PRAVILNIKO STICANJU ZVANJA I DAVANJU DOZVOLE ZA OBAVLJANJE POSLOVA BROKERA, INVESTICIONOG SAVETNIKA I PORTFOLIO MENADŽERA("Sl. glasnik RS", br. 115/2023) |
Ovim pravilnikom se uređuju:
1) organizacija i način održavanja nastave za sticanje zvanja brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera, uslovi za pohađanje nastave, uslovi za izbor predavača, nastavne oblasti, obaveze predavača i kandidata i dinamika održavanja nastave;
2) organizacija ispita za sticanje zvanja brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera, način polaganja, imenovanje ispitivača, nadzor nad regularnošću ispita i dinamika održavanja ispita;
3) način i postupak priznavanja strane školske isprave odnosno sertifikata o zvanjima stečenim u inostranstvu za obavljanje poslova brokera, investicionog savetnika ili portfolio menadžera;
4) način i postupak izdavanja dozvola za obavljanje poslova brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera.
Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sledeće značenje:
1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;
2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 129/21).
Obrasci koji su propisani ovim pravilnikom se objavljuju na internet stranici Komisije.
Dokumentacija koja se prilaže uz zahteve propisane ovim pravilnikom podnosi se u originalu ili overenoj fotokopiji i ne može biti starija od 60 dana.
Dokumentacija na stranom jeziku se dostavlja u originalu, odnosno fotokopiji koja je overena od strane javnog beležnika i sa apostilom i original prevoda te dokumentacije sačinjen od strane ovlašćenog sudskog tumača.
Nastavu i ispit za sticanje zvanja brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera organizuje i sprovodi Komisija.
Komisija donosi nastavni program za sticanje zvanja iz stava 1. ovog člana, imenuje predavače i ispitivače, utvrđuje termine održavanja nastave i ispita, vrši priznavanje strane školske isprave o zvanjima stečenim u inostranstvu, daje i oduzima dozvole za obavljanje ovih delatnosti i vodi evidenciju lica koja su stekla zvanje i vodi registar kojima je data, odnosno oduzeta dozvola za obavljanje poslova u navedenim zvanjima.
Poslove brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera mogu obavljati samo lica koja imaju dozvolu za obavljanje ovih poslova.
Mesto i vreme održavanja nastave
Nastava za sticanje zvanja brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera organizuje se u prostorijama Komisije.
Nastava se održava radnim danima u popodnevnim satima i vikendom, prema rasporedu koji polaznici dobijaju prvog dana nastave.
Nastava za sticanje zvanja brokera organizuje se, u terminima koji se objavljuju na internet stranici Komisije najmanje 30 dana pre početka održavanja nastave.
Nastava za sticanje zvanja investicionog savetnika i portfolio menadžera organizuje se, u terminu koji se objavljuje na internet stranici Komisije najmanje 30 dana pre početka održavanja nastave.
Nastava se održava prema usvojenom programu, koji se objavljuje na internet stranici Komisije i to:
1) za sticanje zvanja brokera sa fondom od 80 časova;
2) za sticanje zvanja investicionog savetnika sa fondom od 100 časova;
3) za sticanje zvanja portfolio menadžera sa fondom od 120 časova;
4) za sticanje zvanja portfolio menadžera, ako kandidati imaju prethodno stečeno zvanje investicionog savetnika, sa fondom od 50 časova.
Za kandidate koji su odslušali nastavu za sticanje zvanja brokera, Komisija može organizovati i praktični deo obuke na regulisanom tržištu, odnosno MTP.
Nastava za sticanje zvanja brokera organizuje se nezavisno od nastave za sticanje investicionog savetnika i portfolio menadžera.
Ukoliko je broj prijavljenih polaznika za nastavu za sticanje zvanja iz stava 1. ovog člana:
1) manji od 10 - nastava se neće održati u predviđenom terminu, a prijavljeni polaznici imaju mogućnost da nastavu slušaju u narednom terminu ili da podnesu pisani zahtev za povraćaj uplaćenih sredstava;
2) veći od 30 - prijavljeni broj polaznika iznad tog broja ima mogućnost da nastavu sluša u narednom terminu ili da podnese pisani zahtev za povraćaj uplaćenih sredstava.
