LISTA INDIKATORA ZA PREPOZNAVANJE LICA I TRANSAKCIJA ZA KOJE POSTOJE OSNOVI SUMNJE DA SE RADI O PRANJU NOVCA ILI FINANSIRANJU TERORIZMA ZA CENTRALNI REGISTAR, DEPO I KLIRING HARTIJA OD VREDNOSTI

1. Potencijalna stranka se prilikom uspostavljanja poslovnog odnosa Centralnom registru obraća isključivo preko punomoćnika;

2. Stranka ima lošu reputaciju, poznate su njene nezakonite aktivnosti iz prošlosti ili se njena prošlost ne može proveriti;

3. Stranka ili pravno lice u vlasničkoj strukturi stranke dolazi iz zemlje koja, na osnovu podataka relevantnih međunarodnih organizacija i Uprave za sprečavanje pranja novca, ne primenjuje standarde u oblasti sprečavanja pranja novca i finansiranja terorizma ili se trgovanje obavlja na berzama iz tih zemalja;

4. Stranka obavlja delatnost koja je u skladu sa Nacionalnom procenom rizika označena kao visokorizična;

5. Stranka čija je struktura takva da je teško utvrditi stvarnog vlasnika ili lice koje ima kontrolni udeo (stranka koji koristi treća lica, fondacije, trastovi ili slična lica stranog prava, zatim dobrotvorne i neprofitne nevladine organizacije);

6. Stranka obavlja delatnost za koju je karakterističan veliki obrt ili uplate gotovine;

7. Stranka se neuobičajeno mnogo interesuje za sistem organizacije i kontrole i nadzora poslovanja u Centralnom registru;

8. Stranka iskazuje neuobičajen zahtev za zaštitom privatnosti, posebno u vezi sa podacima koji se odnose na imovinu ili poslovanje i želi da uveri Centralni registar da nije potrebno da popuni ili priloži neki od potrebnih dokumenata ili Centralni registar ima sumnju da je dostavljena dokumentacija tačna ili potpuna;

9. Stranka nevoljno pruža informacije na osnovu kojih se vrši dubinska analiza stranke i stvarnog vlasnika stranke;

10. Stranka učestalo menja informacije za dubinsku analizu;

11. Stranka ili stvarni vlasnik stranke je funkcioner;

12. Stranka ili pravno lice u vlasničkoj strukturi stranke je of-šor pravno lice;

13. Stranka ulaže u likvidne hartije od vrednosti sa visokim prinosima a ne pokazuje interes za rezultate ili ih iznenada i bez razloga prodaje, odnosno hitno prodaje ubrzo po kupovini, gde to ne bi donelo ekonomsku korist za stranku;

14. Stranka vrši transakcije i preknjižavanja između svojih vlasničkih računa hartija od vrednosti kod različitih investicionih društava ili zbirnih, odnosno kastodi računa bez osnovanog razloga;

15. Stranka često kupuje ili prodaje hartije od vrednosti u iznosima koje su neznatno ispod iznosa od 15.000 EUR;

16. Stranka ne može ili ne želi da se izjasni o poreklu imovine iz koje se vrši kupovina hartija od vrednosti;

17. Stranka koja ranije nije bila aktivna, iznenada obavlja transakcije na tržištu kapitala u velikom obimu i vrednosti;

18. Stranka je novoosnovano domaće ili strano pravno lice čiji je osnivački kapital mali, a ulaže značajne sume novca u trgovanje hartijama od vrednosti;

19. Stranka je korporativni agent izdavaoca, a dilerski trguje hartijama od vrednosti tog izdavaoca ili posreduje u kupoprodajnim transakcijama hartijama od vrednosti tog izdavaoca;

20. Stranka obavlja transakciju koja je neuobičajeno visoka u odnosu na uobičajene transakcije stranke i njene finansijske mogućnosti;

21. Stranka se raspituje o tome koliko brzo bi mogla da likvidira račun ne objašnjavajući zašto to namerava ili dajući sumnjiva objašnjenja;

22. Najavljene (unapred ugovorene) transakcije akcijama na regulisanom tržištu ili izvan regulisanog tržišta (OTC), a naročito kada se kao učesnici u transakciji pojavljuju nepoznate ili novoosnovane kompanije, povezana lica ili of-šor kompanije;

23. Kupovina hartija od vrednosti koja se obavlja sredstvima uplaćenim na više računa u različitim bankama, a naročito ako su deponovana sredstva u iznosu nešto ispod iznosa za prijavljivanje;

24. Trgovanje akcijama koje su predmet ugovorne zaloge radi namirenja poverioca;

25. FOP transakcije (free of payment) - transakcije preknjižavanja vlasništva hartija od vrednosti koje vrše investiciona društva u ime svojih stranaka kod Centralnog registra, a posebno FOP transakcije između trećih lica i FOP transakcije koje nemaju uobičajen razlog;

26. Stranka vrši prijem (RF-Receive free) hartija od vrednosti na svoj račun u neuobičajeno velikom obimu, pri čemu Centralni registar nije u mogućnosti da pouzdano utvrdi da li realizacijom naloga dolazi do promene vlasništva nad hartijama od vrednosti (npr. kada se hartije od vrednosti prenose sa zbirnog na vlasnički račun);

27. Stranka vrši prenos (DF-Delivery free) hartija od vrednosti na drugi račun u neuobičajeno velikom obimu, pri čemu Centralni registar nije u mogućnosti da pouzdano utvrdi da li realizacijom naloga dolazi do promene vlasništva nad hartijama od vrednosti (npr. kada se hartije od vrednosti prenose sa vlasničkog na zbirni račun);

28. Stranka učestalo posreduje u preknjižavanje akcija u vidu poklona, u većem obimu (pokloni licima koja nisu u srodstvu, pokloni od strane radnika u korist rukovodstva pravnog lica), preknjižavanje akcija koje kao pravni osnov ima sudska ili vansudska poravnanja između lica u većim iznosima, preknjižavanje između lica u konzorcijumu, unos akcija radi osnivanja pravnih lica, kao i ugovori o spajanju uz pripajanje;

29. Trgovanje hartijama od vrednosti od strane pravnih lica sa of-šor destinacija koja koriste usluge depozitara u poslovima vođenja vlasničkih računa i saldiranja transakcija;

30. Stranka pokušava da stvori sliku stvarne trgovine hartijama od vrednosti a vrši fiktivnu ili simulovanu trgovinu tim hartijama od vrednosti (stranka učestvuje u unapred dogovorenom ili nekonkurentskom trgovanju hartijama od vrednosti);

31. Trgovanje hartijama od vrednosti koje su bile nelikvidne duži vremenski period se vrši iznenada, preko dva ili više računa kod jednog ili više investicionih društava;

32. Stranka učestalo stiče hartije od vrednosti teretnim pravnim poslom a otuđuje ih besteretnim pravnim poslom;

33. Izmirenje obaveza iz dužničkih hartija od vrednosti nakon roka dospeća, novčanim transakcijama van sistema Centralnog registra ili pravnim poslovima podobnim za prestanak duga.