PRAVILNIK

O OBRAČUNU, NAČINU I ROKOVIMA UPLATE REDOVNOG DOPRINOSA ČLANOVA FONDA ZA ZAŠTITU INVESTITORA

("Sl. glasnik RS", br. 97/2015, 5/2017 i 103/2018)

Opšte odredbe

Član 1

Ovim pravilnikom propisuje se obračun, način i rokovi plaćanja redovnog doprinosa članova Fonda za zaštitu investitora.

Član 2

U smislu ovog pravilnika, sledeći izrazi imaju navedeno značenje:

1. Zakon je Zakon o tržištu kapitala,

2. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti,

3. Organizator Fonda je Agencija za osiguranje depozita, (u daljem tekstu: Agencija),

4. Fond je Fond za zaštitu investitora,

5. Članovi Fonda su subjekti određeni Zakonom i ovim pravilnikom,

6. Klijent je klijent člana Fonda čija su potraživanja zaštićena u skladu sa odredbama Zakona.

Redovni doprinos Fondu

Član 3

Članovi Fonda dužni su da uplaćuju Fondu redovni doprinos za svako tromesečje počevši od dana prijema u članstvo.

Redovni doprinos može da se sastoji od:

1. Varijabilnog dela koji predstavlja procenat na ukupne prihode ostvarene po osnovu sledećih aktivnosti i usluga:

- upravljanje portfoliom,

- čuvanje i administriranje finansijskim instrumentima za račun klijenata, uključujući čuvanje instrumenata i sa tim povezane usluge, kao što je administriranje novčanim sredstvima i kolateralom; i/ili

2. Fiksnog dela doprinosa koji se obračunava u odnosu na aktivnost klijenta, kao i broj i vrednost transakcija po osnovu navedenih aktivnosti i usluga.

Agencija, najkasnije do 30. novembra tekuće godine, donosi odluku o visini redovnog doprinosa, za narednu godinu.

Komisija daje saglasnost na odluku iz prethodnog stava.

Redovni doprinos člana Fonda ne može biti veći od 5% ukupnih prihoda, na tromesečnom nivou, ostvarenih po osnovu aktivnosti i usluga navedenih u stavu 2. tačka 1. ovog člana, po članu Fonda.

Iznos redovnog doprinosa je promenljiv i Agencija ga određuje uzimajući u obzir kretanja na tržištu kapitala i izloženost riziku Fonda.

Agencija članovima Fonda dostavlja fakturu za plaćanje redovnog doprinosa najkasnije do:

- 30. aprila za prvo tromesečje,

- 31. jula za drugo tromesečje,

- 31. oktobra za treće tromesečje, i

- 31. januara tekuće godine za poslednje tromesečje prethodne godine.

Krajnji rok za uplatu redovnog doprinosa je pet radnih dana od dana prijema fakture Agencije i naznačen je na fakturi.

U skladu sa Zakonom o elektronskom dokumentu, elektronskoj identifikaciji i uslugama od poverenja u elektronskom poslovanju i članom 9. Zakona o računovodstvu, Agencija dostavlja elektronsku fakturu članu Fonda elektronskim putem.

Na pisani zahtev člana Fonda Agencija može dostaviti fakturu redovnog doprinosa putem pošte. Troškove dostave fakture redovnog doprinosa na ovaj način, u skladu sa tarifnikom, snosi član Fonda na osnovu čijeg zahteva se ona sačinjava.

Dostavljanje podataka

Član 4

Član Fonda je dužan da Agenciji dostavlja relevantne mesečne podatke radi obračuna redovnog doprinosa u formi koja se daje u Prilogu 1 (izveštaji ZI01 i Portfolio HOV) ovog pravilnika i čini njegov sastavni deo.

Članovi Fonda su dužni da podatke iz prethodnog stava Agenciji dostavljaju u elektronskoj formi i pisanim putem, najkasnije do 15. dana tekućeg meseca za prethodni mesec, počevši od dana prijema u članstvo.

Dostava podataka u elektronskoj formi podrazumeva unos podataka članova Fonda u bazu podataka koja se nalazi na sajtu Agencije http://www.aod.rs/zi-formular.php. Nakon unosa podataka u elektronskoj formi član Fonda štampa unete podatke direktno iz baze podataka, i vrši dostavu podataka pisanim putem slanjem generisanih pdf izveštaja na adresu e-pošte: zastita.investitora@aod.rs sa jasno vidljivim potpisom.

