PRAVILNIKO VEZANIM ZASTUPNICIMA("Sl. glasnik RS", br. 54/2026) |
Ovim pravilnikom uređuju se uslovi i bliži kriterijumi za vezane zastupnike, kao i način vođenja registra vezanih zastupnika.
Podnošenje zahteva i dokumentacija
Zahtev za upis u registar vezanih zastupnika podnosi investiciono društvo Komisiji za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Komisija) na obrascu "Zahtev za upis u registar vezanih zastupnika", koji je objavljen na internet stranici Komisije.
Uz zahtev se prilažu dokumenti u originalu, overenom prepisu ili overenoj foto-kopiji, ako ovim pravilnikom nije drugačije propisano, a uz dokumente na stranom jeziku prilaže se i prevod ovlašćenog sudskog tumača, kao i dokaz o uplati propisane naknade Komisiji.
Strane javne isprave moraju biti overene apostilom, ako su izdate u državi koja je potpisnica Haške konvencije o ukidanju potrebe legalizacije stranih javnih isprava, osim ako postoji uzajamno oslobođenje od legalizacije između te države i Republike Srbije.
Ako strana država nije potpisnica Haške konvencije ili ne postoji uzajamno oslobođenje od legalizacije, strane javne isprave se legalizuju u skladu sa zakonom kojim se uređuje legalizacija isprava u međunarodnom prometu.
Odredbe ovog pravilnika odnose se na investiciona društva, odnosno kreditne institucije koja imaju dozvolu Komisije za obavljanje delatnosti investicionog društva iz Republike Srbije (u daljem tekstu: Republika), a koja nameravaju da imenuju vezanog zastupnika sa prebivalištem odnosno sedištem u Republici.
Vezani zastupnik obavlja poslove u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala (u daljem tekstu: Zakon) za račun samo jednog investicionog društva ili kreditne institucije koja ima dozvolu Komisije za rad.
Investiciono društvo ili kreditna institucija koja, u skladu sa Zakonom obavlja poslove za račun drugog investicionog društva ne smatra se vezanim zastupnikom, već se takvo postupanje smatra pružanjem usluge posredstvom drugog investicionog društva u smislu Zakona.
II USLOVI ZA OBAVLJANJE POSLOVA VEZANOG ZASTUPNIKA
Vezani zastupnik, u smislu Zakona može da bude fizičko ili pravno lice sa prebivalištem, odnosno sedištem, u Republici koje ispunjava sledeće uslove:
1) ima zadovoljavajući ugled;
2) ima odgovarajuće opšte, poslovno i stručno znanje i osposobljenost za pružanje investicionih i dodatnih usluga, odnosno za davanje tačnih i relevantnih informacija u vezi sa tim uslugama.
Pravno lice ispunjava uslove iz stava 1. ovoga člana, ako direktori, izvršni direktori i fizička lica koje obavljaju poslove propisane Zakonom ispunjavaju uslove iz stava 1. ovog člana.
Za vezanog zastupnika koji je fizičko lice, može se smatrati da ispunjava uslov o postojanju zadovoljavajućeg ugleda iz člana 4. stav 1. tačka 1) ovog pravilnika ako ne postoje objektivne i dokazive činjenice koje ukazuju suprotno.
Pri proceni ugleda uzimaju se u obzir sve relevantne i dostupne informacije, uključujući i uticaj kumulativnog dejstva više pojedinačnih manjih incidenata na ugled fizičkog lica.
Procena ugleda obuhvata naročito razmatranje relevantne krivične i druge kaznene evidencije, imajući u vidu vrstu postupka, ulogu lica, izrečene sankcije kao i fazu postupka.
Pri tome se uzimaju u obzir sve okolnosti konkretnog slučaja, uključujući težinu dela ili aktivnosti, vreme koje je proteklo od njihovog nastanka, ponašanje lica nakon toga, kao i značaj tih okolnosti za obavljanje poslova vezanog zastupnika.