Plan nastave za sticanje zvanja brokera
Nastava za sticanje zvanja brokera obuhvata sledeće oblasti:
1) Struktura i funkcije finansijskih tržišta;
2) Infrastruktura i okruženje finansijskih tržišta;
3) Finansijske institucije;
4) Finansijski instrumenti;
5) Finansijska analiza;
6) Mikrostruktura finansijskih tržišta;
7) Regulacija i zaštita integriteta finansijskih tržišta.
Plan nastave za sticanje zvanja investicionog savetnika
Nastava za sticanje zvanja investicionog savetnika, obuhvata sledeće oblasti:
1) Pravo, etika i profesionalni standardi;
2) Kvantitativni metodi;
3) Ekonomija;
4) Analiza finansijskih izveštaja;
5) Korporativne finansije;
6) Investicioni instrumenti.
Plan nastave za sticanje zvanja portfolio menadžera za lica koja imaju zvanje investicionog savetnika
Nastava za sticanje zvanja portfolio menadžera, za kandidate koji su stekli zvanje investicionog savetnika, obuhvata sledeće oblasti:
1) Kvantitativni metodi;
2) Vrednovanje složenih finansijskih instrumenata;
3) Upravljanje portfoliom.
Plan nastave za sticanje zvanja portfolio menadžera
Nastava za sticanje zvanja portfolio menadžera obuhvata sledeće oblasti:
1) Profesionalni standardi;
2) Kvantitativni metodi;
3) Analiza finansijskih izveštaja;
4) Korporativne finansije;
5) Investicioni instrumenti;
6) Vrednovanje složenih finansijskih instrumenata;
7) Upravljanje portfoliom.
Nastavu za sticanje zvanja brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera mogu držati lica koja imaju univerzitetsko zvanje iz naučne oblasti koja odgovara sadržaju nastave za sticanje ovih zvanja.
Nastavu za sticanje zvanja iz stava 1. ovog člana mogu držati i priznati stručnjaci iz prakse.
Stručnjaci iz prakse mogu biti imenovani za predavača ukoliko:
1) se bave poslovima iz oblasti za koju se angažuju kao predavači;
2) imaju objavljene recenzirane radove u stručnim časopisima iz oblasti koju predaju;
3) imaju tri godine radnog iskustva na poslovima sa hartijama od vrednosti za koje je predviđeno visoko obrazovanje od najmanje 240 ESPB bodova, odnosno osnovne studije u trajanju od najmanje četiri godine;
4) ne podležu primeni pravnih posledica osude.
Komisija, saglasno navedenim kriterijumima, imenuje predavače za svaku oblast za koju se prema nastavnom planu drži nastava.
Predavači primaju autorsku naknadu za održana predavanja.
Za svako predavanje za sticanje zvanja predavači su dužni da pripreme odgovarajuću prezentaciju koju na predavanju u štampanom obliku dostavljaju kandidatima, a Komisiji u elektronskom obliku.
Nastavu za sticanje zvanja brokera mogu pohađati polaznici koji imaju najmanje stečeno srednje obrazovanje u četvorogodišnjem trajanju.
Nastavu za sticanje zvanja investicionog savetnika i portfolio menadžera mogu pohađati polaznici sa stečenim visokim obrazovanjem od najmanje 240 ESPB, odnosno na osnovnim studijama u trajanju od najmanje četiri godine.
Polaznik se prijavljuje za pohađanje nastave u određenom ciklusu dostavljanjem dokumentacije u roku koji je objavljen na internet stranici Komisije.
Pod dokumentacijom u smislu stava 1. ovog člana podrazumeva se:
1) obrazac prijave koji je objavljen na internet stranici Komisije;
2) overena fotokopija diplome ili uverenja o završenoj školi, odnosno fakultetu;
3) dokaz o uplati naknade u skladu sa Pravilnikom o tarifi Komisije.