Izveštaji iz stava 3. moraju biti potpisani od strane zakonskog zastupnika, ili drugog ovlašćenog zastupnika ili punomoćnika člana Fonda u skladu sa Zakonom o privrednim društvima ili snabdeveni elektronskim potpisom u skladu sa Zakonom o elektronskom dokumentu, elektronskoj identifikaciji i uslugama od poverenja u elektronskom poslovanju.

Ukoliko izveštaje potpisuje ovlašćeno lice koje nije zakonski zastupnik, član Fonda je u obavezi da dostavi original ovlašćenje za to lice potpisano od strane zakonskog zastupnika.

Podaci dostavljeni u elektronskoj formi moraju u potpunosti odgovarati podacima dostavljenim pisanim putem i za tačnost podataka odgovara član Fonda.

Neizmirenje ili neuredno izmirenje obaveze člana Fonda prema Fondu

Član 5

Ukoliko član Fonda ne uplati redovni doprinos u propisanom roku, ili ne uplati celokupan iznos, na neplaćeni iznos Agencija obračunava zakonsku zateznu kamatu.

Zakonska zatezna kamata obračunava se počev od narednog dana u odnosu na dan dospeća obaveze za plaćanje pa do dana izmirenja obaveze od strane člana Fonda.

Obračun zakonske zatezne kamate Agencija dostavlja članu Fonda sa pozivom za uplatu najkasnije u roku od pet radnih dana od dana prijema obračuna. 

Ukoliko član Fonda nije u mogućnosti da dostavi podatke iz člana 4. ovog pravilnika u propisanom roku, dužan je da o tome pisanim putem sa obrazloženjem obavesti Agenciju.

O svakom neispunjenju ili neurednom ispunjenju obaveze po osnovu doprinosa člana Fonda, Agencija će u roku od tri radna dana od isteka propisanih rokova obavestiti Komisiju.

Prelazne i završne odredbe

Član 6

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".

Danom stupanja na snagu ovog pravilnika, prestaje da važi Uputstvo o obračunu, načinu i rokovima uplate redovnog doprinosa članova Fonda za zaštitu investitora ("Službeni glasnik RS", br. 81/12 i 83/12).

 

Samostalni članovi Odluke o izmenama i dopunama
Pravilnika o obračunu, načinu i rokovima uplate redovnog doprinosa članova fonda za zaštitu investitora

("Sl. glasnik RS", br. 103/2018)

Član 8

Predsednik Upravnog odbora će potpisati prečišćen tekst Pravilnika iz člana 1. ove odluke.

Član 9

Ova odluka stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".

 

Prilog 1

 

AGENCIJA ZA
OSIGURANJE DEPOZITA

 

 

IZVEŠTAJ ZI01

 

Godina

   

Mesec

   

 

OSNOVNI PODACI O ČLANU FONDA

Naziv člana Fonda

 

Matični broj

 

Adresa (ulica i broj)

 

Mesto

 

Ime odgovornog lica za sastavljanje izveštaja

 

Tel.

t:

m:

Elektronska pošta

 

 

Mesto:

Potpis ovlašćenog lica

Datum:

   
 

 

______________________

 

AGENCIJA ZA
OSIGURANJE DEPOZITA

 

ZI01-2

r. b.

POSLOVI ČUVANJA I ADMINISTRIRANJA FINANSIJSKIM INSTRUMENTIMA ZA RAČUN KLIJENATA, UKLJUČUJUĆI ČUVANJE INSTRUMENATA I SA TIM POVEZANE USLUGE, KAO ŠTO JE ADMINISTRIRANJE NOVČANIM SREDSTVIMA I KOLATERALOM

 

1

Stanje na početku meseca

1.1

Broj klijenata

 

 

2

Podaci o klijentima za koje su izvršene usluge u toku meseca

2.1

Broj klijenata

 

2.2

Ostvareni prihodi

 

2.3

Ukupan broj transakcija

 

2.4

Vrednost transakcija

2.4.1

RSD

 

2.4.2

EUR

 

 

2.1

Ostvareni prihodi po vrstama usluga

r. b

opis usluge

iznos

2.1.1

otvaranje i vođenje računa finansijskih instrumenata

 

2.1.2

poslovi preknjižavanja

 

2.1.3

poslovi ograničavanja raspolaganja fin. instrumentima

 

