PRAVILNIK O OBRAČUNU, NAČINU I ROKOVIMA UPLATE REDOVNOG DOPRINOSA ČLANOVA FONDA ZA ZAŠTITU INVESTITORA ("Sl. glasnik RS", br. 97/2015, 5/2017, 103/2018 i 19/2021)

Opšte odredbe

Član 1

Ovim pravilnikom propisuje se obračun, način i rokovi plaćanja redovnog doprinosa članova Fonda za zaštitu investitora.

Član 2

U smislu ovog pravilnika, sledeći izrazi imaju navedeno značenje:

1. Zakon je Zakon o tržištu kapitala,

2. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti,

3. Organizator Fonda je Agencija za osiguranje depozita, (u daljem tekstu: Agencija),

4. Fond je Fond za zaštitu investitora,

5. Članovi Fonda su subjekti određeni Zakonom i ovim pravilnikom,

6. Klijent je klijent člana Fonda čija su potraživanja zaštićena u skladu sa odredbama Zakona,

7. Aplikacija je aplikacija za unos mesečnih podataka članova Fonda, dostupna preko internet stranice Agencije.

Redovni doprinos Fondu

Član 3

Članovi Fonda dužni su da uplaćuju Fondu redovni doprinos za svako tromesečje počevši od dana prijema u članstvo.

Redovni doprinos može da se sastoji od:

1. Varijabilnog dela koji predstavlja procenat na ukupne prihode ostvarene po osnovu sledećih aktivnosti i usluga:

- upravljanje portfoliom,

- čuvanje i administriranje finansijskim instrumentima za račun klijenata, uključujući čuvanje instrumenata i sa tim povezane usluge, kao što je administriranje novčanim sredstvima i kolateralom; i/ili

2. Fiksnog dela doprinosa koji se obračunava u odnosu na aktivnost klijenta, kao i broj i vrednost transakcija po osnovu navedenih aktivnosti i usluga.

Agencija, najkasnije do 30. novembra tekuće godine, donosi odluku o visini redovnog doprinosa, za narednu godinu.

Komisija daje saglasnost na odluku iz prethodnog stava.

Redovni doprinos člana Fonda ne može biti veći od 5% ukupnih prihoda, na tromesečnom nivou, ostvarenih po osnovu aktivnosti i usluga navedenih u stavu 2. tačka 1. ovog člana, po članu Fonda.

Iznos redovnog doprinosa je promenljiv i Agencija ga određuje uzimajući u obzir kretanja na tržištu kapitala i izloženost riziku Fonda.

Agencija članovima Fonda dostavlja fakturu za plaćanje redovnog doprinosa najkasnije do:

- 30. aprila za prvo tromesečje,

- 31. jula za drugo tromesečje,

- 31. oktobra za treće tromesečje, i

- 31. januara tekuće godine za poslednje tromesečje prethodne godine.

Krajnji rok za uplatu redovnog doprinosa je pet radnih dana od dana prijema fakture Agencije i naznačen je na fakturi.

U skladu sa Zakonom o elektronskom dokumentu, elektronskoj identifikaciji i uslugama od poverenja u elektronskom poslovanju i članom 9. Zakona o računovodstvu, Agencija dostavlja elektronsku fakturu članu Fonda elektronskim putem.

Na pisani zahtev člana Fonda Agencija može dostaviti fakturu redovnog doprinosa putem pošte. Troškove dostave fakture redovnog doprinosa na ovaj način, u skladu sa cenom poštanske usluge, snosi član Fonda na osnovu čijeg zahteva se ona sačinjava.

Dostavljanje podataka

Član 4

Radi obračuna redovnog doprinosa, član Fonda je dužan da Agenciji dostavlja relevantne mesečne podatke najkasnije do 15. u mesecu za prethodni mesec, počevši od dana prijema u članstvo.

U slučaju da član Fonda ne izvrši dostavu podataka u propisanom roku Agencija o neispunjenju obaveze člana Fonda obaveštava Komisiju.

Dostava mesečnih podataka podrazumeva popunjavanje forme izveštavanja u Aplikaciji, koja se daje u Prilogu 1. (izveštaji ZI01 i Portfolio HoV) ovog pravilnika. Svi podaci koji se unose u Aplikaciju čuvaju se u elektronskom formatu.

