupka nadzora povodom prestanka obavljanja delatnosti investicionog društva Komisija donosi rešenje o oduzimanju dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva.
(2) Rešenje iz stava 1. upisuje se u Registar izdatih i oduzetih dozvola za obavljanje delatnosti investicionog društva.
Odredbe čl. 14a do 14v ovog pravilnika shodno se primenjuju i kada usled utvrđenih nezakonitosti Komisija oduzme dozvolu investicionom društvu.
(1) Na brokersko-dilersko društvo koje podnosi zahtev za davanje dozvole za upravljanje i organizovanje MTP, shodno se primenjuju odredbe pravilnika koji propisuje uslove za obavljanje delatnosti organizatora tržišta, odnosno MTP.
(2) Ovlašćena banka ne može da obavlja poslove organizatora MTP.
(1) Brokersko-dilerska društva i ovlašćene banke koje su dobile dozvolu za rad od Komisije do dana stupanja na snagu Zakona nastavljaju da obavljaju svoju delatnost i dužni su da svoje poslovanje i akta usklade sa odredbama Zakona i odgovarajućim aktima Komisije, u roku od godinu dana od dana stupanja na snagu Zakona.
(2) Iznos kapitala u postupku usklađivanja brokersko-dilerskih društava se izračunava u skladu sa uputstvom Komisije.
(3) Brokersko dilerska društva i ovlašćene banke dužne su da u postupku usklađivanja sa Zakonom dostave i dokaz o članstvu u fondu za zaštitu investitora.
Danom početka primene ovog pravilnika prestaju da važe odredbe Pravilnika o uslovima za obavljanje delatnosti brokersko dilerskog društva ("Službeni glasnik RS", br. 100/2006, 110/2006, 116/2006 i 71/2008).
Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".