2.1.4

promena depozitara

 

2.1.5

otvaranje i vođenje novčanog računa

 

2.1.6

obračun i saldiranje novčanih transakcija

 

2.1.7

naplata prihoda

 

2.1.8

naplata glavnice

 

 

3

Ukupna dinarska novčana sredstva osiguranih klijenata sa stanjem poslednjeg dana u mesecu

3.1

RSD

 

 

4

Ukupna vrednost portfolia sa stanjem poslednjeg dana u mesecu

4.1

RSD

 

4.2

EUR

 

 

5

Osigurano potraživanje do osiguranog iznosa

5.1

Novčana sredstva

 

5.1.1

Broj klijenata

 

5.1.2

Ukupno RSD

 

5.2

Finansijski instrumenti

 

5.2.1

Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u RSD

 

5.2.2

Ukupno RSD

 

5.2.3

Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u EUR

 

5.2.4

Ukupno EUR

 

 

AGENCIJA ZA
OSIGURANJE DEPOZITA

 

ZI01-2

r. b.

POSLOVI ČUVANJA I ADMINISTRIRANJA FINANSIJSKIM INSTRUMENTIMA ZA RAČUN KLIJENATA, UKLJUČUJUĆI ČUVANJE INSTRUMENATA I SA TIM POVEZANE USLUGE, KAO ŠTO JE ADMINISTRIRANJE NOVČANIM SREDSTVIMA I KOLATERALOM

 

1

Stanje na početku meseca

1.1

Broj klijenata

 

 

2

Podaci o klijentima za koje su izvršene usluge u toku meseca

2.1

Broj klijenata

 

2.2

Ostvareni prihodi

 

2.3

Ukupan broj transakcija

 

2.4

Vrednost transakcija

2.4.1

RSD

 

2.4.2

EUR

 

 

2.2

Ostvareni prihodi po vrstama usluga

 

r. b

opis usluge

iznos

2.1.1

otvaranje i vođenje računa finansijskih instrumenata

 

2.1.2

poslovi preknjižavanja

 

2.1.3

poslovi ograničavanja raspolaganja finansijskim instrumentima

 

2.1.4

promena depozitara

 

2.1.5

otvaranje i vođenje novčanog računa

 

2.1.6

obračun i saldiranje novčanih transakcija

 

2.1.7.

naplata prihoda

 

2.1.8

naplata glavnice

 

 

3

Ukupna dinarska novčana sredstva osiguranih klijenata sa stanjem poslednjeg dana u mesecu

3.1

RSD

 

 

4

Ukupna vrednost portfolia sa stanjem poslednjeg dana u mesecu

4.1

RSD

 

4.2

EUR

 

 

5

Osigurano potraživanje do osiguranog iznosa

5.1

Novčana sredstva

 

5.1.1

Broj klijenata

 

5.1.2

Ukupno RSD

 

5.2

Finansijski instrumenti

 

5.2.1

Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u RSD

 

5.2.2

Ukupno RSD

 

5.2.3

Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u EUR

 

5.2.4

Ukupno EUR

 

ZI01-1

r. b.

Poslovi upravljanja portfoliom

 

05

Stanje na početku meseca

 

05.1

Broj klijenata

 

 

6

Podaci o klijentima za koje su izvršene usluge u toku meseca

 

6.1

Broj klijenata

 

6.2

Ostvareni prihodi

 

6.3

Ukupan broj transakcija

 

6.4

Vrednost transakcija

 

6.4.1

RSD

 

6.4.2

EUR

 

 

7

Ukupna dinarska novčana sredstva osiguranih klijenata (u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala) sa stanjem poslednjeg dana u mesecu

 

7.1

RSD

 

 

8

Ukupna vrednost portfolia sa stanjem poslednjeg dana u mesecu

 

8.1

RSD

 

8.2

EUR

 

 

9

Osigurano potraživanje do osiguranog iznosa

 

9.1

Novčana sredstva

 

9.1.1

Broj klijenata

 

9.1.2

Ukupno RSD

 

9.2

Finansijski instrumenti

 

9.2.1

Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u RSD

 

9.2.2

Ukupno RSD

 

9.2.3

Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u EUR

 

9.2.4

Ukupno EUR

 

 

PORTFOLIO HOV

Godina: ______
Mesec: ______

 

 

 

1

 

2

 

3

 

red

VLASNIČKI FINANSIJSKI INSTRUMENTI
(RSD)

DUŽNIČKI FINANSIJSKI INSTRUMENTI
(RSD)

DUŽNIČKI FINANSIJSKI INSTRUMENTI
(EUR)

1

 

 

 

2

 

 

 

3

 

 

 

4

 

 

 

 

 

Σ

 

0

 

0

 

0

 

 

   
 

Izveštaj popuniti na sledeći način (podaci se odnose na klijente zaštićene u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala):

1. U prvi red tabele unosi se tržišna vrednost finansijskih instrumenata (finansijski instrumenti na regulisanom tržištu i MTP).