Ukoliko je diploma o završenoj školi, odnosno fakultetu, stečena u inostranstvu, pored dokumentacije iz stava 2. ovog člana, kandidat podnosi dokaz o priznavanju strane školske isprave izdatu od strane nadležnog organa u Republici Srbiji, odnosno dokaz da je započet postupak priznavanja strane školske isprave.
Ukoliko postupak priznavanja strane školske isprave nije završen najkasnije tri dana do početka nastave, smatra se da prijava nije kompletna, a kandidat nastavu može slušati u prvom narednom ciklusu po kompletiranju dokumentacije, odnosno po dostavljanju priznate strane školske isprave stečene u inostranstvu.
Prvog dana nastave polaznici dobijaju raspored predavanja za ceo ciklus.
Polaznici za sticanje zvanja brokera dobijaju i odgovarajući udžbenik i relevantne zakone za praćenje nastave i pripremu ispita.
Na kraju svakog predavanja polaznici popunjavaju listu prisutnosti.
Pravo da prijave i polažu ispit imaju kandidati koji su odslušali nastavu za sticanje zvanja brokera, investicionog savetnika, odnosno portfolio menadžera.
Izuzetno od stava 1. ovog člana pravo da prijave i polažu ispit za sticanje zvanja brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera imaju i kandidati koji nisu odslušali nastavu ukoliko prethodno nije bila organizovana nastava za sticanje odgovarajućeg zvanja za polaganje ispita u prijavljenom roku, kao i kandidati koji su položili bilo koji nivo potreban za sticanje zvanja ovlašćenog finansijskog analitičara (CFA).
Termin polaganja ispita objavljuje se na internet stranici Komisije najmanje 30 dana pre datuma polaganja ispita.
Kandidat se prijavljuje za polaganje ispita dostavljanjem Obrasca prijave ispita i dokaza o uplati naknade u roku koji je objavljen na internet stranici Komisije.
Obrazac prijave ispita objavljuje se na internet stranici Komisije.
Kandidati koji su položili bilo koji nivo potreban za sticanje zvanja ovlašćenog finansijskog analitičara (CFA), pored dokumentacije iz stava 1. ovog člana, dostavljaju i:
1) overenu fotokopiju dokaza o završenoj školi, odnosno fakultetu,
2) overenu fotokopiju dokaza o položenom nivou CFA.
Kandidat koji je iz opravdanih razloga bio sprečen da pristupi polaganju ispita, može podneti pisanu molbu sa dokazom o sprečenosti Komisiji, najkasnije dva dana od dana održavanja ispita, da mu se uplaćena naknada prizna za sledeći rok.
Mesto i način polaganja ispita
Ispit se polaže pisanim putem u zakazanom terminu, pred ispitnom komisijom odnosno dežurnim saradnicima Komisije.
Ispitnu komisiju čine kompetentni stručnjaci iz relevantnih oblasti, koji su, po pravilu, i predavači.
Komisija imenuje ispitivače za svaku oblast koja je predmet ispitivanja.
Članovi Ispitne komisije primaju autorsku naknadu za pripremu i pregled ispitnih zadataka i dežurstvo na ispitu, o čijem iznosu odluku donosi Komisija.
Ispitivači pripremljene ispitne zadatke dostavljaju Komisiji tri dana pre početka ispita radi tehničke pripreme za realizaciju ispita.
Izuzetno od stava 1. ovog člana, ukoliko ispitivač pripremi ispitne zadatke u standardnoj formi, zadatke može doneti neposredno na ispit, o čemu prethodno obaveštava stručnu službu Komisije.
Ispit počinje u tačno zakazano vreme i traje saglasno vremenu propisanom ovim pravilnikom za konkretnu ispitnu oblast.
Kandidat je dužan da, pre početka ispita, stavi na uvid ličnu kartu ili pasoš radi identifikacije, dežurnim saradnicima Komisije.
Ispit je anoniman.