Pri proceni ugleda iz člana 5. ovog pravilnika, uz poštovanje pretpostavke nevinosti i osnovnih prava lica, uzimaju se u obzir naročito:
1) osuđujuće presude, optužnice i drugi relevantni krivični i prekršajni postupci, posebno za dela u oblasti finansija, bankarstva, tržišta kapitala, osiguranja, platnih usluga, poreza, korupcije, zloupotreba i prevara;
2) mere, postupci i sankcije koje su preduzela nadležna regulatorna, nadzorna ili strukovna tela;
3) tekuće istrage i postupci koji proizlaze iz aktivnosti nadležnih organa, u meri u kojoj su relevantni za ocenu ugleda;
4) finansijsko stanje lica, uključujući neizmirene obaveze, status dužnika, lični stečaj ili druge značajne finansijske poteškoće;
5) poslovni rezultati i okolnosti u vezi sa pravnim licima u kojima lice ima ili je imalo značajan uticaj, uključujući stečajne i likvidacione postupke;
6) ponašanje lica u odnosima sa Komisijom i drugim nadležnim organima, uključujući transparentnost, saradnju i poštovanje propisa;
7) odbijanje, oduzimanje ili povlačenje dozvola, registracija, ovlašćenja ili članstava;
8) razloge za prestanak radnog odnosa, razrešenje sa funkcije ili napuštanje pozicije od poverenja;
9) zabrane obavljanja funkcija u organima uprave ili druge mere koje ukazuju na nepodobnost lica;
10) druge činjenice koje mogu ukazivati da lice ne postupa u skladu sa visokim standardima profesionalnog i etičkog ponašanja.
Fizičko lice ispunjava uslov iz člana 4. stav 1. tačka 2) ovog pravilnika, u zavisnosti od vrste poslova koje obavlja, ako ispunjava sledeće uslove:
1) za poslove prijema i prenosa naloga klijenata i plasiranja finansijskih instrumenata, ako je steklo zvanje brokera ili ako je Komisija donela rešenje o priznavanju strane školske isprave o zvanju brokera;
2) za poslove pružanja investicionih saveta, ako je steklo zvanje investicionog savetnika ili ako je Komisija donela rešenje o priznavanju strane školske isprave o zvanju investicionog savetnika;
3) za poslove promovisanja usluga investicionog društva i pridobijanja klijenata, ako poseduje odgovarajući nivo znanja i stručnosti koji odgovara prirodi, obimu i složenosti poslova koje obavlja.
Obaveze investicionog društva u pogledu stručnosti
Investiciono društvo dužno je da obezbedi da vezani zastupnici ispunjavaju i održavaju nivo znanja i stručnosti u skladu sa ovim pravilnikom.
Investiciono društvo je dužno da:
1) obezbedi da vezani zastupnici budu upoznati, razumeju i primenjuju interne politike i procedure investicionog društva kako bi se obezbedila usklađenost sa Zakonom;
2) najmanje jednom godišnje vrši procenu potreba za dodatnom obukom i stručnim usavršavanjem vezanih zastupnika;
3) obezbede da interna kontrola vrši procenu i pregled usklađenosti sa zahtevima iz ovog člana pravilnika, te po potrebi predlaže adekvatne obuke i usavršavanja vezanih zastupnika;
4) jasno utvrdi odgovornosti vezanih zastupnika, uključujući razgraničenje između poslova savetovanja i poslova promovisanja i pridobijanja klijenata.
III ZAHTEV ZA UPIS U REGISTAR VEZANIH ZASTUPNIKA
Investiciono društvo podnosi Komisiji zahtev za upis vezanog zastupnika u registar vezanih zastupnika.
Uz zahtev se dostavljaju dokazi o ispunjenosti uslova iz člana 4. ovog pravilnika, kao i spisak fizičkih lica koja će obavljati poslove propisane zakonom.