2. U drugi red tabele unosi se podatak o vrednosti finansijskih instrumenata koji su iskazani po nominalnoj vrednosti - finansijski instrumenti registrovani u Centralnom registru HoV a nisu na regulisanom tržištu i MTP). Ukoliko se u portfoliu klijenata nalaze i finansijski instrumenti privrednih društava u stečaju, vrednost tih instrumenata prikazati odvojeno u 3. redu.

3. U treći red tabele unosi se podatak o finansijskim instrumentima privrednih društava u stečaju (po evidenciji Centralnog registra HoV).

4. U četvrti red tabele unosi se podatak o finansijskim instrumentima za koje nije moguće utvrditi niti tržišnu niti nominalnu cenu (primer: akcije Telekoma).
(U polja koja ne sadrže podatke uneti nulu).

Napomena: Zbir prve i druge kolone iz ovog Izveštaja treba da odgovara vrednosti polja 4.1 - Ukupna vrednost portfolia sa stanjem na poslednji dan u mesecu u RSD iz Izveštaja ZI01 (i polja 8.1 za one koji vrše usluge upravljanja portfoliom), dok zbir treće kolone treba da odgovara vrednosti polja 4.2 - Ukupna vrednost portfolia sa stanjem na poslednji dan u mesecu u EUR iz Izveštaja ZI01 (i polja 8.2 za one koji vrše usluge upravljanja portfoliom).

Skeniran Izveštaj sa jasno vidljivim potpisom dostaviti putem elektronske pošte na zastita.investitora@aod.rs

 

 

Mesto:

 

Ime i prezime

 

 

 

Datum:

 

______________

Instrukcija za popunjavanje izveštaja

Izveštaj ZI01 se sastoji od dela sa osnovnim podacima o članu Fonda koji sadrži pun naziv, matični broj, adresu sedišta, kontakt telefon i e-mail člana Fonda, kao i lične podatke (ime i prezime) lica koje je sačinilo izveštaj sa kontakt telefonom, dela koji popunjavaju kreditne institucije i dela koji je namenjen brokersko-dilerskim društvima i ovlašćenim bankama (institucijama koje imaju dozvolu Komisije za hartije od vrednosti za vršenje investicionih usluga).

Član Fonda je dužan da pisanim i elektronskim putem, počevši od dana prijema u članstvo, dostavlja izveštaj ZI01, najkasnije do 15. u tekućem mesecu, za prethodni mesec. Izveštaj se dostavlja na adresu Agencije za osiguranje depozita,. Knez Mihailova 2, Beograd, sa oznakom: "Fond za zaštitu investitora" ili slanjem skeniranog Izveštaja ZI01 na mail adresu zastita.investitora@aod.rs sa jasno vidljivim pečatom i potpisom člana Fonda. Izveštaj dostavljen pisanim putem mora biti potpisan od strane ovlašćenog lica i overen pečatom člana Fonda. Elektronsko dostavljanje podataka podrazumeva unošenje podataka iz izveštaja ZI01 u elektronsku bazu podataka koja se nalazi na internet stranici Agencije za osiguranje depozita u podmeniju "Fond za zaštitu investitora - za Članove" - http://www.aod.rs/zi-formular.php

Član Fonda, nakon prijema u članstvo, dobija obaveštenje o linku na kome se nalazi elektronska baza podataka i šifri za pristup. Šifra za pristup elektronskoj bazi podataka jedinstvena je za svakog člana Fonda i predstavlja tajni podatak.

1. Unošenjem dobijene šifre u polje Jedinstveni ključ vrši se prijava člana Fonda. Upis se potvrđuje pritiskom tastera "Potvrdi", Ukoliko se šifra unese pogrešno tri i više puta ona se automatski zaključava i u tom slučaju potrebno je Agenciji uputiti Zahtev za promenu šifre.