Anonimnost se obezbeđuje tako što kandidat upisuje predviđene identifikacione podatke na papir, dobijene od dežurnog saradnika na ispitu, isti stavlja u kovertu koju zatvara i predaje zajedno sa ispitnim zadatkom.
Ispitni zadatak se predaje kompletan i ne sme biti obeležen bilo kakvim oznakama, što pri predaji zadataka kontroliše dežurni saradnik na ispitu.
Ukoliko ispitivač ustanovi da je kandidat postupio suprotno stavu 3. ovog člana, predati ispitni zadatak se smatra nevažećim i dežurni saradnik na ispitu sačinjava napomenu na ispitnom spisku, odnosno na ispitnom zadatku.
Ispitu, po pravilu, prisustvuje ispitivač iz odgovarajuće oblasti određen za taj ispitni rok ili zaposleno lice (dežurni saradnik) u Komisiji.
Za vreme trajanja ispita, kandidat ne može napuštati prostoriju ukoliko istovremeno ne preda kompletan ispitni zadatak.
Ukoliko dežurni na ispitu primeti da kandidat koristi neko nedozvoljeno sredstvo kao pomoć u toku ispita, ili se ponaša na način koji ugrožava regularnost ispita, nalaže kandidatu da napusti ispit, a na oduzetim ispitnim zadacima stavlja napomenu da je kandidat udaljen sa ispita, razlog i vreme udaljenja.
Kandidat može ponovo polagati ispit kad istekne godinu dana od završetka ispita iz stava 1. ovog člana.
Po završetku ispita dežurni na ispitu numerišu ispitne zadatke, na način da ispitni zadaci i koverta jednog kandidata dobijaju isti broj ili šifru.
Nakon numerisanja ispitnih zadataka, stručna služba Komisije istog dana ili najkasnije prvog narednog radnog dana dostavlja ispitivačima ispitne zadatke, a zatvorene koverte iz stava 1. ovog člana se čuvaju u Komisiji do dostavljanja ocenjenih ispitnih zadataka.
Svaki od ispitivača pregleda ispitne zadatke iz svoje ispitne oblasti i ocenjuje ih na način propisan ovim pravilnikom.
Ocenjene ispitne zadatke ispitivač dostavlja Komisiji najkasnije 15 dana od dana održavanja ispita.
O toku ispita vodi se zapisnik.
Zapisnik sadrži: datum i vreme održavanja ispita, imena ispitivača i dežurnih saradnika, broj prijavljenih kandidata za polaganje ispita, broj kandidata koji su pristupili ispitu, kao i imena kandidata koji su udaljeni sa ispita, odnosno koji su učinili povredu iz člana 27. ovog pravilnika.
Zapisnik potpisuju ispitivači i dežurni saradnici.
Ispit za sticanje zvanja brokera polaže se iz sledećih ispitnih oblasti:
1) Finansijska tržišta: institucije, procesi i izvedeni finansijski instrumenti,
2) Finansijska analiza i instrumenti tržišta kapitala,
3) Pravni okvir funkcionisanja finansijskih tržišta.
Ispit za sticanje zvanja brokera polaže se kao jedinstven ispit u trajanju od 180 minuta.
Ispit za sticanje zvanja investicionog savetnika, polaže se iz sledećih ispitnih oblasti u trajanju od:
|
Ispitna oblast |
Trajanje |
1. |
Pravo, etika i profesionalni standardi |
45 minuta |
2. |
Ekonomija |
45 minuta |
3. |
Analiza finansijskih izveštaja i korporativne finansije |
120 minuta |
4. |
Kvantitativni metodi i investicioni instrumenti |
150 minuta |
Ispit za sticanje zvanja portfolio menadžera, za kandidate koji imaju zvanje investicionog savetnika, polaže se iz sledećih oblasti u trajanju od:
|
Ispitna oblast |
Trajanje |
1. |
Kvantitativni metodi |
90 minuta |
2. |
Vrednovanje složenih finansijskih instrumenata i upravljanje portfoliom |
150 minuta |
Ispit za sticanje zvanja portfolio menadžera, polaže se iz sledećih oblasti u trajanju od:
|
Ispitna oblast |
Trajanje |
1. |
Kvantitativni metodi |
90 minuta |
2. |
Analiza finansijskih izveštaja, korporativne finansije i profesionalni standardi |
90 minuta |
3. |
Investicioni instrumenti |
120 minuta |
4. |
Vrednovanje složenih finansijskih instrumenata i upravljanje portfoliom |
150 minuta |
Kandidat dobija ispitne zadatke u štampanom obliku za svaku ispitnu oblast pojedinačno.