Po prijemu u članstvo Fonda, Agencija članu Fonda dostavlja jedinstveni ključ za pristup Aplikaciji, kao i tehničko uputstvo. Član Fonda je dužan da po prvoj prijavi u Aplikaciji izvrši promenu inicijalne lozinke generisanjem nove, samo njemu poznate.

Za tačnost dostavljenih podataka odgovara član Fonda, odnosno zakonski zastupnik člana Fonda. Pristupanjem Aplikaciji smatra se da su unos podataka izvršila lica koja su od strane člana Fonda ovlašćena da u njegovo ime vrše dostavu mesečnih podataka Agenciji, te se tako dostavljeni podaci smatraju tačnim.

Za svaku izmenu dostavljenih podataka član Fonda je dužan da se elektronskom poštom (e-pošta) obrati Agenciji, na imejl adresu: zastita.investitora@aod.rs. Pisani zahtev za izmenu podataka mesečnog izveštaja mora da sadrži tačno navedeno polje izveštaja koje se menja, uz navođenje prvobitno unetih iznosa i obrazloženje nastanka promene. Pisani zahtev za izmenu podataka mora biti potpisan od strane zakonskog zastupnika, drugog ovlašćenog zastupnika, punomoćnika ili ovlašćenog lica člana Fonda, u skladu sa Zakonom o privrednim društvima ili snabdeven kvalifikovanim elektronskim sertifikatom.

U slučaju potrebe, Agencija se obraća članu Fonda sa zahtevom za dostavu dopune, pojašnjenja podataka i slično. Svaki zahtev Agencije upućen članu Fonda e-poštom smatra se dostavljenim danom slanja predmetne e-pošte od strane Agencije.

Član Fonda je dužan da u Aplikaciji vrši ažuriranje podataka o zvaničnoj adresi e-pošte za komunikaciju sa Agencijom, adresi e-pošte za prijem faktura i kontakt osobi ovlašćenoj za unos mesečnih podataka.

Neizmirenje ili neuredno izmirenje obaveze člana Fonda prema Fondu

Član 5

Ukoliko član Fonda ne uplati redovni doprinos u propisanom roku, ili ne uplati celokupan iznos, na neplaćeni iznos Agencija obračunava zakonsku zateznu kamatu.

Zakonska zatezna kamata obračunava se počev od narednog dana u odnosu na dan dospeća obaveze za plaćanje pa do dana izmirenja obaveze od strane člana Fonda.

Obračun zakonske zatezne kamate Agencija dostavlja članu Fonda sa pozivom za uplatu najkasnije u roku od pet radnih dana od dana prijema obračuna. 

Ukoliko član Fonda nije u mogućnosti da dostavi podatke iz člana 4. ovog pravilnika u propisanom roku, dužan je da o tome pisanim putem sa obrazloženjem obavesti Agenciju.

O svakom neispunjenju ili neurednom ispunjenju obaveze po osnovu doprinosa člana Fonda, Agencija će u roku od tri radna dana od isteka propisanih rokova obavestiti Komisiju.

Prelazne i završne odredbe

Član 6

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".

Danom stupanja na snagu ovog pravilnika, prestaje da važi Uputstvo o obračunu, načinu i rokovima uplate redovnog doprinosa članova Fonda za zaštitu investitora ("Službeni glasnik RS", br. 81/12 i 83/12).

 

Samostalni članovi Odluke o izmenama i dopunama
Pravilnika o obračunu, načinu i rokovima uplate redovnog doprinosa članova fonda za zaštitu investitora

("Sl. glasnik RS", br. 103/2018)

Član 8

Predsednik Upravnog odbora će potpisati prečišćen tekst Pravilnika iz člana 1. ove odluke.

Član 9

Ova odluka stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".