2. Nakon uspešnog prijavljivanja, član Fonda unosi podatke iz izveštaja ZI01. Postupak unosa podataka se završava pritiskom tastera "Potvrdi". Ukoliko se desi greška u unosu podataka član Fonda je u mogućnosti da izvrši ponovan unos podataka.

3. Podaci koji se unose elektronskim putem moraju biti identični podacima koji su dostavljeni u pisanoj formi. Ukoliko dođe do neslaganja podataka Agencija dostavlja obaveštenje članu Fonda da izvrši korekciju podataka unetih u elektronsku bazu podataka, u roku datom u obaveštenju.

POSLOVI ČUVANJA I ADMINISTRIRANJA FINANSIJSKIM INSTRUMENTIMA ZA RAČUN KLIJENATA, UKLJUČUJUĆI ČUVANJE INSTRUMENATA I SA TIM POVEZANE USLUGE, KAO ŠTO JE ADMINISTRIRANJE NOVČANIM SREDSTVIMA I KOLATERALOM

1

U tabelu 1.1 sadrži podatak o ukupnom broju osiguranih klijenata u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala kojima član Fonda pruža usluge čuvanja i administriranja finansijskim instrumentima za račun klijenata, uključujući čuvanje instrumenata i sa tim povezane usluge, kao što je administriranje novčanim sredstvima i kolateralom na poslednji dan za prethodni mesec. Pojam Klijent definisan je članom 3. stav 1. tačka 3) Pravila poslovanja Agencije za zaštitu investitora.

2

Tabela 2.1 sadrži podatke o ukupnom broju osiguranih klijenata kojima su u toku posmatranog meseca izvršene usluge. Tabela 2.2 sadrži podatak o ostvarenim prihodima u posmatranom meseca po osnovu POSLOVA ČUVANJA I ADMINISTRIRANJA FINANSIJSKIM INSTRUMENTIMA ZA RAČUN KLIJENATA, UKLJUČUJUĆI ČUVANJE INSTRUMENATA I SA TIM POVEZANE USLUGE, KAO ŠTO JE ADMINISTRIRANJE NOVČANIM SREDSTVIMA I KOLATERALOM bez obzira da li se odnose na nove ili postojeće klijente.
Tabela 2.3 sadrži podatak o ukupnom broju transakcija po osnovu poslova čuvanja i administriranja a tabela 2.4 podatak o vrednosti tih transakcija u RSD i EUR. Tabela 2.1.1-2.1.8 sadrži podatke o ostvarenim prihodima po vrstama usluga a zbir svih usluga u ovoj tabeli treba da ogovara polju ostvareni prihodi 2.2.
Polje 2.1.1 otvaranje i vođenje računa finansijskih instrumenata prikazuje prihode koji su ostvareni po osnovu otvaranja i vođenja svih vrsta računa: vlasničkih, zbirnih, založnih, emisionih, računa deponovanih hartija... Polje 2.1.2 Poslovi preknjižavanja pokazuje prihode po osnovu poslova preknjižavanja finansijskih instrumenata na drugi račun bez obzira na osnov tog preknjižavanja (poklon, nasledstvo, upis ili ispis zaloge...), kao i sve vrste prenosa. U polje 2.1.3 se unosi podatak o ostvarenim prihodima po osnovu vršenja usluga zabrane raspolaganja HOV. Polje 2.1.4 sadrži podatak o prihodima ostvarenim po osnovu obavljanja usluge promene depozitara na drugog člana Centralnog registra. 2.1.5 Usluge otvaranja i vođenja novčanih računa za trgovanje hartijama od vrednosti. Polje 2.1.6 obračun i saldiranje novčanih transakcija sa finansijskim instrumentima na berzi i van berze. 2.1.7 i 2.1.8 Prihodi po osnovu naplate prihoda (naplata dividendi, naplata kupona, prihodi ostvareni od prinudnog otkupa, odnosno kupovine akcija) i glavnice.

3

U tabelu 3.1 unosi se podatak o Ukupnim dinarskim novčanim sredstvima na računima klijenata. Ova sredstva su osigurana u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala.

4

U tabelu 4.1 i 4.2 se unosi podatak o ukupnoj vrednosti portfolia klijenata u dinarima i eurima. Ovi iznosi odgovaraju zbiru tržišne vrednosti, odnosno nominalnoj vrednosti gde tržišnu vrednost nije moguće utvrditi, odnosno postignutoj aukcijskoj vrednosti, svih instrumenata deponovanih na računima osiguranih klijenata, u skladu sa Zakonom, na poslednji dan u mesecu.