Ispitni zadaci za sticanje zvanja brokera, po pravilu, sadrže:
1) test pitanja otvorenog i zatvorenog tipa za čije rešavanje je, po pravilu, predviđeno dva minuta po pitanju i to:
- Ispitna oblast Finansijska tržišta: institucije, procesi i izvedeni finansijski instrumenti - 5 pitanja otvorenog i 10 pitanja zatvorenog tipa,
- Ispitna oblast Finansijska analiza i instrumenti tržišta kapitala - 5 pitanja otvorenog i 10 pitanja zatvorenog tipa,
- Ispitna oblast Pravni okvir funkcionisanja finansijskih tržišta - 10 pitanja otvorenog i 15 pitanja zatvorenog tipa;
2) kvantitativne zahteve - zadaci, problemi i sl. otvorenog i zatvorenog tipa (5-7 kraćih zahteva u zavisnosti od težine) za čije rešavanje je, po pravilu, predviđeno pet minuta po zadatku.
Ispitni zadatak iz ispitne oblasti Pravni okvir funkcionisanja finansijskih tržišta sadrži samo test pitanja.
Ispitni zadatak za sticanje zvanja investicionog savetnika, odnosno portfolio menadžera sadrži:
1) test pitanja - otvorenog i/ili zatvorenog tipa za čije rešavanje je, po pravilu, predviđeno dva minuta po pitanju;
2) kvantitativni zahteve - otvorenog i/ili zatvorenog tipa za čije je rešavanje, po pravilu, predviđeno do pet minuta po zadatku.
Ispitni zadatak iz ispitne oblasti Pravo, etika i profesionalni standardi sadrži samo test pitanja.
Način vrednovanja ispitnog zadatka na ispitu za brokere
Ispitni zadatak za sticanje zvanja brokera vrednuje se na sledeći način:
1) Ispitne oblasti Finansijska tržišta: institucije, procesi i izvedeni finansijski instrumenti i Finansijska analiza i instrumenti tržišta kapitala
(1) otvorena test pitanja - 20-30 bodova
(2) zatvorena test pitanja - 30-40 bodova
(3) kvantitativni zahtevi - 30-40 bodova
2) Ispitna oblast Pravni okvir funkcionisanja finansijskih tržišta
(1) otvorena test pitanja - 40-50 bodova
(2) zatvorena test pitanja - 50-60 bodova
Ukupan broj koji se može ostvariti u svakoj ispitnoj oblasti za sticanje zvanja brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera je 100 bodova.
Uslov da kandidat položi ispit je da ostvari najmanje 51 bod po ispitnoj oblasti.
Priznavanje dela ispita za sticanje zvanja investicionog savetnika i portfolio menadžera
Ukoliko na ispitu za sticanje zvanja investicionog savetnika i portfolio menadžera kandidat ostvari najmanje 51 bod za određenu oblast, taj broj bodova priznaje se još u tri uzastopna roka uz uslov:
1) za kandidate koji polažu ispit za investicionog savetnika, da imaju taj broj bodova iz najmanje dve od četiri ispitne oblasti;
2) za kandidate koji polažu ispit za portfolio menadžera, da imaju taj broj bodova iz najmanje dve od četiri ispitne oblasti;
3) za kandidate koji imaju zvanje investicionog savetnika, a polažu ispit za portfolio menadžera, da imaju taj broj bodova iz jedne od dve ispitne oblasti.
Izuzetno od stava 1. ovog člana, kandidatu se može odobriti status mirovanja u slučajevima predviđenim propisima o radu.