Zahtev iz člana 9. ovog pravilnika sadrži:
1) za fizičko lice: ime i prezime, datum i mesto rođenja, jedinstveni matični broj građana, adresu i podatke za kontakt, kao i kopiju ličnog dokumenta;
2) za pravno lice: poslovno ime, pravnu formu, sedište, datum osnivanja, registarski broj, poreski identifikacioni broj, osnivački akt i statut, kao i podatke o direktorima, odnosno izvršnim direktorima;
3) predlog odluke investicionog društva o imenovanju vezanog zastupnika sa rezultatom procene ispunjenosti uslova i obrazloženjem;
4) ugovor između investicionog društva i vezanog zastupnika;
5) poslove koje će vezani zastupnik obavljati;
6) podatak da li će vezani zastupnik držati novac i/ili finansijske instrumente klijenata i način njihovog držanja;
7) podatke o fizičkim licima koja u okviru pravnog lica obavljaju relevantne poslove;
8) saglasnost vezanog zastupnika za upis u registar;
9) izjavu o ispunjenosti uslova i tačnosti podataka;
10) opis organizacionih i kontrolnih mehanizama koje investiciono društvo primenjuje radi praćenja rada i obezbeđenja usklađenosti postupanja vezanog zastupnika sa Zakonom i internim aktima;
11) opis mera za sprečavanje negativnih posledica aktivnosti van okvira Zakona;
12) dokumentaciju o ispunjenosti uslova iz člana 4. ovog pravilnika;
13) dokaz o uplati naknade Komisiji.
Ugovor iz stava 1. tačka 4) ovog člana sadrži najmanje:
1) poslove koje vezani zastupnik obavlja za račun investicionog društva;
2) prava, obaveze i odgovornosti ugovornih strana;
3) način postupanja vezanog zastupnika prema klijentima i potencijalnim klijentima;
4) obavezu postupanja u skladu sa zakonom, podzakonskim aktima i internim aktima investicionog društva;
5) način vršenja nadzora i kontrole rada vezanog zastupnika od strane investicionog društva;
6) način izveštavanja vezanog zastupnika investicionom društvu;
7) mere za sprečavanje sukoba interesa i zaštitu interesa klijenata;
8) uslove i način raskida ugovora;
9) obavezu bez odlaganja obaveštavanja o svakoj promeni podataka značajnih za upis u registar.
Vezani zastupnik može držati novac i/ili finansijske instrumente klijenata samo ako je organizovan kao pravno lice i ako su obezbeđeni uslovi za odvojeno vođenje, evidentiranje i čuvanje imovine klijenata u skladu sa zakonom i internim aktima investicionog društva.
Investiciono društvo je dužno da obezbedi potpunu odvojenost imovine klijenata od imovine vezanog zastupnika i sopstvene imovine, kao i stalan nadzor nad postupanjem vezanog zastupnika.
Dokumentacija iz člana 10. stav 1. tačka 12) ovog pravilnika za fizičko lice, odnosno lice koje obavlja poslove u okviru pravnog lica, obuhvata naročito:
1) biografiju u kojoj je navedeno relevantno obrazovanje i stručno osposobljavanje, profesionalno iskustvo, uključujući nazive svih pravnih lica kod kojih je to lice bilo ili je zaposleno, prirodu i trajanje funkcija, a posebno za sve aktivnosti u okviru tražene funkcije, sa posebnim osvrtom na radno iskustvo na poslovima u vezi sa hartijama od vrednosti i dokazom o obavljanju tih poslova (potvrda pravnog lica o vrsti poslova i periodu njihovog obavljanja);
2) diplome i sertifikate kojima se dokazuje stručno osposobljavanje navedeno u biografiji iz tačke 1) ovog stava, uključivo dokaz o sticanju zvanja brokera ili investicionog savetnika;
3) dokaze o ugledu i profesionalnom iskustvu lica, kao što je spisak relevantnih lica, uključujući podatke za kontakt i preporuke pravnog lica kod koga je ovo lice bilo ili je zaposleno (preporuke sadrže mišljenje o profesionalnim i etičkim kvalitetima tih lica; samostalnosti, nezavisnosti i odgovornosti u radu i odgovarajućem stručnom znanju) ili drugi odgovarajući dokaz;
4) izvode iz kaznene evidencije i informacije o kaznenim istragama i postupcima i disciplinskim merama koje su protiv njih pokrenute (uključujući smenjivanje s mesta direktora društva, stečaj, postupak u slučaju insolventnosti ili slične postupke), i to u obliku službene potvrde (ako je i u meri u kojoj je dostupna u relevantnoj državi) ili u obliku drugog jednakovrednog dokumenta; za istrage u toku informacije se mogu dostaviti u obliku izjave;
5) podatke o odbijanju upisa, ovlašćenja, članstva ili dozvole za obavljanje trgovine, poslovanja ili struke; ili povlačenje, opoziv ili prekid takvog upisa, ovlašćenja, članstva ili dozvole; ili isključenje koje naloži regulatorno ili državno telo ili stručno telo ili udruženje;
6) podatke o otkazu ugovora o radu, razrešenju sa dužnosti, prestanku obavljanja rukovodeće ili druge odgovorne funkcije, kao i o drugim okolnostima koje mogu biti od značaja za procenu ugleda;
7) informacije o tome je li procena ugleda i iskustva lica već sprovedena (uključujući datum procene, naziv tela i dokaze o ishodu te procene).