 

Prilog 1

naziv člana fonda:

adresa:

mesto:

odgovorno lice:

IZVEŠTAJ ZI01

 

godina:

mesec:

datum unosa:

ZI01-2 Poslovi čuvanja i administriranja finansijskih instrumenata za račun klijenata, uključujući čuvanje instrumenata i sa tim povezane usluge, kao što je administriranje novčanim sredstvima i kolateralom

1.	Stanje na početku meseca
1.1	Broj klijenata
2	Podaci o klijentima za koje su izvršene usluge u toku meseca
2.1	Broj klijenata
2.2	Ostvareni prihodi
2.3	Ukupan broj transakcija
2.4	Vrednost transakcija
2.4.1	RSD
2.4.2	EUR
2.2	Ostvareni prihodi po vrstama usluga
2.2.1	otvaranje i vođenje računa finansijskih instrumenata
2.2.2	poslovi preknjižavanja
2.2.3	poslovi ograničavanja raspolaganja fin. instrumentima
2.2.4	promena depozitara
2.2.5	otvaranje i vođenje novčanog računa
2.2.6	obračun i saldiranje novčanih transakcija
2.2.7	naplata prihoda
2.2.8	naplata glavnice
3.	Ukupna dinarska novčana sredstva osiguranih klijenata sa stanjem na poslednji dan u mesecu
3.1	RSD
4.	Ukupna vrednost portfolia sa stanjem na poslednji dan u mesecu
4.1	RSD
4.2	EUR
5.	Osigurano potraživanje do osiguranog iznosa
5.1	Novčana sredstva
5.1.1	Broj klijenata
5.1.2	Ukupno RSD
5.2	Finansijski instrumenti
5.2.1	Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u RSD
5.2.2	Ukupno RSD
5.2.3	Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u EUR
5.2.4	Ukupno EUR

ZI01-1 Poslovi upravljanja portfoliom

5a.	Stanje na početku meseca
5a.1	Broj klijenata
6.	Podaci o klijentima za koje su izvršene usluge u toku meseca
6.1	Broj klijenata
6.2	Ostvareni prihodi
6.3	Ukupan broj transakcija
6.4	Vrednost transakcija
6.4.1	RSD
6.4.2	EUR
7.	Ukupna dinarska novčana sredstva osiguranih klijenata (u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala) sa stanjem na poslednji dan u mesecu
7.1	RSD
8.	Ukupna vrednost portfolia sa stanjem na poslednji dan u mesecu
8.1	RSD
8.2	EUR
9.	Osigurano potraživanje do osiguranog iznosa
9.1	Novčana sredstva
9.1.1	Broj klijenata
9.1.2	Ukupno RSD
9.2	Finansijski instrumenti
9.2.1	Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u RSD
9.2.2	Ukupno RSD
9.2.3	Broj klijenata čiji su finansijski instrumenti iskazani u EUR
9.2.4	Ukupno EUR

Napomena:

Transakcije koje se odnose na provizije Berze i Centralnog registra HoV nisu predmet ovog izveštaja i nisu obuhvaćene obavezom prikaza prilikom izveštavanja.

Kreditne institucije, članovi Centralnog registra HoV, koje ne poseduju dozvolu Komisije za HoV za obavljanje investicionih aktivnosti i usluga definisanih članom 2. Zakona o tržištu kapitala, pri izradi izveštaja ne obuhvataju transakcije koje se odnose na provizije Berze, Centralnog Registra HoV i investicionog društva.

PORTFOLIO HOV

 

Redni broj	VLASNIČKI FINANSIJSKI INSTRUMENTI (RSD)	DUŽNIČKI FINANSIJSKI INSTRUMENTI (RSD)	DUŽNIČKI FINANSIJSKI INSTRUMENTI (EUR)
1.
2.
3.
4.
Ukupno

- prvi red tabele odnosi se na tržišnu vrednost finansijskih instrumenata;

- drugi red tabele odnosi se na vrednost finansijskih instrumenata iskazanih po nominalnoj vrednosti (finansijski instrumenti registrovani u Centralnom registru HoV, a koji nisu na regulisanom tržištu i MTP);

- treći red tabele odnosi se na finansijske instrumente privrednih društava u stečaju (po evidenciji Centralnog registra HoV);

- četvrti red tabele odnosi se na finansijske instrumente za koje nije moguće utvrditi tržišnu ili nominalnu cenu (primer: akcije Telekoma); i

- red Ukupno obračunava se automatski, za svaku od datih kolona, te se ovaj red ne popunjava.