PRAVILNIKO UPISU ZALOŽNOG PRAVA NA INVESTICIONIM JEDINICAMA ALTERNATIVNIH INVESTICIONIH FONDOVA I OTVORENIH INVESTICIONIH FONDOVA SA JAVNOM PONUDOM("Sl. glasnik RS", br. 13/2025) |
Ovim pravilnikom bliže se uređuje:
1) postupak podnošenja zahteva za upis ugovornog založnog prava na investicionim jedinicama alternativnih investicionih fondova (u daljem tekstu: AIF) i otvorenih investicionih fondova sa javnom ponudom (u daljem tekstu: UCITS fondovi);
2) način evidentiranja, sadržina i vođenje Registra založnog prava na investicionim jedinicama koji vodi Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti (u daljem tekstu: CRHOV);
3) prava i obaveze učesnika u postupku upisa, izmene ili brisanja založnog prava;
4) uslovi za pristup i upotrebu podataka iz Registra založnog prava na investicionim jedinicama;
5) zaštita podataka iz Registra založnog prava na investicionim jedinicama;
6) nadležnost Komisije za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Komisija).
Ovaj pravilnik primenjuje se na postupak upisa ugovornog založnog prava na investicionim jedinicama UCITS fondova i AIF fondova kojima upravljaju društva za upravljanje, koja u skladu sa zakonom sama vode registar investicionih jedinica tih fondova u Registar založnog prava na investicionim jedinicama (u daljem tekstu: Registar).
Cilj uspostavljanja Registra je da se obezbedi transparentnost založnih prava trećih lica na investicionim jedinicama i smanji pravna nesigurnost u transakcijama.
Obaveze društva za upravljanje u vezi sa ugovornim založnim pravom i vođenjem registra investicionih jedinica
Društvo za upravljanje dužno je da izvrši proveru ispunjenosti uslova za zaključenje ugovora o zalozi na investicionim jedinicama fondova kojima upravlja.
Ugovor o zalozi sadrži:
1) datum zaključenja tog ugovora;
2) podatke o založnom poveriocu, zalogodavcu i dužniku, ako dužnik i zalogodavac nisu isto lice, i to:
(1) ime i prezime, odnosno poslovno ime ili naziv tih lica,
(2) adresu prebivališta, odnosno sedišta tih lica,
(3) matični broj i poreski identifikacioni broj, ako postoji, tih lica;
3) količinu i identifikacioni broj investicionih jedinica koje su predmet založnog prava;
4) iznos i druge podatke o potraživanju koje se obezbeđuje.
Ugovor o zalozi može biti poseban ugovor ili sastavni deo drugog ugovora između založnog poverioca i dužnika, odnosno zalogodavca, i overava se u skladu sa zakonom kojim se uređuje overa potpisa.
Ugovor o zalozi zaključuje se u papirnom ili elektronskom obliku, odnosno na trajnom nosaču podataka koji omogućava čuvanje i reprodukovanje izvornih podataka u neizmenjenom obliku.
Društvo za upravljanje je dužno da proveri da li ugovor o zalozi ispunjava sve zahteve predviđene važećim propisima i da obezbedi tačnost i potpunost svih podataka potrebnih za upis založnog prava.
Založno pravo na investicionoj jedinici može biti uspostavljeno u korist poverioca kao sredstvo obezbeđenja finansijskih i/ili nefinansijskih potraživanja.
Društvo za upravljanje je dužno da redovno ažurira podatke o pravima ili teretima na investicionoj jedinici u korist trećih lica u registru investicionih jedinica koji vodi, te iste da blagovremeno dostavlja CRHOV-u radi evidencije u Registru.
Postupak upisa, izmene ili brisanja založnog prava u Registru
Društvo za upravljanje podnosi zahtev za upis založnog prava u Registar na obrascu koji CRHOV objavljuje na svojoj internet stranici, najkasnije narednog radnog dana od dana kada je društvu za upravljanje dostavljen ugovor o zalozi overen u skladu sa zakonom kojim se uređuje overa potpisa.