Investiciono društvo je dužno da, na zahtev Komisije, dostavi dodatnu dokumentaciju.
Investiciono društvo dužno je da svaku izmenu podataka dostavljenih uz zahtev prijavi Komisiji u roku od tri dana od nastanka izmene.
Investiciono društvo može da imenuje vezanog zastupnika tek po donošenju rešenja iz člana 12. i upisa u registar iz člana 9. ovog pravilnika.
IV POSTUPAK UPISA I BRISANJA IZ REGISTRA
Komisija odlučuje o zahtevu za upis u registar vezanih zastupnika u roku od 60 dana od dana prijema urednog zahteva.
Kad su za procenu zahteva potrebne dodatne informacije, Komisija podnosiocu zahteva upućuje zahtev za dopunu dokumentacije, u roku koji odredi.
Komisija donosi rešenje o upisu u registar vezanih zastupnika kada utvrdi da su ispunjeni uslovi propisani Zakonom i ovim pravilnikom.
Ako podnosilac zahteva ne postupi po zahtevu Komisije za dopunu u ostavljenom roku, Komisija će odbaciti zahtev.
Komisija donosi rešenje o odbijanju zahteva ako utvrdi da uslovi za upis nisu ispunjeni.
Komisija briše vezanog zastupnika iz registra:
1) na zahtev investicionog društva;
2) na zahtev vezanog zastupnika;
3) po službenoj dužnosti, ako prestanu uslovi za upis u registar ili ako se u postupku nadzora utvrdi nezakonito ili nepravilno postupanje vezanog zastupnika ili investicionog društva u vezi sa poslovima koje vezani zastupnik obavlja.
Komisija vodi registar vezanih zastupnika.
Registar je javan i vodi se u elektronskom obliku, a podaci iz registra objavljuju se na internet stranici Komisije.
Sadržina registra - fizička lica
U registar vezanih zastupnika - fizičkih lica upisuju se:
1) jedinstveni matični broj građana;
2) ime i prezime;
3) prebivalište;
4) datum upisa u registar;
5) poslovno ime i adresa sedišta investicionog društva koje imenuje vezanog zastupnika;
6) poslovi propisani Zakonom koje vezani zastupnik obavlja za račun investicionog društva;
7) informacija da li vezani zastupnik može držati novac i/ili finansijske instrumente klijenata;
8) datum brisanja iz registra;
9) napomenu o osnovu brisanja iz registra, ako je brisanje izvršeno po službenoj dužnosti.
Sadržina registra - pravna lica
U registar vezanih zastupnika - pravnih lica upisuju se:
1) poslovno ime;
2) pravna forma;
3) adresa sedišta;
4) registarski broj;
5) poreski identifikacioni broj (PIB);
6) ime, prezime direktora odnosno izvršnih direktora;
7) datum upisa u registar;
8) poslovno ime i adresa sedišta investicionog društva koje imenuje vezanog zastupnika;
9) poslovi propisane Zakonom koje vezani zastupnik obavlja za račun investicionog društva;
10) informacija da li vezani zastupnik može držati novac i/ili finansijske instrumente klijenata;
10) datum brisanja iz registra;
11) napomenu o osnovu brisanja iz registra, ako je brisanje izvršeno po službenoj dužnosti.
Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srbije".