Utvrđivanje rezultata ispita i identifikacija kandidata
Po proteku roka iz člana 28. ovog pravilnika, Ispitna komisija utvrđuje rezultate ispita.
Ispitna komisija otvara koverte, povezuje ih prema ranije izvršenoj numeraciji sa ocenjenim ispitnim zadacima i formira izveštaj o rezultatima ispita sa imenima kandidata koji potpisuju svi članovi Ispitne komisije.
Izveštaj o rezultatima ispita objavljuje se na internet stranici Komisije.
Kandidati mogu ostvariti uvid u svoje zadatke u roku u kom se može izjaviti žalba.
Kandidat ima pravo žalbe pisanim putem na rezultat ostvaren na ispitu, u roku od osam dana od dana objavljivanja rezultata na internet stranici Komisije.
Eventualne žalbe rešava Komisija za žalbe, koju imenuje predsednik Komisije u sastavu:
1) jednog ispitivača koji je ispitivao u tom roku,
2) jednog ispitivača sa liste ispitivača iz oblasti koji nije ispitivao u tom roku,
3) jednog člana Komisije.
Sertifikat o položenom ispitu za sticanje zvanja
Komisija izdaje Sertifikat o stečenom zvanju brokera, investicionog savetnika, odnosno portfolio menadžera kandidatu koji je položio ispit.
Komisija vodi evidenciju lica koja su stekla zvanje brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera.
U evidenciju se unose podaci o kandidatu iz prijave za pohađanje nastave ili prijave za polaganje ispita, kao i podaci o ispitnim rezultatima.
Prijave za pohađanje nastave, izveštaji o održanim ciklusima nastave, izveštaji o održanim ispitima sa zapisnicima o toku ispita zajedno sa ispitnim zadacima i ostvarenim rezultatima čuvaju se trajno.
IV PRIZNAVANJE STRANE ŠKOLSKE ISPRAVE
Priznavanje isprave, odnosno dozvole (sertifikata) o zvanjima stečenim u stranoj državi, za obavljanje poslova brokera, investicionog savetnika ili portfolio menadžera vrši Komisija na način propisan ovim pravilnikom.
Zahtev za priznavanje strane školske isprave
Zahtev za priznavanje strane školske isprave se podnosi na propisanom obrascu Komisije.
Uz zahtev za priznavanje strane školske isprave podnosi se sledeća dokumentacija:
1) original ili overena fotokopija diplome ili uverenja o završenoj školi, odnosno fakultetu ili priznatu stranu školsku ispravu ako je stečena u inostranstvu;
2) overena fotokopija strane školske isprave (sertifikata);
3) overeni prevod strane školske isprave od strane ovlašćenog sudskog tumača;
4) nastavni plan i program i pregled literature koja se koristi za pripremanje ispita overene od strane nadležnog organa strane države po kome je stečeno zvanje;
5) overeni prevod nastavnog plana i programa iz tačke 4. ovog stava od strane ovlašćenog sudskog tumača;
6) dokaz o uplati naknade prema Pravilniku o tarifi Komisije.
Komisija za priznavanje strane školske isprave
Komisija imenuje Komisiju za priznavanje strane školske isprave od najmanje tri člana sa liste ispitivača za sticanje odgovarajućeg zvanja.
Komisija za priznavanje strane školske isprave u postupku priznavanja ceni:
1) nastavni program;
2) prava koja daje stečena isprava;
3) ugled institucije koja je izdala stečenu ispravu;
4) druge okolnosti od značaja za priznavanje.
Izveštaj Komisije za priznavanje strane školske isprave
Komisija za priznavanje strane školske isprave u roku od 30 dana od dana podnošenja urednog zahteva, sastavlja izveštaj u kome naročito analizira podudarnost sa planom i programom Komisije za određeno zvanje i prava koje stečeno zvanje daje, i predlaže Komisiji oblasti ili delove oblasti koje kandidat treba da položi, da bi strana isprava stečena u stranoj državi mogla biti priznata i time izjednačena sa potvrdom koju daje Komisija za to zvanje.