5

U tabelu 5 unose se podaci koji se odnose na osigurana potraživanja do osiguranog iznosa od 20.000 EUR u dinarskoj protivvrednosti po srednjem kursu NBS na poslednji dan u mesecu. 5.1 Novčana sredstva: Broj klijenata i ukupna novčana sredstva na njihovim računima do osiguranog iznosa od 20.000 EUR. 5.2 Finansijski instrumenti: Broj klijenata i ukupna vrednost finansijskih instrumenata do osiguranog iznosa od 20.000 EUR iskazanim u RSD i EUR.

ZI01-02

 
 

POSLOVI UPRAVLJANJA PORTFOLIOM

05

U polje 05.1 Broj Klijenata unose se podaci o ukupnom broju klijenata kojima su pružene investicione usluge upravljanja portfoliom, saglasno Zakonu o tržištu kapitala, na poslednji dan u prethodnom mesecu. Pojam Klijent definisan je članom 3. stav 1. tačka 3) Pravila poslovanja Agencije za zaštitu investitora.

6

U polje 6.1 unose se podaci o broju osiguranih klijentima kojima su izvršene usluge upravljanja portfoliom u posmatranom mesecu. U polje 6.2 Prihodi ostvareni po osnovu upravljanja portfoliom unose se podaci o ukupnim ostvarenim prihodima iz poslova portfolio menadžera u RSD bez obzira da li su transakcije po osnovu upravljanja portfoliom izvršene na i/ili van berze u zemlji i/ili na inostranom tržištu;
U polje 6.3 unosi se ukupan broj transakcija a u polje 6.4 ukupna vrednost svih transakcija, izvršenih po osnovu obavljanja usluga upravljanja portoliom - zbirna vrednost izvršenih kupoprodajnih transakcija u datom mesecu za sve HoV, a koja se izračunava kao tržišna vrednost HoV pomnožena sa brojem komada HoV, u RSD. Za HoV iskazane u stranoj valuti ukupna vrednost transakcija iskazuje se u EUR.

7

U tabelu 7.1 unosi se podatak o Ukupnim dinarskim novčanim sredstvima na računima klijenata kojima se pružaju usluge upravljanja portfoliom. Ova sredstva su osigurana u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala.

8

U polja 8.1 i 8.2 unose se podaci o ukupnoj vrednosti portfolia, hartija od vrednosti svih osigurani klijenata, kojima su pružene usluge upravljanja portfoliom, na osnovu podataka Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti na poslednji dan u mesecu za koji se izveštaj sačinjava u RSD i EUR.
Banke, članovi Centralnog registra HoV, koje ne poseduju dozvolu Komisije za HoV za obavljanje investicionih aktivnosti i usluga definisanih članom 2. Zakona o tržištu kapitala, odnosno nisu ovlašćene banke, nisu u obavezi da unose podatke u polje Ukupna vrednost portfolia klijenata

9

U tabelu 9 unose se podaci koji se odnose na osigurana potraživanja do osiguranog iznosa od 20.000 EUR, u dinarskoj protivvrednosti po srednjem kursu NBS na poslednji dan u mesecu, klijenata sa kojima je potpisan ugovor o vršenju investicione usluge upravljanje portfoliom. 9.1 Novčana sredstva: Broj klijenata i ukupna novčana sredstva na njihovim računima do osiguranog iznosa od 20.000 EUR u dinarskoj protivvrednosti po srednjem kursu NBS na poslednji dan u mesecu. 9.2 Finansijski instrumenti: broj klijenata i ukupna vrednost finansijskih instrumenata do osiguranog iznosa od 20.000 EUR iskazanim u RSD i EUR.

 

Transakcije koje se odnose na provizije Berze i Centralnog registra HoV nisu predmet ovog izveštaja i nisu obuhvaćene obavezom prikaza prilikom izveštavanja.
Kreditne institucije, članovi Centralnog registra HoV, koje ne poseduju dozvolu Komisije za HoV za obavljanje investicionih aktivnosti i usluga definisanih članom 2. Zakona o tržištu kapitala, pri izradi izveštaja ne obuhvataju transakcije koje se odnose na provizije Berze, Centralnog Registra HoV i investicionog društva.