Zahtev iz stava 1. ovog člana sadrži:
1) podatke o subjektima založnog prava, i to podatke o založnom poveriocu, zalogodavcu i dužniku, kada dužnik i zalogodavac nisu isto lice:
- za domaće fizičko lice se navodi: lično ime (ime i prezime), pol, jedinstveni matični broj građana, adresa prebivališta, odnosno boravišta, adresa za prijem elektronske pošte,
- za strano fizičko lice se navodi: lično ime (ime i prezime), pol, broj pasoša i država izdavanja, odnosno evidencijski broj za stranca, odnosno broj lične karte stranca i zemlja izdavanja, adresa za prijem elektronske pošte;
- za domaće pravno lice se navodi: poslovno ime, adresa sedišta, adresa za prijem pošte - ako se razlikuje od adrese sedišta, adresa za prijem elektronske pošte, matični broj i PIB;
- za strano pravno lice se navodi: poslovno ime, adresa sedišta, adresa za prijem pošte - ako se razlikuje od adrese sedišta, broj pod kojim se to pravno lice vodi u matičnom registru, država u kojoj je to pravno lice registrovano, adresa za prijem elektronske pošte i PIB, ako ih to pravno lice ima, odnosno ako ih dostavi radi evidentiranja;
2) podatke o ugovoru o zalozi (datum i mesto zaključenja, podatke o overi);
3) podatke o predmetu založnog prava - identifikacioni broj investicionih jedinica (naziv fonda, količina založenih investicionih jedinica);
4) podatke o iznosu potraživanja koje se obezbeđuje.
Društvo za upravljanje uz zahtev iz stava 1. ovog člana CRHOV-u prilaže:
1) ugovor o zalozi koji ima sve zakonom propisane bitne elemente ugovora o zalozi;
2) dokaz o uplati propisanog iznosa naknade za upis založnog prava u Registar, u skladu sa Pravilnikom o tarifi CRHOV-a.
Društvo za upravljanje vodi računa da podaci iz zahteva budu saglasni podacima iz ugovora o založnom pravu.
CRHOV, nakon provere da li zahtev iz stava 1. ovog člana sadrži sve potrebne podatke i činjenice za upis, kao i da li su uz zahtev dostavljeni ugovor o zalozi i dokaz o uplati, obaveštava društvo za upravljanje o izvršenom upisu predmetnog založnog prava u Registru.
Založno pravo na investicionoj jedinici smatra se konstituisanim trenutkom upisa u Registar, od kada proizvodi pravno dejstvo prema trećim licima.
Promena podataka koji se vode u Registru radi ispravke greške, vrši se u skladu sa Pravilima poslovanja i Pravilnikom o tarifi CRHOV-a.
Društvo za upravljanje dostavlja CRHOV-u zahtev za brisanje založnog prava iz Registra na obrascu koji CRHOV objavljuje na svojoj internet stranici, najkasnije narednog radnog dana od dana kada je društvo za upravljanje dobilo dokaz o prestanku založnog prava.
Društvo za upravljanje uz zahtev iz stava 8. ovog člana CRHOV-u prilaže:
1) odgovarajući dokument iz kojeg proističe da je založno pravo prestalo (na primer pisanu izjavu založnog poverioca kojom dozvoljava brisanje, overenu u skladu sa zakonom kojim se uređuje overa potpisa, ili pravosnažnu sudsku odluku);
2) dokaz o uplati propisanog iznosa naknade za brisanje založnog prava iz Registra, u skladu sa Pravilnikom o tarifi CRHOV.
Registar sadrži:
1) podatke o založnom poveriocu, zalogodavcu i dužniku kada to nije isto lice;
2) podatke o datumu upisa založnog prava u Registar;
3) informacije o pravnom osnovu na osnovu koga se vrši upis založnog prava;
4) podatke kojima se bliže određuju investicione jedinice koje su predmet založnog prava; i
5) podatke o potraživanju koje se obezbeđuje.