Komisija sastavlja izveštaj i obaveštava kandidata da nisu ispunjeni uslovi za priznavanje strane školske isprave, u slučaju da se utvrdi da ne postoji dovoljna podudarnost plana i programa između zvanja za koje je podnet zahtev za priznavanje strane školske isprave i zvanja koja predviđa Komisija.
Dodatni uslovi i rešenje o priznavanju strane školske isprave
Komisija usvaja izveštaj Komisije za priznavanje strane školske isprave i obaveštava kandidata da je uslov za priznavanje strane školske isprave polaganje oblasti koja se odnosi na poznavanje domaćih propisa i eventualno drugih oblasti ili delova oblasti.
Kandidat može polagati ispitne oblasti iz stava 1. ovog člana u terminima koje organizuje Komisija saglasno odredbama ovog pravilnika, ako kandidat poseduje sertifikat ovlašćenog finansijskog analitičara (CFA nivo III).
Kada kandidat položi oblasti iz stava 1. ovog člana, Komisija donosi rešenje o priznavanju strane školske isprave.
Rešenje Komisije je konačno u upravnom postupku.
Komisija vodi evidenciju priznatih stranih školskih isprava i trajno čuva dokumentaciju.
V DOZVOLA ZA OBAVLJANJE POSLOVA
Nakon sticanja zvanja brokera, investicionog savetnika ili portfolio menadžera, lice koje želi da obavlja ove poslove podnosi Komisiji zahtev za davanje dozvole za obavljanje tih poslova.
Uz zahtev iz stava 1. ovog člana podnosi se sledeća dokumentacija:
1) overena fotokopija diplome ili uverenja o završenoj školi, odnosno fakultetu;
2) overena fotokopija sertifikata o stečenom zvanju, odnosno rešenje o priznavanju strane školske isprave;
3) potvrda poslodavca o radnom iskustvu sa visokom stručnom spremom na poslovima sa hartijama od vrednosti, odnosno, u slučaju da je radno iskustvo stečeno u društvu koje više ne postoji, overena izjava, data pod krivičnom i materijalnom odgovornošću, o poslovima na kojima je kandidat radio;
4) podaci o stažu osiguranja, odnosno ukoliko je radno iskustvo stečeno u inostranstvu, drugi odgovarajući dokument (overena fotokopija i overeni prevod) kojim se dokazuje da je kandidat bio zaposlen u stranom društvu;
5) dokaz da lice ne podleže primeni pravnih posledica osude;
6) dokaz o uplati naknade prema Pravilniku o tarifi Komisije.
Uz zahtev za davanje dozvole za obavljanje poslova brokera ne dostavlja se dokaz o radnom iskustvu iz stava 2. tač. 3. i 4. ovog člana.
Izuzetno od stava 2. ovog člana, podnosilac zahteva nije dužan da podnosi dokumenta koja je prethodno dostavio Komisiji prilikom prijavljivanja za nastavu, ispit ili priznavanje strane školske isprave.
Zahtev za davanje dozvole za obavljanje poslova brokera, podnosi se na propisanom obrascu Komisije.
Komisija daje dozvolu za obavljanje poslova iz stava 1. ovog člana, ako podnosilac zahteva ispunjava sledeće uslove:
1) da je stekao zvanje brokera;
2) da ne podleže primeni pravnih posledica osude.
Komisija vodi registar lica kojima je izdata dozvola za obavljanje poslova brokera.
Zahtev za davanje dozvole za obavljanje poslova investicionog savetnika, odnosno portfolio menadžera, podnosi se na propisanom obrascu Komisije.
Komisija daje dozvolu za obavljanje poslova iz stava 1. ovog člana ako podnosilac zahteva ispunjava sledeće uslove:
1) da je stekao zvanje investicionog savetnika, odnosno portfolio menadžera;
2) da ima najmanje tri godine radnog iskustva na poslovima sa hartijama od vrednosti stečenog u Republici Srbiji ili stranoj državi, sa stečenim visokim obrazovanjem od najmanje 240 ESPB, odnosno na osnovnim studijama u trajanju od najmanje četiri godine.