Ako je subjekt iz stava 1. tačka 1) ovog člana domaće fizičko lice, Registar sadrži podatke o ličnom imenu (ime i prezime), polu, jedinstvenom matičnom broju građana, adresi prebivališta, odnosno boravišta, adresi za prijem elektronske pošte, a ako je strano fizičko lice podatke o ličnom imenu (ime i prezime), polu, broju pasoša i državi izdavanja, odnosno evidencijski broj za stranca, odnosno broj lične karte stranca i zemlja izdavanja, adresi za prijem elektronske pošte.
Ako je subjekt iz stava 1. tačka 1) ovog člana domaće pravno lice, Registar sadrži podatke o: poslovnom imenu, adresi sedišta, adresi za prijem pošte - ako se razlikuje od adrese sedišta, adresi za prijem elektronske pošte, matičnom broju i PIB, a ako je strano pravno lice: poslovnom imenu, adresi sedišta, adresi za prijem pošte - ako se razlikuje od adrese sedišta, broju pod kojim se to pravno lice vodi u matičnom registru, državi u kojoj je to pravno lice registrovano, adresi za prijem elektronske pošte i PIB, ako ih to pravno lice ima, odnosno ako ih dostavi radi evidentiranja.
Registar sadrži i podatke o svim promenama podataka iz člana 4. ovog pravilnika.
Podaci iz stava 1. ovog člana čuvaju se deset godina od dana brisanja založnog prava.
CRHOV detaljnije propisuje sadržinu i način vođenja Registra pravilima poslovanja.
Pristup podacima iz Registra ima:
1) član fonda samo za podatke koji se odnose na tog člana;
2) društvo za upravljanje;
3) depozitar fonda, u cilju obavljanja poslova u skladu sa zakonom;
4) lice koje dostavi dokaz o postojanju pravnog interesa;
5) pravosudni i drugi državni organi i lica kojima su povereni poslovi obavljanja javnih poslova, a u cilju obavljanju svojih nadležnosti u skladu sa zakonom.
Zahtev za pristup podacima podnosi se u pisanoj formi, sa obrazloženjem i relevantnim dokazima.
CRHOV je dužan da obezbedi da se podaci iz Registra dostavljaju samo licima iz stava 1. ovog člana, tako što će voditi evidenciju svih zahteva za pristup, sa evidentiranjem datuma, podnosioca zahteva i svrhu pristupa.
Komisija ima pravo uvida u Registar u svakom trenutku, bez ograničenja.
Raspolaganje investicionim jedinicama sa upisanim založnim pravom
Raspolaganje investicionim jedinicama moguće je samo uz prethodnu pismenu saglasnost založnog poverioca.
Raspolaganje iz stava 1. ovog člana smatra se ništavim:
1) ako je izvršeno bez prethodne pismene saglasnost založnog poverioca;
2) ako su podaci u vezi sa založnim pravom u Registru netačni ili nepotpuni;
3) ako je suprotno zakonu ili ovom pravilniku.
Nakon raspolaganja investicionim jedinicama, društvo za upravljanje je dužno da najkasnije narednog radnog dana od dana raspolaganja obavesti CRHOV o izvršenom prenosu i dostavi CRHOV-u podatke iz člana 4. stav 2. tačka 1) za novog zalogodavca.
Komisija vrši nadzor nad primenom ovog pravilnika i po potrebi zahteva uvid u podatke iz Registra.
Komisija može u postupku nadzora:
1) naložiti ispravku podataka;
2) preduzeti mere u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište kapitala, protiv lica koja su postupala suprotno propisima.
CRHOV je dužan da u roku od 30 dana od stupanja na snagu ovog pravilnika uspostavi tehničke i administrativne kapacitete za vođenje Registra.
Svi postojeći ugovor o zalozi moraju biti usklađeni sa odredbama ovog pravilnika u roku od 60 dana.
Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".