3) da ne podleže primeni pravnih posledica osude.
Radno iskustvo iz stava 1. tačka 2. ovog člana kandidat može da stekne:
1. u investicionom društvu;
2. na organizovanom tržištu hartija od vrednosti, odnosno finansijskih derivata;
3. u kreditnoj instituciji;
4. u osiguravajućem društvu;
5. u društvu za upravljanje investicionim, alternativnim odnosno penzijskim fondom;
6. u centralnoj banci, organu državne uprave, organizaciji ili pravnom licu koje poslove sa hartijama od vrednosti obavlja za račun države;
7. u regulatornom telu za nadzor nad poslovanjem hartijama od vrednosti i drugim organima uprave nadležnim za uređenje i nadzor finansijskog tržišta;
8. kao naučni radnik iz oblasti hartija od vrednosti, privrednog prava, berzanskog poslovanja, računovodstva i revizije;
9. u društvima za reviziju ili konsalting;
10. u privrednom društvu na poslovima korporativnog upravljanja, odnosno računovodstva i korporativnih finansija.
Poslovima iz stava 1. tačka 2. ovog člana se smatraju poslovi:
1. sa korporativnim i državnim hartijama od vrednosti;
2. sa finansijskim derivatima;
3. na međubankarskom tržištu;
4. povezani sa funkcionisanjem finansijskog tržišta;
5. finansijskog analitičara;
6. kreditni poslovi;
7. ocene kreditne sposobnosti;
8. analize rizika;
9. investicione analize (analize i ocene investicionih projekata);
10. poslovi investicionog društva;
11. finansijskog upravljanja;
12. sastavljanja finansijskih izveštaja, uz uslov posedovanja odgovarajućeg profesionalnog zvanja;
13. revizije finansijskih izveštaja, uz uslov posedovanja odgovarajućeg profesionalnog zvanja;
14. kontrolinga;
15. drugi slični poslovi.
Komisija vodi registar lica kojima je izdata dozvola za obavljanje poslova investicionog savetnika, odnosno portfolio menadžera.
Ako se u postupku nadzora utvrdi da je lice sa dozvolom za obavljanje poslova brokera, investicionog savetnika ili portfolio menadžera izvršilo povredu odredbi Zakona, Komisija izriče odgovarajuću meru.
Komisija oduzima dozvolu za obavljanje poslova brokera, investicionog savetnika, odnosno portfolio menadžera licu ukoliko utvrdi:
1) da je rešenje o davanju dozvole dato na osnovu netačnih, odnosno nepotpunih podataka;
2) da to lice podleže primeni pravnih posledica osude;
3) da je to lice izvršilo povredu odredaba relevantnih propisa, a Komisija smatra da je povreda dovoljno ozbiljna da lice čini nepodobnim i nepouzdanim za obavljanje poslova za koje mu je data dozvola;
4) da to lice nije postupilo na način i u roku utvrđenim rešenjem Komisije o preduzimanju mera.
Komisija vodi registar lica kojima je oduzeta dozvola za obavljanje poslova brokera, investicionog savetnika, odnosno portfolio menadžera.
Zaposleni u Komisiji imaju pravo na pohađanje nastave za sticanje zvanja brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera i polaganje ispita u četiri ispitna roka bez naknade.
Raspored pohađanja nastave zainteresovanih lica iz reda zaposlenih određuju predsednik i sekretar Komisije u skladu sa potrebama službe i to po dva zaposlena u svakom ciklusu, nezavisno od broja kandidata iz člana 7. ovog pravilnika.
Danom početka primene ovog pravilnika prestaje da važi Pravilnik o sticanju zvanja i dobijanju dozvole za obavljanje poslova brokera, investicionog savetnika i portfolio menadžera "Službeni glasnik Republike Srbije", broj 10 od 10. februara 2012., 68 od 18. jula 2012., 3 od 15. januara 2016., 13 od 14. februara 2018.
Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".